Na temelju odredbe članka 360. stavka 1., članka 364. stavka 6. i članka 374. stavka 4. Zakona o tržištu kapitala ("Narodne novine" br. 88/08 i 146/08), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga donijela je na sjednici održanoj 7. siječnja 2009. godine

PRAVILNIK

O MINIMUMU INFORMACIJA U PROSPEKTU, FORMATU PROSPEKTA I OBJAVI PROSPEKTA I OGLASA U VEZI S PROSPEKTOM

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 5 od 12 siječnja 2009)

Članak 1.

Pravilnikom o minimumu informacija u prospektu, formatu prospekta i objavi prospekta i oglasa u vezi s prospektom, propisuje se:
1. format izrade prospekta na koji se odnose odredbe Zakona o tržištu kapitala
2. minimum informacija koje moraju biti sadržane u prospektu
3. način objave godišnjeg dokumenta objavljenih informacija iz članka 364. Zakona o tržištu kapitala
4. način objave prospekta

SADRŽAJ PROSPEKTA

Članak 2.

Prospekt mora biti izrađen odgovarajućom primjenom odredaba Priloga I-VIII, ovisno o karakteristikama izdavatelja i odnosnih vrijednosnih papira.

PROSPEKT KOJI SE ODNOSI NA DIONICE

Članak 3.

1) Registracijski dokument u svezi s izdavanjem, prodajom ili uvrštenjem na uređeno tržište dionica mora biti izrađen sukladno odredbama Priloga I, a Obavijest o vrijednosnom papiru, mora biti izrađena sukladno odredbama PrilogaII.
2) Sažetak prospekta izrađuje se sukladno odredbama članka 356. Zakona o tržištu kapitala.
3) Jedinstveni Prospekt koji se odnosi na dionice izrađuje se kombinacijom Priloga I i PrilogaIIovog pravilnika i uključivanjem sažetka prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
4) Kod izrade jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga I iII, valja izbjegavati dvostruko navođenje istih informacija iz točaka Priloga I i PrilogaII.
5) U slučaju da u Registracijskom dokumentu i Obavijesti o vrijednosnim papirima nije poštivan redoslijed točaka, iz Priloga I i PrilogaIIovog pravilnika, na kraju svakog dokumenta mora biti prikazan sadržaj dokumenta, koji će slijediti redoslijed točaka iz odgovarajućeg Priloga, i iz kojeg će biti jasno vidljiv broj stanice prospekta na kojoj su prikazane informacije iz pojedine točke Priloga.
6) Odredbe stavka 5. na odgovarajući način se primjenjuju i kod izrade jedinstvenog prospekta.
7) Dozvoljeno je u Registracijski dokument, Obavijest o vrijednosnom papiru, odnosno, jedinstveni prospekt uključiti i dodatne informacije, pored onih predviđenih Prilozima I iII.
8) Odredbe ovog članka, na odgovarajući način, primjenjuju se i na izradu Jedinstvenog prospekta, odnosno Registracijskog dokumenta i Obavijesti o vrijednosnom papiru, koji se odnose na vrijednosne papire izjednačene s dionicama.
9) Odredbe ovog članka, na odgovarajući način, primjenjuju se i na izradu Jedinstvenog prospekta, odnosno Registracijskog dokumenta i Obavijesti o vrijednosnom papiru, koji se odnose na vrijednosne papire koji mogu biti zamijenjeni za dionice ili s njima izjednačene vrijednosne papire, jednostranim očitovanjem volje imatelja ili izdavatelja, ili na temelju uvjeta ugovorenih pri izdanju, pod uvjetom:
a) da su dionice i s njima izjednačeni vrijednosni papiri izdani od istog izdavatelja kao i ovi vrijednosni papiri i
b) da ove dionice i s dionicama izjednačeni vrijednosni papiri nisu uvršteni radi trgovanja na uređenom tržištu u vrijeme odobrenja prospekta, a da su ispunjeni uvjeti za postupak namire.

PROSPEKT KOJI SE ODNOSI NA DUŽNIČKE VRIJEDNOSNE PAPIRE I IZVEDENICE

Članak 4.

