Na temelju odredbi članaka 12., 35., i 38. Zakona o izdavanju i prometu vrijednosnim papirima ("Narodne novine", br. 107/95) Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske donosi slijedeći

PRAVILNIK

O UVJETIMA I POSTUPKU IZDAVANjA DOZVOLA DRUŠTVU ZA POSLOVANjE VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA I OVLAŠTENOM POSREDNIKU ZA OBAVLjANjE POSLOVA TRGOVINE VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 56 od 04 juna 1997)

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuju se uvjeti i postupak izdavanja dozvola:
1. trgovačkom društvu, da kao djelatnost obavlja poslove u svezi s vrijednosnim papirima i
2. fizičkoj osobi, da obavlja poslove trgovine vrijednosnim papirima kao zaposlenik društva ovlaštenog za promet vrijednosnim papirima.

UVJETI ZA DRUŠTVO

Članak 2.

Trgovačko društvo koje podnosi zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. točka 1. (dalje: Društvo) uz uvjete propisane Zakonom o izdavanju i prometu vrijednosnim papirima (dalje: Zakon), za dobivanje dozvole mora ispunjavati i slijedeće uvjete:
1. Društvo je upisano u sudski registar i temeljni kapital u cijelosti uplaćen.
2. Članovima uprave i osnivačima Društva te zaposlenicima Društva koji obavljaju poslove ovlaštenog posrednika ili investicijskog savjetnika:
a) nisu izrečene odnosno više ne traju sigurnosne mjere zabrane obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,
b) nisu nastupile odnosno više ne traju pravne posljedice osude koje se odnose na prestanak odnosno zabranu obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima.
3. Protiv osnivača i članova uprave Društva nije u tijeku istražni postupak, nije podignuta optužnica koja je stupila na pravnu snagu niti je izrečena nepravomoćna osuđujuća presuda za kaznena djela, u Republici Hrvatskoj i/ili državi koje je državljanin.
4. Društvo mora podnijeti zahtjev sadržajem, oblikom i s prilozima u skladu s ovim Pravilnikom.
5. Prije podnošenja zahtjeva Društvo mora platiti propisanu pristojbu.

UVJETI ZA POSREDNIKA

Članak 3.

Fizička osoba koja podnosi zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. točka 2. (dalje: Posrednik) uz uvjete propisane Zakonom, za dobivanje dozvole mora ispunjavati i slijedeće uvjete:
1. da je pred Komisijom za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija) položio ispit za ovlaštenog posrednika, ili je u inozemstvu položio odgovarajući ispit a Komisija ocijeni da taj ispit u bitnom odgovara ispitu pred Komisijom,
2. da je s društvom koje je ovlašteno za promet vrijednosnim papirima u radnom odnosu na neodređeno vrijeme, na poslovima trgovine vrijednosnim papirima,
3. da mu nisu izrečene odnosno više ne traju sigurnosne mjere zabrane obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,
4. da protiv njega nisu nastupile odnosno više ne traju pravne posljedice osude koje se odnose na prestanak odnosno zabranu obavljanja poslova u svezi s vrijednosnim papirima,
5. da protiv njega nije u tijeku istražni postupak, nije podignuta optužnica koja je stupila na pravnu snagu niti je izrečena nepravomoćna osuđujuća presuda za kaznena djela, u Republici Hrvatskoj i u državi koje je državljanin,
6. da podnese zahtjev sadržajem, oblikom i s prilozima u skladu s ovim Pravilnikom,
7. da prije podnošenja zahtjeva bude plaćena propisana pristojba,
8. da je potpuno poslovno sposoban.

OBLIK ZAHTJEVA

Članak 4.

Zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. (dalje: Zahtjev) obvezno se podnosi Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija), na propisanim obrascima, ispisan isključivo pisaćim strojem, uredno, čitljivo i bez prepravljanja, sa propisanim prilozima. Obrazac zahtjeva mora biti u cijelosti popunjen.

ZAHTJEV DRUŠTVA

Članak 5.

(1) Društvo podnosi Zahtjev na obrascu: "Zahtjev društva za izdavanje dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima", (obrazac DPVP-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
(2) Zahtjev potpisuju osobe u sudski registar upisane i ovlaštene za zastupanje Društva. Na Zahtjev je obavezno otisnuti pečat Društva.

PRILOZI UZ ZAHTJEV DRUŠTVA

Članak 6.

Društvo je obvezno Zahtjevu priložiti (u originalu ili ovjerenoj preslici):
1. dokaz o plaćenoj pristojbi: na žiro račun broj: 30102-630-16, s naznakom: administrativna pristojba Komisiji za vrijednosne papire RH - dozvola za Društvo, s pozivom na broj: 21; 5509-dždždždždždždž (matični broj poslovnog subjekta dodijeljen od Državnog zavoda za statistiku)-027, primatelj: Državni proračun,
2. dokaz o uplaćenom temeljnom kapitalu društva,
3. akt o osnivanju Društva i Statut Društva, sa svim izmjenama tih akata,
4. sve pravilnike i druge interne opće akte Društva,
5. aktualni izvadak iz sudskog registra, ovjeren od suda, ne stariji od 7 dana,
6. popis osnivača i popis članova Društva,
7. financijska izvješća (uključujući bilancu, račun dobiti i gubitka, izvještaj o promjenama financijskog tijeka u posljednje tri godine),
8. sve ugovore temeljem kojih su novčana ili druga sredstva Društva pohranjena kod bilo koje fizičke ili pravne osobe,
9. popis nekretnina u vlasništvu Društva i pripadajuće izvatke iz zemljišnih knjiga,
10. popis nekretnina koje nisu u vlasništvu Društva a ono ih koristi, upotrebljava, ili posjeduje, te ugovore (npr. o zakupu) ili druge isprave temeljem kojih Društvo koristi, upotrebljava, ili posjeduje te nekretnine,
11. popis motornih vozila u vlasništvu Društva te preslike knjižica vlasnika vozila,
12. uvjerenje o ipunjavanju uvjeta iz članka 2. točke 3. ovog Pravilnika,
13. za strane državljane dokaz o ispunjavanju uvjeta iz članka 2. točke 2. i 3. ovog Pravilnika,
14. presliku domovnice za sve članove uprave Društva, a za stranog državljanina presliku putovnice,
15. presliku isprave - dokaza o stečenoj stručnoj spremi članova uprave društva, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u RH ili diplomatskog predstavništva RH u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,
16. preslike radnih knjižica zaposlenika ovlaštenih posrednika i investicijskih savjetnika.

ZAHTJEV POSREDNIKA

Članak 7.

(1) Posrednik podnosi Zahtjev na obrascu: "Zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova ovlaštenog posrednika pri trgovini vrijednosnim papirima" (obrazac OP-1), koji je sastavni dio ovog pravilnika.
(2) Zahtjev potpisuje Posrednik. Potpis mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika,
(3) Zahtjev obvezno potpisuju i pečatiraju i osobe ovlaštene za zastupanje društva s kojim je Posrednik u radnom odnosu na poslovima trgovine vrijednosnim papirima, čime društvo potvrđuje istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

PRILOZI UZ ZAHTJEV POSREDNIKA

Članak 8.

Posrednik je obvezan Zahtjevu priložiti (u originalu ili ovjerenoj preslici):
1. presliku domovnice, a strani državljanin prilaže presliku