Temeljem odredbi članka 13. stavak 9. i članka 24. stavak 7. Zakona o tržištu kapitala ("Narodne novine" br. 88/08 i 146/08), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj 7. siječnja 2009. godine donijela

PRAVILNIK

O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU, TE O UVJETIMA I SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 5 od 12 siječnja 2009)

I. OPĆE ODREDBE

Članak 1.

(1) Ovim Pravilnikom propisuju se sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu, potrebna dokumentacija koja se prilaže zahtjevu i sadržaj te dokumentacije, te uvjeti za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku, sadržaj zahtjeva za izdavanje tog odobrenja, dokumentacija koja se prilaže zahtjevu i sadržaj dokumentacije.
(2) Odredbe ovog Pravilnika primjenjuju se na odgovarajući način i na:
a) kreditne institucije;
b) podružnice investicijskih društava sa sjedištem u trećim državama;
c) podružnice kreditnih institucija sa sjedištem u trećim državama.

Članak 2.

Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:
1) Agencija - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;
2) Zakon - Zakon o tržištu kapitala.

Članak 3.

(1) Sva dokumentacija koja se sukladno odredbama ovog Pravilnika dostavlja Agenciji mora biti dostavljena u izvorniku ili javnobilježnički ovjerenoj preslici, a strane isprave moraju biti propisno ovjerene i prevedene od strane ovlaštenog sudskog tumača.
(2) Dokumentacija iz stavka 1. ne vraća se podnositelju zahtjeva.

II. ZAHTJEV ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

Članak 4.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu podnosi se isključivo na obrascu "Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu" (Obrazac ZOR-1), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
(2) Obrazac ZOR-1 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Obrazac ZOR-1 ovjerava pečatom i potpisuje uprava društva na koje se zahtjev odnosi, odnosno osnivači društva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni.

Članak 5.

(1) Investicijsko društvo dužno je uz zahtjev iz članka 4. ovog Pravilnika priložiti:
1. statut, društveni ugovor ili izjavu o osnivanju društva;
2. povijesni izvadak iz sudskog registra, ne stariji od 7 (sedam) dana od dana podnošenja zahtjeva;
3. detaljan prikaz organizacijske strukture i sistematizacije radnih mjesta u društvu;
4. poslovni plan koji uključuje financijski plan s opisom svih planiranih aktivnosti, plan korporativnog upravljanja, provođenja internih procedura i politika društva, sustav unutarnjih kontrola i upravljanja rizicima;
5. popis svih relevantnih osoba, sukladno odredbi članka 4. točka 11. Zakona;
6. dokaz da je društvo na neodređeno vrijeme zaposlilo brokera i/ili investicijskog savjetnika;
7. izjavu o ispunjavanju uvjeta i opis načina ispunjavanja uvjeta za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti, koji su propisani Zakonom i podzakonskim propisima;
8. opis programske podrške koju društvo koristi pri pružanju investicijskih usluga i obavljanju investicijskih aktivnosti;
9. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.
(2) Investicijsko društvo je, osim priloga iz stavka 1. ovoga članka, obvezno uz zahtjev priložiti i dokaz o uplati temeljnog kapitala u novcu, sukladno odredbama članaka 32. do 35. Zakona.
(3) Kreditna institucija je, osim priloga iz stavka 1. ovoga članka, obvezna uz zahtjev priložiti i odobrenje za rad izdano od Hrvatske narodne banke.
(4) Podružnica ovlaštenog društva sa sjedištem u trećoj državi je, osim priloga iz stavka 1. ovoga članka, obvezno uz zahtjev priložiti i ovlaštenje za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti u zemlji svog sjedišta.
(5) Društvo može biti pozvano, osim priloga iz stavaka 1. - 4. ovoga članka, dostaviti i dodatnu dokumentaciju na traženje Agencije.

