ZAKON

O INVESTICIJSKIM FONDOVIMA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 150 od 21 studenog 2005)

GLAVAI.

OPĆE ODREDBE

Odjeljak 1.

ODREENjE POJMOVA

Predmet Zakona o investicijskim fondovima

Članak 1.

Ovim se Zakonom propisuju uvjeti osnivanja i rada fondova i društava za upravljanje, izdavanje i prodaja udjela i dionica, te otkupa udjela, promidžba fondova, poslovi koje za fondove obavljaju treće osobe, te nadzor nad radom fondova, društava za upravljanje, depozitne banke i osoba koje obavljaju prodaju udjela i dionica.

Značenja pojedinih izraza

Članak 2.

Izrazi u ovom Zakonu imaju sljedeća značenja:
"Društvo za upravljanje" - dioničko društvo ili društvo s ograničenom odgovornošću sa sjedištem u Republici Hrvatskoj, koje je dobilo odobrenje Nadzornog tijela za obavljanje poslova osnivanja i upravljanja investicijskim fondovima,
"Država članica" - država članica Europske unije,
"Matična država članica" - država članica Europske unije u kojoj je registrirano društvo za upravljanje,
"Depozitna banka" - banka koju izabere društvo za upravljanje i koja, na temelju ugovora s društvom za upravljanje i po njegovom nalogu, obavlja poslove depozitne banke određene ovim Zakonom,
"Fond" - investicijski fond osnovan u skladu s ovim Zakonom,
"Otvoreni investicijski fond" - otvoreni investicijski fond s javnom ponudom, otvoreni investicijski fond s privatnom ponudom, otvoreni investicijski fond rizičnog kapitala s privatnom ponudom,
"Zatvoreni investicijski fond" - zatvoreni investicijski fond s javnom ponudom,
"Dioničar zatvorenoga investicijskog fonda" ili "Dioničar" - fizička ili pravna osoba koja po objavi javne ponude naznačene u prospektu fonda u cijelosti uplati cijenu izdavanja dionica ili dionice stekne od postojećeg dioničara temeljem valjanog pravnog posla, sukladno odredbama ovoga Zakona,
"Imatelj udjela u otvorenom investicijskom fondu" ili "Imatelj udjela" - fizička ili pravna osoba koja na temelju javne ili privatne ponude za prodaju udjela u otvorenom fondu u cijelosti uplati novčana sredstva na račun fonda radi stjecanja udjela u određenom fondu ili stekne udio u fondu od postojećeg imatelja udjela na temelju valjanog pravnog posla, sukladno odredbama ovoga Zakona,
"Kvalificirani ulagatelji" - ulagatelji koji na temelju važećeg odobrenja posluju kao investicijski ili mirovinski fond, kao društvo za upravljanje investicijskim ili mirovinskim fondom, kao banka, kao osiguravajuće društvo ili kao brokersko društvo, te sva druga trgovačka društva ili fizičke osobe s tim da neto vrijednost imovine tih društava i fizičkih osoba prelazi 1.500.000,00 kuna i koji za potrebe ulaganja u određeni investicijski fond raspolažu gotovim novcem u iznosu od najmanje 750.000,00 kuna,
"Kvalificirani ulagatelji u fondove rizičnog kapitala" - ulagatelji koji na temelju važećeg odobrenja posluju kao investicijski ili mirovinski fond, kao društvo za upravljanje investicijskim ili mirovinskim fondom, kao banka, ili kao osiguravajuće društvo ili kao brokersko društvo, te sva druga trgovačka društva ili fizičke osobe s tim da neto vrijednost imovine tih društava i fizičkih osoba prelazi 20.000.000,00 kuna i koji za potrebe ulaganja u određeni investicijski fond raspolažu gotovim novcem u iznosu od najmanje 10.000.000,00 kuna,
"Nadzorno tijelo" - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga,
"Povezana osoba" u odnosu na određenu pravnu ili fizičku osobu u smislu ovoga Zakona (u daljnjem tekstu: subjekt) je:
1. dioničar ili grupa dioničara koji djeluju zajednički, odnosno imatelj poslovnog udjela ili grupa imatelja poslovnih udjela koji djeluju zajednički, a posjeduju više od 10% dionica ili udjela u temeljnom kapitalu društva ili koji, iako posjeduju manji postotak od naznačenog, mogu utjecati, izravno ili neizravno, na odluke koje donosi takav subjekt,
2. svaki subjekt u kojem prvi subjekt posjeduje, izravno ili neizravno, više od 10% dionica ili udjela u temeljnom kapitalu društva ili koji, iako posjeduje manji postotak od naznačenog, može utjecati izravno ili neizravno na odluke koje donosi takav subjekt,
3. svaka fizička osoba ili osobe koje mogu, izravno ili neizravno, utjecati na odluke subjekta, a osobito:
- članovi uže obitelji (bračni drug ili osoba s kojom duže vrijeme živi u zajedničkom kućanstvu koje, prema zakonu koji uređuje bračnu zajednicu i obiteljske odnose, ima zakonski položaj jednak onome koji ima bračna zajednica, djeca ili posvojena djeca, ostale osobe koje su pod skrbništvom te osobe),
- članovi uprave ili nadzornog odbora i članovi uže obitelji tih osoba, ili
- osobe zaposlene na temelju ugovora o radu s posebnim uvjetima sklopljenog s subjektom u kojem su zaposlene kao i članovi uže obitelji tih osoba,
"Povezane osobe fonda" su društvo za upravljanje, depozitna banka, odvjetnik odnosno odvjetničko društvo, odvjetnički ured ili zajednički odvjetnički ured, revizor i porezni savjetnik koji se nalaze u ugovornom odnosu s osnove pružanja usluga fondu, kao i svaka druga osoba koja je u prethodne dvije kalendarske godine sklopila ugovor o obavljanju usluga za potrebe fonda,
"Ulagatelj" - imatelj udjela u otvorenom investicijskom fondu, odnosno dioničar zatvorenog investicijskog fonda.

