Na temelju odredbe članka 91. stavka 2. Zakona o investicijskim fondovima ("Narodne novine", broj 150/05; u daljnjem tekstu: Zakon), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (u daljnjem tekstu: Agencija) donijela je na sjednici održanoj 15. veljače 2007. godine

PRAVILNIK

KOJIM SE UREUJE OBVEZNI SADRŽAJ ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA I OBVEZNI SADRŽAJ PROSPEKTA OTVORENIH INVESTICIJSKIH FONDOVA S JAVNOM PONUDOM

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 22 od 26 veljače 2007)

Članak 1.

Ovaj Pravilnik propisuje:
- obvezni sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja te prijavu upisa otvorenoga investicijskog fonda s javnom ponudom (u daljnjem tekstu: Fond) u registar fondova, a koje Agenciji podnosi ovlašteno društvo za upravljanje Fondom,
- obvezni sadržaj prospekta Fonda koji se podnosi na odobrenje Agenciji i
- dodatne podatke koji se podnose uz zahtjev za odobrenje i prijavu upisa Fonda.

SADRŽAJ ZAHTJEVA

Članak 2.

Zahtjev za izdavanje odobrenja i prijava upisa Fonda u registar fondova, koje Agenciji u ime fonda podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, pored dokumentacije i podataka navedenih u članku 91. stavak 1. Zakona, mora sadržavati:
1. povijesni izvadak iz sudskog registra ovlaštenog društva za upravljanje, ne stariji od 7 dana od dana podnošenja zahtjeva u izvorniku,
2. izjavu ovjerenu kod javnog bilježnika o povezanim osobama u smislu članka 2. Zakona (prilog 1 - Izjava o povezanim osobama Fonda),
3. vlasničku strukturu ovlaštenog društva za upravljanje,
4. potvrdu o održavanju temeljnog kapitala ovlaštenog društva za upravljanje sukladno Pravilniku o obliku i iznosu temeljnog kapitala koja su društva dužna održavati ("Narodne novine" broj 97/06),
5. izjavu ovlaštenog društva za upravljanje da je podnijelo sva financijska izvješća Agenciji u skladu s odredbama Zakona i propisa donesenih na temelju Zakona,
6. izjavu članova uprave ovlaštenog društva za upravljanje da su odgovorni za istinitost, točnost i potpunost podataka iz prospekta (prilog 2 - Izjava o podacima iz Prospekta),
7. dokaz o uplaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.

SADRŽAJ PROSPEKTA

Članak 3.

(1) Prospekt Fonda mora pored dokumentacije i podataka navedenih u članku 104. stavku 2. Zakona sadržavati sljedeće podatke:
Podaci o fondu:
1. početnu cijenu udjela u fondu,
2. osnovu temeljem koje se utvrđuje vrijednost imovine fonda,
(2) Agencija može zatražiti i dodatne podatke u odnosu na društvo, strukturu portfelja, odnosa s ulagačima, informiranosti ulagača, promidžbe investicijskih fondova i ostale podatke ako je to od značaja za zaštitu ulagatelja.
(3) Članovi uprave ovlaštenog društva za upravljanje moraju svaku stranicu Prospekta i Statuta Fonda parafirati a posljednju stranicu potpisati.

Članak 4.

Zahtjev i prospekt se podnose u pisanom obliku. Uz prospekt u pisanom obliku, Agenciji se dostavlja i prospekt u elektroničkom obliku na CD/DVD mediju u PDF formatu datoteke.

PRIJELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE

Članak 5.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od objave u "Narodnim novinama".
Klasa: 011-02/07-04/12
Urbroj: 326-01-07-1
Zagreb, 15. veljače 2007.
Predsjednik Uprave
Ante Samodol, v. r.
PRILOG 1
IZJAVA O POVEZANIM OSOBAMA FONDA
U smislu odredbe članka 2. Zakona o investicijskim fondovima ("Narodne novine" br. 150/05) povezane osobe fonda su:
1. ________________________________________________
2. ________________________________________________
3. ________________________________________________
4. ________________________________________________
5. ________________________________________________
POTPIS ČLANOVA UPRAVE OVLAŠTENOG
DRUŠTVA ZA UPRAVLjANjE
______________________
______________________
PRILOG 2
IZJAVA O ISTINITOSTI, TOČNOSTI I POTPUNOSTI PODATAKA IZ PROSPEKTA
Prema našim uvjerenjima i u skladu s našim spoznajama i podacima kojima raspolažemo, izjavljujemo da svi podaci iz ovog Prospekta čine cjelovit, točan i istinit prikaz informacija na osnovi kojih ulagači mogu stvoriti utemeljeni sud o investicijskom fondu s javnom ponudom te donijeti odluku o ulaganju, a posebice o rizicima povezanim s naravi fonda i njegovog ulaganja.
POTPIS ČLANOVA UPRAVE OVLAŠTENOG
DRUŠTVA ZA UPRAVLjANjE
______________________
______________________