III. ZAHTJEV ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 6.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku podnosi se isključivo na obrascu "Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku" (Obrazac ZOR-2), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
(2) Obrazac ZOR-2 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Obrazac ZOR-2 potpisuje fizička osoba - podnositelj zahtjeva, a potpis mora biti javnobilježnički ovjeren.
(4) Obrazac ZOR-2 ovjeravaju pečatom i potpisuju osobe ovlaštene za zastupanje investicijskog društva, kod kojeg će podnositelj zahtjeva obavljati poslove, čime potvrđuju istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.

Članak 7.

Fizička osoba - podnositelj zahtjeva dužan je uz zahtjev iz članka 6. ovog Pravilnika priložiti:
1. dokaz o državljanstvu;
2. osobnu iskaznicu, odnosno za stranog državljanina putovnicu;
3. dokaz o stručnoj spremi;
4. dokaz o položenom ispitu za obavljanje poslova brokera/investicijskog savjetnika;
5. uvjerenje o nekažnjavanju, izdano od nadležnog tijela Republike Hrvatske, odnosno za stranog državljanina uvjerenje nadležnog tijela zemlje čiji je državljanin, ne starije od 3 mjeseca od dana podnošenja zahtjeva;
6. radnu knjižicu, odnosno drugu odgovarajuću ispravu kojom se dokazuje radni staž kod dosadašnjih poslodavaca;
7. dokaz o ispunjavanju uvjeta sukladno propisima o zapošljavanju stranaca;
8. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi;
9. dodatnu dokumentaciju na traženje Agencije.

IV. UVJETI ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD BROKERU I INVESTICIJSKOM SAVJETNIKU

Članak 8.

(1) Fizička osoba - podnositelj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku mora ispunjavati sljedeće uvjete:
a) imati položen ispit za obavljanje poslova brokera/investicijskog savjetnika;
b) biti zaposlen u investicijskom društvu, u punom radnom vremenu;
c) imati najmanje šestomjesečno radno iskustvo na poslovima koji se mogu usporediti s poslovima investicijskog društva;
d) imati dobar ugled.
(2) Dobar ugled ima osoba:
a) koja je potpuno poslovno sposobna;
b) nad čijom imovinom nije otvoren stečajni postupak;
c) protiv koje nije pokrenuta istraga odnosno protiv koje se ne vodi kazneni postupak zbog kaznenog djela za koje se progoni po službenoj dužnosti;
d) koja nije pravomoćno osuđena za kazneno djelo:
- zlouporabe tržišta financijskih instrumenata;
- prikrivanja protuzakonito pribavljenog novca;
- financiranja terorizma;
- protiv imovine, kod kojih se kazneni postupak pokreće po službenoj dužnosti;
- protiv sigurnosti platnog prometa i poslovanja;
- protiv pravosuđa;
- protiv vjerodostojnosti isprava;
- protiv službene dužnosti;
- počinjeno iz koristoljublja.
(3) Prilikom procjene ugleda uzet će se u obzir dosadašnji profesionalni rad i osobni integritet osobe, kao i eventualne nadzorne mjere i prijave nadležnim tijelima koje je Agencija poduzela zbog utvrđenih nezakonitosti i nepravilnosti u radu.

V. PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 9.

(1) Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u "Narodnim novinama".
(2) Stupanjem na snagu ovog Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o izdavanju dozvola ovlaštenim društvima, brokerima i investicijskim savjetnicima, te o izdavanju odobrenja članovima uprave i rukovoditeljima u ovlaštenim društvima ("Narodne novine" br. 14/07).
Klasa: 011-02/09-04/3
Urbroj: 326-01-09-1
Zagreb, 7. siječnja 2009.
Predsjednik Uprave Ante Samodol, v. r.
ŠObrazac ZOR-1Ć

ZAHTJEV ZA IZDAVANjE ODOBRENjA ZA RAD INVESTICIJSKOM DRUŠTVU

- Uputa
Zahtjev mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
- Značenje izraza u ovom Zahtjevu:
Agencija - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga.
Zakon - Zakon