Na temelju odredbi članka 23. stavak 5. Zakona o investicijskim fondovima ("Narodne novine", broj 150/05), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj 26. veljače 2009. godine donijela

PRAVILNIK

O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA DRUŠTVU ZA UPRAVLjANjE INVESTICIJSKIM FONDOVIMA ZA OBAVLjANjE POSLOVA UPRAVLjANjA IMOVINOM - PORTFELjOM I INVESTICIJSKOG SAVJETOVANjA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 30 od 09 ožujka 2009)

I. OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuje se sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja društvu za upravljanje investicijskim fondovima za obavljanje poslova upravljanja imovinom - portfeljom i investicijskog savjetovanja, potrebna dokumentacija koja se prilaže zahtjevu i sadržaj te dokumentacije.

Članak 2.

Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:
1) Agencija - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga;
2) Zakon - Zakon o tržištu kapitala;
3) Društvo - društvo za upravljanje investicijskim fondovima.

Članak 3.

(1) Sva dokumentacija koja se sukladno odredbama ovog Pravilnika dostavlja Agenciji mora biti dostavljena u izvorniku ili javnobilježnički ovjerenoj preslici, a strane isprave moraju biti propisno ovjerene i prevedene od strane ovlaštenog sudskog tumača.
(2) Dokumentacija iz stavka 1. ne vraća se podnositelju zahtjeva.

II. ZAHTJEV

Članak 4.

(1) Zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova upravljanja imovinom - portfeljom i investicijskog savjetovanja podnosi se isključivo na obrascu "Zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova upravljanja imovinom - portfeljom i investicijskog savjetovanja" (Obrazac ZOUS), koji je sastavni dio ovog Pravilnika.
(2) Obrazac ZOUS mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
(3) Obrazac ZOUS ovjerava pečatom i potpisuje uprava društva na koje se zahtjev odnosi, odnosno osnivači društva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni.

Članak 5.

(1) Društvo je dužno uz zahtjev iz članka 4. ovog Pravilnika priložiti:
1. statut, društveni ugovor ili izjavu o osnivanju društva;
2. povijesni izvadak iz sudskog registra, ne stariji od 7 (sedam) dana od dana podnošenja zahtjeva;
3. detaljan prikaz organizacijske strukture i sistematizacije radnih mjesta u društvu;
4. poslovni plan koji uključuje financijski plan s opisom svih planiranih aktivnosti, plan korporativnog upravljanja, provođenja internih procedura i politika društva, sustav unutarnjih kontrola i upravljanja rizicima;
5. popis svih relevantnih osoba, sukladno odredbi članka 4. točka 11. Zakona;
6. dokaz da je društvo na neodređeno vrijeme zaposlilo investicijskog savjetnika, te dokaz o tome da je navedena osoba/osobe organizacijski i stvarno odvojena od poslova upravljanja fondom;
7. izjavu o ispunjavanju uvjeta i opis načina ispunjavanja uvjeta za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti, koji su propisani Zakonom i podzakonskim propisima;
8. opis programske podrške koju društvo koristi pri pružanju investicijskih usluga i obavljanju investicijskih aktivnosti;
9. dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.
(2) Društvo može biti pozvano, osim priloga iz stavka 1. ovoga članka, dostaviti i dodatnu dokumentaciju na traženje Agencije.

Članak 6.

Društvo obavlja poslove upravljanja imovinom - portfeljom i investicijskog savjetovanja u skladu sa Zakonom a temeljem odredbi članka 7. Zakona, te mora zadovoljavati uvjete za poslovanje propisane Zakonom.

III. PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 7.

(1) Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u "Narodnim novinama".
(2) Stupanjem na snagu ovog Pravilnika prestaje važiti Pravilnik o uvjetima i postupku izdavanja odobrenja za obavljanje poslova upravljanja imovinom i investicijskog savjetovanja ("Narodne novine", broj 44/08).
Klasa: 011-02/09-04/35
Urbroj: 326-01-09-1
Zagreb, 26. veljače 2009.
Zamjenik predsjednika Uprave
Ivan Vrljić, v. r.
ŠObrazac ZOUSĆ
Zahtjev za izdavanje odobrenja za obavljanje poslova upravljanja imovinom - portfeljom i investicijskog savjetovanja
- Uputa
Zahtjev mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronski, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.
- Značenje izraza u ovom Zahtjevu:
Agencija - Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga.
Zakon - Zakon o tržištu kapitala.
Društvo:
- Društvo za upravljanje investicijskim fondovima;
1. Investicijske usluge i aktivnosti iz članka 5. stavak 1. Zakona, na koje se odnosi Zahtjev:
1. Upravljanje portfeljom
2. Investicijsko savjetovanje
2. Zahtjev za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti odnosi se na:
1. Sve financijske instrumente
2. Pojedine financijske instrumente, i to:
a) prenosive vrijednosne papire
b) instrumente tržišta novca
c) jedinice u subjektima za zajednička ulaganja
d) izvedenice
3. Podaci o Društvu:
Tvrtka:
Oblik društva:
Adresa sjedišta:
Poslovna adresa:
Broj telefona:
Broj telefaksa:
Elektronska pošta:
Internet stranice:
Statistički broj Društva dodijeljen od Državnog zavoda za statistiku:
Matični broj subjekta (MBS)
odnosno OIB:
Datum osnivanja: