Na temelju članka 28. stavka 6. Zakona o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma ("Narodne novine", broj 87/08) ministar financija donosi

PRAVILNIK

O UVJETIMA POD KOJIMA OBVEZNICI ZAKONA O SPRJEČAVANjU PRANjA NOVCA I FINANCIRANjA TERORIZMA MOGU MJERE DUBINSKE ANALIZE STRANKE PREPUSTITI TREĆIM OSOBAMA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 76 od 01 srpnja 2009)

Uvodne odredbe

članak 1.

Ovim se Pravilnikom propisuje:
1. tko može biti treća osoba,
2. uvjeti pod kojima obveznici dubinsku analizu mogu prepustiti trećoj osobi,
3. pribavljanje podataka i dokumentacije od trećih osoba propisanih Zakonom o sprječavanju pranja novca i financiranja terorizma (dalje u tekstu: Zakon),
4. slučajevi u kojima obveznik ne smije uspostaviti poslovni odnos,
5. odgovornost trećih osoba,
6. slučajevi u kojima obveznicima nije dopušteno dubinsku analizu stranke prepustiti trećoj osobi.

Treće osobe

Članak 2.

(1) Treća osoba može biti:
1. obveznik iz članka 4. stavka 2. točke 1., 2., 3., 4., 6., 7., 8., 9. i 10. Zakona,
2. Financijska agencija,
3. kreditna institucija iz države članice Europske Unije ili države potpisnice Sporazuma o osnivanju Europskoga gospodarskog prostora (dalje u tekstu: država članica), ili podružnica u državi članici kreditne institucije sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
4. društvo za upravljanje investicijskim fondovima iz države članice ili poslovna jedinica u državi članici društva za upravljanje investicijskim fondovima sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
5. mirovinsko društvo iz države članice,
6. društvo ovlašteno za poslove s financijskim instrumentima iz države članice ili poslovna jedinica u državi članici društva za poslove s financijskim instrumentima sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
7. društvo za osiguranje iz države članice ili poslovna jedinica u državi članici društva za osiguranje sa sjedištem u Republici Hrvatskoj,
8. poslovna jedinica ili podređena kreditna institucija kreditne institucije iz države članice u trećoj državi, poslovna jedinica ili podređeno društvo društva za upravljanje investicijskim fondovima iz države članice u trećoj državi, poslovna jedinica ili ovisno društvo društva ovlaštenog za poslove s financijskim instrumentima iz države članice u trećoj državi ili poslovna jedinica ili podređeno osiguravajuće društvo osiguravajućeg društva iz države članice u trećoj državi,
9. kreditna institucija, društvo za upravljanje investicijskim fondovima, mirovinsko društvo, društvo ovlašteno za poslove s financijskim instrumentima, društvo za osiguranje, koje imaju sjedište u trećoj državi, ako istodobno ispunjavaju sljedeće uvjete:
a) podliježu obveznoj registraciji,
b) primjenjuju mjere dubinske analize klijenta, vođenja evidencije i čuvanja podataka sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 26. listopada 2005. godine o sprječavanju korištenja financijskog sustava u svrhu pranja novca i financiranja terorizma, preporukama Skupine zemalja za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), odnosno njima ekvivalentnim standardima i nad primjenom kojih mjera se provodi nadzor sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ ili imaju sjedište u trećoj državi koja primjenjuje jednake mjere sukladno odredbama Direktive 2005/60/EZ.
(2) Vanjski suradnici i zastupnici obveznika koji za obveznika na temelju ugovornog odnosa provode dubinsku analizu ne smatraju se trećim osobama iz članka 28. stavka 1. Zakona nego se smatra da je u tom slučaju dubinsku analizu proveo obveznik Zakona.
(3) Treća osoba ne može biti fiktivna banka ili druga slična kreditna institucija koja ne obavlja ili ne smije obavljati svoju djelatnost u državi u kojoj je