1) Odredbe ovog članka primjenjuju se na izradu registracijskog dokumenta, obavijesti o vrijednosnom papiru, odnosno izradu prospekta u vezi s ponudom ili uvrštenjem na uređeno tržište dužničkih vrijednosnih papira i izvedenica.
2) Registracijski dokument mora biti izrađen sukladno odredbama PrilogaIII, Obavijest o vrijednosnom papiru koja se odnosi na dužničke vrijednosne papire, mora biti izrađena sukladno odredbama Priloga IV, a Obavijest o vrijednosnom papiru koja se odnosi na izvedenice, sukladno odredbama PrilogaV.
3) Sažetak prospekta izrađuje se sukladno odredbama članka 356. Zakona o tržištu kapitala.
4) Jedinstveni prospekt izrađuje se kombinacijom PrilogaIIIi Priloga IV, odnosno PrilogaVza izvedenice, ovog pravilnika i uključivanjem sažetka prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
5) Kod izrade jedinstvenog prospekta, kombinacijom PrilogaIIIi IV, odnosno PrilogaVza izvedenice, valja izbjegavati dvostruko navođenje istih informacija
6) U slučaju da u Registracijskom dokumentu i Obavijesti o vrijednosnim papirima nije poštivan redoslijed točaka iz navedenih Priloga ovog pravilnika, na kraju svakog dokumenta mora biti prikazan sadržaj dokumenta, koji će slijediti redoslijed točaka iz odgovarajućeg Priloga, i iz kojeg će biti jasno vidljiv broj stanice prospekta na kojoj su prikazane informacije iz pojedine točke Priloga.
7) Odredbe stavka 6. na odgovarajući način se primjenjuju i kod izrade jedinstvenog prospekta.
8) Dozvoljeno je u Registracijski dokument, Obavijest o vrijednosnom papiru, odnosno, jedinstveni prospekt uključiti i dodatne informacije, pored onih predviđenih PrilozimaIIIi IV, odnosnoV.

Članak 5.

1) U slučaju da je dionica temeljni instrument vlasničkog vrijednosnih papira za koje se izrađuje prospekt, pored onog što je ovim Pravilnikom propisano za izradu prospekta, odnosno registracijskog dokumenta i obavijesti o vrijednosnom papiru za taj vrijednosni papir, ovi dokumenti moraju sadržavati i posebne informacije propisane PrilogomVIovog Pravilnika.
2) Kad je izdavatelj temeljne dionice društvo koje pripada istoj grupi kao i izdavatelj vlasničkog vrijednosnog papira, u prospektu, odnosno registracijskom dokumentu i obavijesti o vrijednosnom papiru moraju biti navedene informacije koje bi inače bile navedene u registracijskom dokumentu za dionice (Prilog I) za izdavatelja temeljne dionice.
3) Navođenje dodatnih informacija u prospektu, sukladno odredbama stavka 2. ovog članka, obvezno je u svezi vlasničkih vrijednosnih papira koji ispunjavaju sljedeća dva uvjeta:
1. mogu biti zamijenjeni u dionice, samostalnom i bezuvjetnom odlukom izdavatelja ili ulagatelja, ili sukladno uvjetima utvrđenim pri izdanju, ili na bilo koji drugi način daju mogućnost stjecanja dionica ili drugih prenosivih vrijednosnih papira koji su izjednačeni s dionicama, a
2. tim dionicama, odnosno vrijednosnim papirima izjednačenim s dionicama ne trguje se na uređenom tržištu.

PROSPEKT KOJI SE ODNOSI NA DIONICE SUBJEKATA ZA ZAJEDNIČKA ULAGANjA ZATVORENOG TIPA

Članak 6.

1) Odredbe ovog članka primjenjuju se na izradu registracijskog dokumenta, obavijesti o vrijednosnom papiru, odnosno izradu prospekta u vezi s ponudom ili uvrštenjem na uređeno tržište dionica subjekta za zajednička ulaganja zatvorenog tipa (dalje: ZIF).
2) Registracijski dokument mora biti izrađen sukladno odredbama PrilogaVII, a Obavijest o vrijednosnom papiru, mora biti izrađena sukladno odredbama PrilogaII.
3) Sažetak prospekta izrađuje se sukladno odredbama članka 356. Zakona o tržištu kapitala.
4) Jedinstveni Prospekt izrađuje se kombinacijom PrilogaVIIi Priloga I ovog pravilnika i uključivanjem sažetka prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
5) Kod izrade jedinstvenog prospekta, kombinacijom PrilogaVIIi PrilogaII, valja izbjegavati dvostruko navođenje istih informacija iz točaka tih Priloga.
6) U slučaju da u Registracijskom dokumentu i Obavijesti o vrijednosnim papirima nije poštivan redoslijed točaka, iz PrilogaVIIi PrilogaIIovog pravilnika, na kraju svakog dokumenta mora biti prikazan sadržaj dokumenta, koji će slijediti redoslijed točaka iz odgovarajućeg Priloga, i iz kojeg će biti jasno vidljiv broj stanice prospekta na kojoj su prikazane informacije iz pojedine točke Priloga.
7) Odredbe stavka 6. na odgovarajući način se primjenjuju i kod izrade jedinstvenog prospekta.
8) Dozvoljeno je u Registracijski dokument, Obavijest o vrijednosnom papiru, odnosno, jedinstveni prospekt uključiti i dodatne informacije, pored onih predviđenih PrilozimaVIIiII.

PROSPEKT KOJI SE ODNOSI NA POTVRDE O DEPONIRANIM DIONICAMA

Članak 7.

1) Odredbe ovog