Na temelju odredbi članka 59. stavka 6. Zakona o tržištu vrijednosnih papira ("Narodne novine" br. 84/02 i 138/06), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga je na sjednici održanoj dana 19. srpnja 2007. godine donijela

PRAVILNIK

O NAČINIMA SPRJEČAVANjA SUKOBA INTERESA

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 81 od 06 kolovoza 2007)

OPĆE ODREDBE

Članak 1.

Ovim Pravilnikom propisuju se načini sprječavanja sukoba interesa putem postupaka i mjera za sprječavanje sukoba interesa koje je ovlašteno društvo dužno poduzeti u svrhu sprječavanja sukoba interesa čije postojanje može štetiti interesima klijenata, a koji su postupci i mjere sadržani u Pravilima postupanja, kao općenormativnom aktu ovlaštenog društva koji je ono dužno donijeti i učinkovito primjenjivati.

POJMOVI

Članak 2.

Izrazi koji se koriste u ovom Pravilniku imaju sljedeće značenje:
1. Agencija je Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga,
2. Zakon je Zakon o tržištu vrijednosnih papira,
3. ovlašteno društvo je brokersko društvo odnosno banka, koji su od Agencije dobili dozvolu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, te iste upisali kao djelatnost u sudski registar,
4. klijent je nalogodavac ili druga osoba u čije ime ili za čiji račun ovlašteno društvo namjerava obaviti, obavlja ili je obavljalo jedan ili više poslova s vrijednosnim papirima,
5. relevantna osoba je direktor ili rukovoditelj ovlaštenog društva, zaposlenik ovlaštenog društva i imatelj udjela ili dioničar ovlaštenog društva,
6. trajni medij je papir ili bilo koje sredstvo koje omogućuje pohranu podataka u digitalnom formatu na takav način da su pristup, obrada i cjelokupnost podataka osigurani dokle god je to zahtijevano Zakonom ili propisom donesenim temeljem Zakona,
7. osoba je svaka fizička ili pravna osoba.

OBVEZA SPRJEČAVANjA SUKOBA INTERESA

Članak 3.

Ovlaštena društva dužna su poduzeti sve potrebne mjere i postupke radi sprječavanja sukoba interesa između ovlaštenog društva i/ili relevantnih osoba s jedne strane i klijenata s druge strane, a čije postojanje može štetiti interesima klijenata, te s tim u svezi donijeti Pravila postupanja.

PRAVILA POSTUPANjA

Članak 4.

(1) Pravila postupanja moraju sadržavati:
1. okolnosti koje predstavljaju ili koje mogu dovesti do sukoba interesa na štetu klijenta,
2. postupke kojih se ovlašteno društvo mora pridržavati i mjera koje mora primjenjivati za sprječavanje sukoba interesa.
(2) Pravila postupanja moraju biti u skladu s unutarnjim ustrojem ovlaštenog društva, kao i prirodom i opsegom poslova koje obavlja.
(3) Ovlašteno društvo dužno je posebnu pozornost posvetiti sprječavanju sukoba interesa prilikom obavljanja aktivnosti u svezi investicijskih analiza i savjetovanja, vlastitog trgovanja, upravljanja portfeljem te poslova financiranja trgovačkih društava, uključujući poslove pokroviteljstva i izdavanja ili prodaje vrijednosnih papira javnom ponudom kao i savjetovanja prilikom spajanja i preuzimanja.

UTVRIVANjE OKOLNOSTI KOJE PREDSTAVLjAJU ILI MOGU DOVESTI DO SUKOBA INTERESA

Članak 5.

Ovlašteno društvo dužno je prilikom utvrđivanja okolnosti koje predstavljaju ili mogu dovesti do sukoba interesa uzeti u obzir barem sljedeće situacije u kojima može doći do sukoba interesa, bilo kao rezultat obavljanja djelatnosti ili zbog drugih razloga:
1. ovlašteno društvo i/ili relevantne osobe mogli bi ostvariti financijsku dobit ili izbjeći gubitak na štetu klijenta,
2. ovlašteno društvo i/ili relevantne osobe imaju interes ili korist od ishoda posla obavljenog za klijenta ili