HRVATSKA AGENCIJA ZA NADZOR FINANCIJSKIH USLUGA

Na temelju odredbe članka 21. stavak 12. Zakona o tržištu kapitala ("Narodne novine" broj 88/08 i 146/08), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj 15. siječnja 2009. godine donijela

PRAVILNIK

O UVJETIMA I SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE SUGLASNOSTI ZA OBAVLjANjE DUŽNOSTI ČLANA UPRAVE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 9 od 21 siječnja 2009)

OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuju se uvjeti kojima članovi uprave investicijskog društva moraju udovoljavati, sadržaj zahtjeva za izdavanje suglasnosti za obavljanje dužnosti člana uprave, dokumentacija koja se prilaže zahtjevu kao i sadržaj te dokumentacije.

Članak 2.

Izrazi koji se koriste u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:
1. Agencija - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;
2. Zakon - Zakon o tržištu kapitala;
3. investicijsko društvo - pravna osoba čija je redovita djelatnost pružanje jedne ili više investicijskih usluga i/ili obavljanje jedne ili više investicijskih aktivnosti na profesionalnoj osnovi.

UVJETI ZA ČLANA UPRAVE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA

Članak 3.

(1) Kandidat za člana uprave investicijskog društva mora imati dobar ugled, odgovarajuće stručne kvalifikacije i iskustvo za vođenje investicijskog društva pažnjom dobrog stručnjaka.
(2) Agencija će prilikom odlučivanja o zahtjevu za izdavanje suglasnosti za obavljanje dužnosti člana uprave uzeti u obzir sve elemente koji mogu utjecati na ocjenu ispunjava li kandidat postavljene uvjete, a u cilju osiguranja aktivnosti investicijskog društva u svim okolnostima.

Pažnja dobrog stručnjaka

Članak 4.

Član uprave vodi investicijsko društvo pažnjom dobrog stručnjaka ako uspostavlja odgovarajuće interne kontrole, upravlja rizicima i primjenjuje principe korporativnog upravljanja u investicijskom društvu, kao i ako:
a) je samostalan, neovisan i odgovoran u radu;
b) ima odgovarajuće stručno znanje;
c) ima odgovarajuću organizacijsku kulturu i način upravljanja;
d) primjereno upravlja osobnim sukobima interesa;
e) koristi primjeren način određivanja plaće i drugih poticaja.

Dobar ugled

Članak 5.

(1) Dobar ugled ima osoba koja je potpuno poslovno sposobna, nad čijom imovinom nije otvoren stečajni postupak i koja nije pravomoćno osuđena za kaznena djela protiv vrijednosti zaštićenih međunarodnim pravom ili za kazneno djelo:
- zlouporabe tržišta financijskih instrumenata,
- prikrivanja protuzakonito pribavljenog novca,
- financiranja terorizma,
- protiv imovine, kod kojih se kazneni postupak pokreće po službenoj dužnosti,
- protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja,
- protiv pravosuđa,
- protiv vjerodostojnosti isprava,
- protiv službene dužnosti.
(2) Smatra se da nema dobar ugled osoba koja je unazad 5 godina pravomoćno osuđena na kaznu zatvora ili unazad 3 godine na novčanu kaznu za kazneno djelo počinjeno iz koristoljublja.
(3.) Prilikom procjene da li osoba ima dobar ugled, uzet će se u obzir dosadašnji rezultati koje je osoba postigla svojim profesionalnim radom i osobnim integritetom, kao i poštovanje koje je stekla u okružju na koje je bio usmjeren njezin dosadašnji rad.
(4) Prilikom procjene da li osoba ima dobar ugled, uzet će se u obzir i činjenica da li je protiv osobe pokrenuta istraga ili da li se protiv nje vodi kazneni postupak zbog kaznenog djela za koje se provodi po službenoj dužnosti.

Stručne kvalifikacije

Članak 6.

(1) Stručne kvalifikacije ima osoba koja ima odgovarajući stupanj obrazovanja i sposobnost za upravljanje investicijskim društvom.
(2) Odgovarajući stupanj obrazovanja je završen preddiplomski i diplomski sveučilišni studij ili integrirani preddiplomski i diplomski sveučilišni studij ili specijalistički diplomski stručni studij.
(3) Sposobnost za obavljanje dužnosti člana uprave ima osoba koja ispunjava sljedeće uvjete, da:
1. ispunjava uvjete za člana uprave iz Zakona o trgovačkim društvima,
2. nije član nadzornog odbora investicijskog društva ili kreditne institucije sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
3. nije član uprave, odnosno prokurist drugoga trgovačkog društva,
4. nije bila na rukovodećim položajima u investicijskom društvu, kreditnoj instituciji ili drugom trgovačkom društvu, nad kojim je otvoren stečajni postupak, donesena odluka o prisilnoj likvidaciji ili kojem je oduzeto odobrenje za rad,
5. na osnovi dosadašnjeg postupanja, može se očekivati da će zakonito i savjesno obavljati poslove člana uprave.
(4) Iznimno od odredbe stavka 3. točka 2. ovog članka, članom uprave može biti osoba koja je član nadzornog odbora podređenog društva investicijskog društva u čiju se upravu imenuje.
(5) Iznimno od odredbe stavka 3. točka 4. ovog članka, članom uprave može biti osoba koja je bila na rukovodećim položajima u investicijskom društvu, kreditnoj instituciji ili drugom trgovačkom društvu nad kojim je otvoren stečajni postupak, donesena odluka o prisilnoj likvidaciji ili kojem je oduzeto odobrenje za rad, ako Agencija ocijeni da njezino postupanje nije utjecalo na nastanak događaja iz stavka 3. točke 4. ovog članka.