Pojam fonda

Članak 3.

(1) Fond je pravna osoba ili zasebna imovina, čiji su osnivanje i ustroj određeni ovim Zakonom.
(2) U smislu ovoga Zakona i neovisno o tome je li u ponudi imenovana ili opisana kao takva, fondom se smatra i svaki pravni subjekt, društvo ili zasebna imovina, bez obzira na pravni oblik, u kojoj se sudjelovanje - bilo putem dionica, udjela ili kakvog prava - nudi s ciljem prikupljanja uloga u gotovom novcu te s izričitom namjerom ulaganja više od 60% tih uloga u portfelj vrijednosnih papira, novčanih depozita i svih drugih vrsta imovine, pri čemu ulagatelji nemaju svakodnevni nadzor nad donošenjem odluka o ulaganjima, a osnovni je cilj osigurati ulagateljima povrat na njihova ulaganja, i to bilo u dobiti ili kakvoj drugoj koristi.

Osobe koje ne potpadaju pod pojam fonda

Članak 4.

(1) Fondom iz članka 3. ovoga Zakona ne smatraju se:
1. banke koje su odgovarajuća nadležna tijela ovlastila za obavljanje djelatnosti u Republici Hrvatskoj,
2. društva za osiguranje koja su odgovarajuća nadležna tijela ovlastila za obavljanje djelatnosti u Republici Hrvatskoj,
3. mirovinski fondovi koje su odgovarajuća nadležna tijela ovlastila za obavljanje djelatnosti u Republici Hrvatskoj,
4. ostale pravne osobe koje ulažu svoja vlastita sredstva,
5. članovi obitelji koji zajednički ulažu,
6. druge osobe koje su izuzete zakonima Republike Hrvatske ili međunarodnim ugovorima koje je Republika Hrvatska potpisala ili im pristupila.
(2) Odredbe stavka 1. ovoga članka ne odnose se na status, prava i obveze koje te osobe imaju na temelju drugih zakona, propisa ili međunarodnih ugovora.

Odjeljak 2.

REGISTAR FONDOVA

Registar fondova

Članak 5.

(1) Fondovi se upisuju u registar fondova Republike Hrvatske.
(2) U registar fondova upisuju se fondovi i svi podaci određeni ovim Zakonom i Pravilnikom o sadržaju i načinu vođenja registra fondova te promjene tih podataka.
(3) Registar fondova vodi Nadzorno tijelo.

Način i prijava upisa u registar

Članak 6.

Upis u registar fondova obavlja se na temelju zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad fonda i prijave upisa u registar podnesenih od društva za upravljanje, a po izdavanju odobrenja za rad fonda i istovremene odluke Nadzornog tijela o upisu fonda u registar fondova.

Identifikacijski broj fonda

Članak 7.

(1) Prilikom izdavanja odobrenja za rad i donošenja odluke o upisu u registar fondova Nadzorno tijelo svakom fondu određuje identifikacijski broj fonda.
(2) Identifikacijski broj se svakom fondu određuje kod upisa u registar, i mora biti jedinstven,