Ovlašćeni učesnik koji, u ime i za račun klijenta, drži ili kontroliše hartije od vrijednosti ne može ih prenijeti, založiti, pozajmiti ili deponovati kao ulog za dobijanje kredita ili avansa, osim na osnovu pismenog odobrenja klijenta.
Odluka o mjesečnim izvještajima koje banka dostavlja fondu za zaštitu depozita (CG)- u red označen sa 12 - kolona C unosi se broj deponenata - imaoci hartija od vrijednosti i drugih finansijskih instrumenata koje je izdala ili čiju isplatu garantuje banka.
Pravilnik o indikatorima za prepoznavanje sumnjivih klijenata i transakcija (CG)4. Klijent kupuje hartije od vrijednosti sa brojnih računa kod banaka gdje je predhodno polagao gotovinu, naročito ako su deponovana sredstva u iznosu koji je nešto manji od iznosa koji podliježe izvještavanju.
Zakon o investicionim fondovima (CG)(4) Likvidator je ovlašćen da u ime investicionog fonda ulaže tužbene zahtjeve i druge podneske, prima isplate, proda sve prenosive hartije od vrijednosti u vlasništvu fonda i uloži sredstva ostvarena prodajom i deponuje sredstva ostvarena prodajom na poseban račun fonda u likvidaciji, da izda ili prenese prenosive instrumente u vlasništvu fonda.
Pravila o načinu vođenja poslova ovlašćenih učesnika na tržištu hartija od vrijednosti (CG)Prilikom davanja prodajnog naloga klijent daje ovlašćenom učesniku broj svog računa u banci na koji je ovlašćeni učesnik obavezan da deponuje novčana sredstva od prodaje hartija od vrijednosti izvršene za račun klijenta.
Zakon o preuzimanju akcionarskih društava (CG)Ako je prospektom za javnu ponudu za preuzimanje utvrđena mogućnost isplate cijene za preuzete akcije u hartijama od vrijednosti ili u novcu i u hartijama od vrijednosti , sticalac je dužan deponovati hartije od vrijednosti i novčana sredstva, odnosno bankarsku garanciju, na poseban račun kod <lat>CDA</lat>.
2) dokaz o deponovanju novčanih sredstava ili bankarske garancije, odnosno hartija od vrijednosti u <lat>CDA</lat> za plaćanje akcija na koje se ponuda odnosi;
Sticalac i sa njim povezana lica dužna su da, prije podnošenja zahtjeva za odobrenje javne ponude za preuzimanje, deponuju novčani iznos sredstava, odnosno hartije od vrijednosti potrebne za plaćanje akcija po ponuđenoj cijeni na poseban račun <lat>CDA</lat>.
- sa računa na kojem su sredstva deponovana raspolagati viškom novčanih sredstava nad sredstvima potrebnim za plaćanje akcija kupljenih u postupku javne ponude za preuzimanje i/ili - sa računa na kojem su deponovane hartije od vrijednosti raspolagati viškom hartija od vrijednosti koje je deponovao radi otkupa akcija u javnoj ponudi za preuzimanje.
Novčana sredstava i hartije od vrijednosti u vlasništvu sticaoca koja su deponovana za izmirenje obaveza po javnoj ponudi za preuzimanje prenose se sa posebnog računa sticaoca kod <lat>CDA<D> na račun vlasnika koji je akcije prodao u postupku javne ponude za preuzimanje.</lat>
- izvrši plaćanje akcija i/ili prenos hartija od vrijednosti deponovanih za izmirivanje obaveza iz javne ponude za preuzimanje sa računa sticaoca na račun vlasnika akcija koji su prihvatili javnu ponudu za preuzimanje;
Nakon isplate akcija prijavljenih u javnoj ponudi za preuzimanje i/ili izmirivanja ostalih obaveza sticaoca iz javne ponude za preuzimanje, <lat>CDA</lat> je dužna da sticaocu vrati višak novčanih sredstava, bankarsku garanciju ili hartije od vrijednosti koje su deponovane na ime naknade, a koje su preostale nakon izmirivanja obaveza pojavnoj ponudi za preuzimanje.
5) ne izvrši plaćanje akcija vlasnicima ili ne izvrši prenos kupljenih akcija sa računa vlasnika akcija na račun sticaoca u propisanom roku ili ne vrati sticaocu višak novčanih sredstava, bankarsku garanciju ili hartije od vrijednosti koje su deponovane na ime naknade, a koje su preostale nakon izmirivanja obaveza po javnoj ponudi za preuzimanje (član 36).
Zakon o obligacionim odnosima (CG)Ugovorom o deponovanju hartija od vrijednosti banka se obavezuje da će, uz naknadu, preuzeti hartije od vrijednosti radi čuvanja i vršenja prava i obaveza koje se u vezi s tim zahtijevaju.
Ako nije drukčije ugovoreno, banka može vršiti prava iz deponovanih hartija od vrijednosti isključivo za račun deponenta .
(1) Banka je dužna da obezbijedi čuvanje hartije od vrijednosti sa brižljivošću koja se zahtijeva od ostavoprimca uz naknadu i da za račun deponenta preduzima sve radnje radi očuvanja i ostvarivanja njegovih prava iz hartija od vrijednosti .
(1) Banka je dužna da na zahtjev deponenta vrati hartije od vrijednosti u svako doba.