Iskustvo

Članak 7.

Odgovarajuće iskustvo za obavljanje dužnosti člana uprave ima osoba koja ima opće znanje o području poslovanja investicijskog društva, koje je potrebno s obzirom na opseg poslova investicijskog društva, te koja ima najmanje:
- trogodišnje radno iskustvo na rukovodećim položajima u investicijskom društvu ili kreditnoj instituciji, ili
- petogodišnje radno iskustvo u vođenju poslova koji se mogu usporediti s djelatnostima investicijskog društva, ili
- šestogodišnje radno iskustvo u investicijskom društvu ili na drugom radnom mjestu na kojem se osoba imala prilike upoznati s poslovanjem na financijskim tržištima.

ZAHTJEV ZA IZDAVANjE SUGLASNOSTI ZA OBAVLjANjE DUŽNOSTI ČLANA UPRAVE INVESTICIJSKOG DRUŠTVA

Članak 8.

Zahtjev za izdavanje suglasnosti za obavljanje dužnosti člana uprave podnose članovi odnosno dioničari investicijskog društva, ili nadzorni odbor investicijskog društva, za mandat člana uprave koji ne može biti duži od 5 godina.

Članak 9.

(1) Uz zahtjev iz članka 8. ovog Pravilnika prilaže se, u izvorniku ili javnobilježnički ovjerenoj preslici, sljedeća dokumentacija:
1. domovnica i osobna iskaznica, odnosno za stranog državljanina putovnica;
2. dokaz o stručnoj spremi;
3. životopis s detaljnim podacima o obrazovanju i radnom iskustvu;
4. radna knjižica, odnosno za stranog državljanina odgovarajuća isprava kojom se dokazuje radni staž kod dosadašnjih poslodavaca;
5. potvrde poslodavaca o dosadašnjem radnom iskustvu (tvrtka društva, razdoblje rada, opis poslova i dužnosti), a vezano uz odredbu članka 7. ovog Pravilnika;
6. ugovor o radu na puno radno vrijeme, odnosno predugovor ili pismo namjere, koji se odnose na radno mjesto za koje se traži suglasnost;
7. izvadak iz sistematizacije radnih mjesta u investicijskom društvu, za radno mjesto za koje se traži suglasnost;
8. za stranog državljanina radna dozvola i potvrda Ministarstva unutarnjih poslova o prebivalištu ili uobičajenom boravištu na području Republike Hrvatske;
9. u slučaju kada su svi kandidati za članove uprave strani državljani, najmanje jedan od njih mora imati potvrdu o znanju hrvatskog jezika izdanu od nadležnog tijela;
10. uvjerenje o nekažnjavanju, izdano od nadležnog tijela Republike Hrvatske, odnosno za stranog državljanina uvjerenje nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin; (ne starije od 6 mjeseci);
11. izjava da nije bio/bila na rukovodećim položajima u investicijskom društvu, kreditnoj instituciji ili drugom trgovačkom društvu nad kojim je otvoren stečaj, donesena odluka o prisilnoj likvidaciji ili kojem je oduzeto odobrenje za rad;
12. izjava da nije član uprave odnosno prokurist u drugom investicijskom društvu;
13. izjava da nije član nadzornog odbora investicijskog društva ili kreditne institucije sa sjedištem u Republici Hrvatskoj;
14. program vođenja poslova investicijskog društva, izrađen sukladno odredbama članka 11. ovog Pravilnika;
15. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi;
16. dodatnu dokumentaciju na zahtjev Agencije.
(2) Dokumentacija iz stavka 1. ne vraća se.

Upitnik za kandidata za člana uprave

Članak 10.

(1) Uz zahtjev za izdavanje suglasnosti za obavljanje dužnosti člana uprave obvezno se dostavlja Upitnik za kandidata za člana uprave investicijskog društva (Obrazac ISUID), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
(2) Obrazac iz stavka 1. mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Obrazac iz stavka 1. potpisuje kandidat za člana uprave, a potpis mora biti javnobilježnički ovjeren.

Program vođenja investicijskog društva

Članak 11.

(1) Program vođenja poslova investicijskog društva mora sadržavati sljedeće:
1. opis temeljnih pretpostavki