Temeljem odredbi članka 42. stavka 2. Zakona o tržištu vrijednosnih papira ("Narodne novine" broj 84/02), Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske na sjednici održanoj 28. studenoga 2002. godine donosi

PRAVILNIK

O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE I POSTUPKU IZDAVANjA DOZVOLA OVLAŠTENIM DRUŠTVIMA I OSOBAMA OVLAŠTENIM ZA OBAVLjANjE POSLOVA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 144 od 4.12.2002)

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuje se sadržaj zahtjeva za izdavanje i postupak izdavanja dozvole:
1. brokerskom društvu i banci za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima,
2. fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obavljanje poslova trgovine s vrijednosnim papirima,
3. fizičkoj osobi – zaposleniku ovlaštenog društva za obavljanje poslova savjetovanja prilikom investiranja u vrijednosne papire.

ZAHTJEV OVLAŠTENOG DRUŠTVA

Članak 2.

1) Zahtjev za izdavanje dozvole iz članka 1. (dalje: zahtjev) podnosi se Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske (dalje: Komisija), isključivo na propisanim obrascima, ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez prepravljanja, sa svim propisanim prilozima. Obrazac zahtjeva mora biti u cijelosti popunjen.
2) Ovlašteno društvo podnosi zahtjev na obrascu: "Zahtjev za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima" (obrazac IDD-1), koji je sastavni dio ovoga Pravilnika.
3) Zahtjev potpisuju osnivači odnosno članovi uprave ovlaštenog društva, a potpisi moraju biti ovjereni od strane javnog bilježnika. Na zahtjev je obvezno otisnuti pečat ovlaštenog društva.

PRILOZI UZ ZAHTJEV OVLAŠTENOG DRUŠTVA

Članak 3.

1) Ovlašteno društvo je obvezno zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:
1. statuta društva, odnosno društvenog ugovora ili izjave o osnivanju društva s ograničenom odgovornošću, sa svim izmjenama tih akata,
2. izvoda iz sudskog registra, ne starijeg od 15 dana (kada je društvo već upisano u sudski registar),
3. dokaza da je na neodređeno vrijeme ovlašteno društvo zaposlilo najmanje jednog brokera i/ili investicijskog savjetnika,
4. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.
2) Banka je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:
1. odobrenja za rad banke izdanog od Hrvatske narodne banke,
2. dokaza o ispunjavanju uvjeta iz članka 39. stavka 1. Zakona.
3) Brokersko društvo je, uz priloge iz stavka 1. ovog članka, obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:
1. dokaza o uplati temeljnog kapitala u novcu,
2. izjave svakog člana ili dioničara da nema udjele ili dionice u drugom brokerskom društvu.
4) Inozemno brokersko društvo koje osnuje podružnicu u Republici Hrvatskoj treba, uz priloge iz stavka 1., priložiti i:
1. prijevod i izvornik ovlaštenja za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima u zemlji svog sjedišta,
2. prijevod i izvornik potvrde o dostavi obavijesti o osnivanju podružnice u Republici Hrvatskoj, dostavljenom inozemnom tijelu za regulaciju.

ZAHTJEV ZA IZDAVANjE DOZVOLE BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 4.

1) Fizička osoba podnosi zahtjev na obrascu: "Zahtjev za izdavanje dozvole ovlaštenoj osobi za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima" (obrazac IDBIS-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
2) Potpis osobe koja podnosi zahtjev mora biti ovjeren od strane javnog bilježnika.
3) Zahtjev treba biti ovjeren pečatom i potpisan od osoba ovlaštenih za zastupanje ovlaštenog društva kod kojeg je osoba koja podnosi zahtjev u radnom odnosu i obavlja poslove s vrijednosnim papirima, čime ovlašteno društvo potvrđuje istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Članak 5.

Fizička osoba je obvezna zahtjevu priložiti izvornik ili ovjerenu presliku:
1. uvjerenja nadležnog tijela o tome da nije podignuta optužnica koja je postala pravomoćna, te da nije pravomoćno osuđen za kaznena djela protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja, vjerodostojnosti isprava ili kaznenih djela iz ovoga Zakona, da mu nije izrečena niti traje sigurnosna mjera zabrane obavljanja zanimanja koje je u potpunosti ili djelomično obuhvaćeno predmetom poslovanja brokerskog društva, a za strance izvornik i prijevod uvjerenja nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin,
2. svjedodžbe o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera ili investicijskog savjetnika,
3. dokaz o stručnoj spremi podnositelja, a za stranu ispravu i prijevod te isprave s ovjerom javnog bilježnika u Republici Hrvatskoj ili diplomatskog predstavništva Republike Hrvatske u toj zemlji da je ispravu preveo i prijevod potpisao ovlašteni sudski tumač za hrvatski odnosno taj strani jezik,
4. domovnice, a za stranu fizičku osobu putovnice,
5. radne knjižice,
6. dokaza o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi
7. dokaza o ispunjavanju uvjeta sukladno propisima o zapošljavanju stranaca.

POSTUPANjE KOMISIJE

Članak 6.

1) U slučaju zaprimanja nepotpunog, neurednog ili zahtjeva s formalnim nedostatkom, Komisija će pozvati podnositelja da u razumnom roku koji odredi Komisija otkloni nedostatke. To se može priopćiti podnositelju zahtjeva pismeno, telefonski, a i usmeno ako se podnositelj zatekne u prostorijama Komisije. O učinjenom priopćenju odgovorna osoba Komisije će sastaviti zabilješku u spisu.
2) Ako podnositelj otkloni nedostatke u roku određenom od strane Komisije, smatrat će se da je zahtjev u pogledu roka za podnošenje zahtjeva bio uredan od početka.
3) Ako podnositelj ne otkloni nedostatke u ostavljenom roku, smatrat će se da je odustao od zahtjeva.

DOZVOLA OVLAŠTENOM DRUŠTVU

Članak 7.

Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti, Komisija će ovlaštenom društvu izdati dozvolu za obavljanje pojedinih poslova s vrijednosnim papirima.

Članak 8.

1) Ovlašteno društvo je obvezno neprekidno, u svakom trenutku, ispunjavati uvjete određene Zakonom i Pravilnikom.
2) Ovlašteno društvo obvezno je u roku od osam dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu za izdavanje dozvole ovlaštenom društvu, brokeru ili investicijskom savjetniku.
DOZVOLA BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 9.

Ako su ispunjeni svi propisani uvjeti Komisija će izdati dozvolu brokeru da kao zaposlenik ovlaštenog društva obavlja poslove trgovine s vrijednosnim papirima, odnosno investicijskom savjetniku da kao zaposlenik ovlaštenog društva obavlja poslove savjetovanja prilikom investiranja u vrijednosne papire.

Članak 10.

1) Broker i investicijski savjetnik obvezni su kontinuirano obavljati poslove sukladno Zakonu i aktima Komisije.
2) Broker i investicijski savjetnik obvezni su najkasnije u roku od osam dana izvijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu.

ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 11.

Stupanjem na snagu ovoga Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o uvjetima i postupku izdavanja dozvola društvu za poslovanje vrijednosnim papirima i ovlaštenom posredniku za obavljanje