Na temelju odredbe članka 61. stavak 2. Zakona o investicijskim fondovima ("Narodne novine" 150/05), Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (u daljnjem tekstu: Agencija) donijela je na sjednici održanoj 15. veljače 2007. godine

PRAVILNIK

KOJIM SE UREUJE OBVEZNI SADRŽAJ ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA I OBVEZNI SADRŽAJ PROSPEKATA ZATVORENIH INVESTICIJSKIH FONDOVA S JAVNOM PONUDOM

(Objavljeno u "Narodnim novinama", br. 22 od 26 veljače 2007)

Članak 1.

Ovaj pravilnik propisuje:
- obvezni sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja te prijavu upisa zatvorenog investicijskog fonda s javnom ponudom (u daljnjem tekstu: Fond) u registar fondova, a koje Agenciji podnosi ovlašteno društvo za upravljanje,
- obvezni sadržaj prospekta Fonda koji se podnosi na odobrenje Agenciji i
- dodatne podatke koji se podnose uz zahtjev za odobrenje i prijavu upisa Fonda.

SADRŽAJ ZAHTJEVA

Članak 2.

Zahtjev za izdavanjem odobrenja i prijavu upisa Fonda u registar fondova, koje Agenciji u ime Fonda podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, pored dokumentacije i podataka navedenih u članku 61. stavka 1. Zakona o investicijskim fondovima (u daljnjem tekstu: Zakon) mora sadržavati:
1. povijesni izvadak iz sudskog registra za ovlašteno društvo za upravljanje ne starije od 7 dana od dana podnošenja zahtjeva u izvorniku,
2. izjavu ovjerenu kod javnog bilježnika o povezanim osobama fonda prema članku 2. Zakona (prilog 1 - Izjava o povezanim osobama Fonda),
3. vlasničku strukturu ovlaštenog društva za upravljanje,
4. potvrdu o održavanju temeljnog kapitala ovlaštenog društva za upravljanje sukladno Pravilniku o obliku i iznosu temeljnog kapitala koja su društva dužna održavati ("Narodne novine" br. 97/06),
5. izjavu ovlaštenog društva za upravljanje da je podnijelo sva financijska izvješća Agenciji u skladu s odredbama Zakona i propisa donesenih na temelju Zakona,
6. izjavu članova uprave ovlaštenog društva za upravljanje ovjerenu kod javnog bilježnika kojom potvrđuju istinitost, točnost i potpunost podataka iz prospekta (prilog 2 - Izjava o podacima iz Prospekta),
7. dokaz o uplaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.

SADRŽAJ PROSPEKTA

Članak 3.

(1) Prospekt Fonda mora pored dokumentacije i podataka navedenih u članku 104. stavku 2. Zakona obvezno sadržavati podatke na temelju kojih se utvrđuje vrijednost imovine fonda.
(2) Agencija može zatražiti i dodatne podatke u odnosu na društvo, strukturu portfelja, odnosa s ulagačima, informiranosti ulagača, promidžbe investicijskih fondova kao i ostale podatke od značaja za zaštitu ulagatelja
(3) Članovi uprave ovlaštenog društva za upravljanje moraju svaku stranicu Prospekta i Statuta Fonda parafirati a posljednju stranicu potpisati.

Članak 4.

Zahtjev i prospekt se podnose u pisanom obliku. Osim u pisanom, prospekt se dostavlja i u elektroničkom obliku na CD/DVD mediju u PDF formatu datoteke.

Članak 5.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objave u "Narodnim novinama".
Klasa: 011-02/07-04/11
Urbroj: 326-01-07-1
Zagreb, 15. veljače 2007.
Predsjednik Uprave
Ante Samodol, v. r.
PRILOG 1
IZJAVA O POVEZANIM OSOBAMA FONDA
U smislu odredbe članka 2. Zakona o investicijskim fondovima ("Narodne novine" br. 150/05) povezane osobe fonda su:
1. ________________________________________________
2. ________________________________________________
3. ________________________________________________
4. ________________________________________________
5. ________________________________________________
POTPIS ČLANOVA UPRAVE OVLAŠTENOG DRUŠTVA ZA
UPRAVLjANjE
______________________
______________________
PRILOG 2
IZJAVA O ISTINITOSTI, TOČNOSTI I POTPUNOSTI PODATAKA IZ PROSPEKTA
Prema našim uvjerenjima i u skladu s našim spoznajama i podacima kojima raspolažemo, izjavljujemo da svi podaci iz ovog Prospekta čine cjelovit, točan i istinit prikaz informacija na osnovi kojih ulagači mogu stvoriti utemeljeni sud o investicijskom fondu s javnom ponudom te donijeti odluku o ulaganju, a posebice o rizicima povezanim s naravi fonda i njegovog ulaganja.
POTPIS ČLANOVA UPRAVE OVLAŠTENOG DRUŠTVA ZA
UPRAVLjANjE
______________________
______________________