Na osnovu člana 156. stav 1, a u vezi sa članom 241. i članom 262. stav 1. tačka 1, Zakona o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011),
Komisija za hartije od vrednosti donosi

PRAVILNIK

O DAVANjU DOZVOLE ZA OBAVLjANjE DELATNOSTI INVESTICIONOG DRUŠTVA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 89 od 25. novembra 2011)

Opšte odredbe

Član 1.

(1) Ovim pravilnikom propisuju se:
1. zahtev i dokumentacija za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva;
2. zahtev i dokumentacija za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva u okviru dela brokersko-dilerskog društva;
3. zahtev za davanje dozvole u slučaju statusne promene brokersko-dilerskog društva.
(2) Odredbe ovog pravilnika primenjuju se shodno na društva za upravljanje investicionim fondovima koja pružaju usluge upravljanja portfoliom i investicionog savetovanja.

Član 2.

(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:
1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/2011);
3. Investiciono društvo je brokersko dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;
4. Relevantni propisi su Zakon, pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje su investiciona društva dužna da primenjuju.

Član 3.

(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku se objavljuju na internet stranici Komisije.
(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji i ne može biti starija od 60 dana.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju:
1. dokumentaciju u originalu na stranom jeziku, odnosno fotokopiju koja je overena kod notara i sa apostilom i
2. original prevoda te dokumentacije sačinjen od strane ovlašćenog sudskog tumača.

Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva

Član 4.

(1) Zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva podnose osnivači na obrascu ID dozvola.
(2) U zahtevu za davanje dozvole iz stava 1. ovog člana navode se investicione usluge i aktivnosti za koje investiciono društvo traži dozvolu.

Član 5.

(1) Uz zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva dostavlja se sledeća dokumentacija:
1. opšta akta:
- brokersko-dilerskog društva (osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi),
- ovlašćene banke (osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi),
- društva za upravljanje investicionim fondovima (osnivački akt, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o tarifi);
2. dokumentacija o osnivačima:
- za pravna lica:
- obrazac BDD - osnivač pravno lice;
- izvod iz registra privrednih subjekata,
- dokaz da je nadležno regulatorno telo države porekla odobrilo stranom pravnom licu učešće u osnivanju brokersko-dilerskog društva u Republici Srbiji (podrazumeva se odgovarajući akt tog regulatornog tela o odobrenju navedenom licu da može biti osnivač brokersko-dilerskog društva u Republici Srbiji, odnosno izjava tog lica da takvo odobrenje nije potrebno);
- za fizička lica:
- obrazac BDD - osnivač fizičko lice,
- fotokopija lične karte za domaće fizičko lice, odnosno fotokopija pasoša za strano fizičko lice;
3. dokaz o uplati osnivačkog uloga u novcu - potvrda banke o uplati;
4. izjava o poreklu sredstava na obrascu BDD - poreklo kapitala;
5. dokumentacija o kvalifikacijama, iskustvu i poslovnoj reputaciji članova uprave propisana odredbama posebnog pravilnika;
6. dokumentacija o kadrovskoj i organizacionoj osposobljenosti i tehničkoj opremljenosti u skladu sa odredbama relevantnih propisa:
- obrazac ID - kadrovska osposobljenost,
- dokaz da će društvo zaposliti sa punim radnim vremenom odgovarajući broj lica sa dozvolom za obavljanje poslova brokera, investicionog savetnika, portfolio menadžera,
- organizaciona šema,
- dokaz o poslovnom prostoru sa skicom rasporeda prostorija,
- izjava o ispunjavanju uslova o tehničkoj opremljenosti, sa opisom ispunjenosti uslova za pružanje investicionih usluga i obavljanje investicionih aktivnosti, koji su propisani relevantnim propisima;
7. program poslovanja, koji propisuje i predviđenu vrstu posla, procedure za obavljanje istih i adekvatnu organizacionu strukturu;
8. dokaz o članstvu u Fondu za zaštitu investitora;
9. dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.
(2) Osnivači brokersko-dilerskog društva koji stiču kvalifikovano učešće dostavljaju dokumentaciju propisanu posebnim pravilnikom.
(3) Ovlašćena banka uz zahtev za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva ne dostavlja dokumentaciju iz stava 1. tač. 2. do 4. ovog člana.
(4) Društvo za upravljanje investicionim fondovima koje podnosi zahtev za davanje dozvole za obavljanje usluga upravljanja portfoliom i investicionog savetovanja, uz zahtev ne dostavlja dokumentaciju iz stava 1. tač. 2. do 5. ovog člana.
(5) Podnosioci zahteva dostavljaju dodatnu dokumentaciju po zahtevu Komisije.

Spajanje postupaka pri odlučivanju o zahtevu za davanje dozvole za rad

Član 6.

(1) Komisija će prilikom odlučivanja o zahtevu za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva istovremeno odlučivati o:
1. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti za sticanje kvalifikovanog učešća;
2. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti na imenovanje direktora i članova upravnog odbora;
3. zahtevu za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta.

Rešenje o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva

Član 7.

(1) Komisija odlučuje o zahtevu za davanje dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva u roku od 60 radnih dana od dana prijema zahteva.
(2) Komisija donosi rešenje o davanju dozvole za obavljanje delatnosti investicionog društva kada utvrdi da