Na osnovu člana 14 Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni list RCG", broj 59/00, 10/01, 43/05, 28/06 i "Službeni list CG", 53/09, 73/10, 40/11), Komisija za hartije od vrijednosti, na 41. sjednici od 28.12.2012. godine, donosi

STATUT

KOMISIJE ZA HARTIJE OD VRIJEDNOSTI

(Objavljen u "Sl. listu Crne Gore", br. 4 od 18. januara 2013)

IOSNOVNE ODREDBE

Član 1

Komisija za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) je organizacija osnovana radi uređivanja i nadzora izdavanja hartija od vrijednosti i njihove trgovine, koja je za svoj rad i obavljanje poslova u skladu sa zakonom odgovorna Skupštini Crne Gore.

Član 2

Komisija obavlja regulatornu i nadzornu funkciju na tržištu hartija od vrijednosti u Crnoj Gori.
Ovlašćenja i nadležnosti Komisije utvrđeni su zakonima kojima je regulisano poslovanje sa hartijama od vrijednosti.
Poslove iz svoje nadležnosti Komisija obavlja i u skladu sa međunarodnim pravilima i principima Međunarodne organizacije Komisija za hartije od vrijednosti (IOSCO).

Član 3

Sjedište Komisije je u Podgorici, ulica Kralja Nikole 27a/III.

Član 4

Komisija ima pečat okruglog oblika koji sadrži naziv i sjedište Komisije i grb Crne Gore.
Komisija ima štambilj sa nazivom i sjedištem Komisije.
Način upotrebe, broj pečata i štambilja, rukovanje njima, kao i druga pitanja u vezi sa pečatom i štambiljem, regulišu se aktom koji donosi Komisija.

IICILjEVI I NADLEŽNOSTI KOMISIJE

Član 5

Osnovni ciljevi Komisije su:
1. podsticanje poštenog, efikasnog i transparentnog tržišta hartija od vrijednosti u cilju zaštite investitora u hartije od vrijednosti i smanjenja sistemskog rizika;
2. regulisanje emisija hartija od vrijednosti i poslovanja sa tim hartijama;
3. vršenje nadzorne funkcije nad tržištem hartija od vrijednosti;
4. edukacija učesnika na tržištu hartija od vrijednosti; i
5. informisanje javnosti o trendovima i razvoju tržišta hartija od vrijednosti.

Član 6

Komisija:
1. Obezbjeđuje javnost informacija o hartijama od vrijednosti odobrenjem prospekta za javnu ponudu emisije hartija od vrijednosti, odnosno evidentiranjem skraćenog prospekta za zatvorenu ponudu hartija od vrjjednosti;
2. Daje dozvole za rad: berzi, ovlašćenom učesniku na tržištu hartija od vrijednosti, Centralnoj Depozitarnoj Agenciji, društvu za upravljanje investicionim fondom, investicionom fondu, društvu za upravljanje dobrovoljnim penzionim fondom, dobrovoljnom penzionom fondu, depozitarnoj banci, kastodi banci, kao i dozvolu banci za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti;
3. obezbjeđuje implementaciju najboljih međunarodnih praksi korporativnog upravljanja unaprjeđenjem i primjenom kodeksa korporativnog upravljanja i drugih principa korporativnog upravljanja;
4. Obezbjeđuje poslovanje sa hartijama od vrijednosti u skladu sa propisima i u tom cilju:
- vrši kontrolu trgovanja akcijama i drugim hartijama od vrijednosti;
- vrši nadzor nad osnivanjem i poslovanjem berze, ovlašćenog učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, Centralne Depozitarne Agencije, društva za upravljanje investicionim fondovima i investicionih fondova, društva za upravljanje dobrovoljnim penzionim fondovima i penzionih fondova, i drugih subjekata kojima izdaje dozvolu za rad u skladu sa zakonom;
- preduzima i predlaže mjere za sprječavanje nedozvoljenih poslova u vezi sa trgovinom hartijama od vrijednosti;
- stara se o zaštiti prava i interesa investitora u poslovima sa hartijama od vrijednosti;
- vrši kontrolu finansijskog izvještavanja emitenata hartija od vrijednosti.
5. Donosi akta kojima se uređuju:
- Registri: emitenata hartija od vrijednosti; datih i poništenih odobrenja za javnu ponudu hartija od vrijednosti; evidentiranih emisija hartija od vrijednosti; odbijenih zahtjeva za davanje odobrenja za javnu ponudu hartija od vrijednosti; odbijenih zahtjeva za evidentiranje emisije hartija od vrijednosti; datih, suspendovanih i oduzetih dozvola za rad; odbijenih zahtjeva za davanje dozvole za rad; fizičkih lica koja profesionalno obavljaju poslove sa hartijama od vrijednosti, , kao i drugi registri koje Komisija vodi u skladu sa posebnim propisima.
- sadržina prospekta za javnu ponudu hartija od vrijednosti i skraćenog prospekta za zatvorenu ponudu hartija od vrijednosti, kao i sadržina zahtjeva i druge dokumentacije, način i postupak evidentiranja emisija akcija unaprijed poznatim sticaocima;
- sadržina zahtjeva i dokumentacija potrebna za dobijanje dozvole za rad berze, ovlašćenog učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, Centralne Depozitarne Agencije, društva za upravljanje investicionim fondovima i investicionog fonda, društva za upravljanje dobrovoljnim penzionim fondovima i dozvole za organizovanje dobrovoljnih penzionih fondova, kastodija -depozitara i drugih lica kojima Komisija daje dozvolu za rad u skladu sa posebnim propisima;
- sadržina zahtjeva i dokumentacija koja se podnosi uz zahtjev za davanje saglasnosti na akta subjekata kojima izdaje dozvolu za rad i to: na odluku o imenovanju izvršnog direktora, ugovor o osnivanju, statut i pravila i druge akte subjekata kojima izdaje dozvolu za rad ili dozvolu za organizovanje, utvrđene zakonom;
- bliži uslovi za dobijanje dozvola za rad filijala stranih pravnih lica koje obavljaju poslove sa hartijama od vrijednosti u Crnoj Gori.
- bitni elementi dematerijalizovane hartije od vrijednosti;
- visina naknade za rad Komisije;
- bliži elementi za obavezno objavljivanje podataka o vlasništvu nad hartijama od vrijednosti;
- bliži uslovi emitovanja, registrovanja i trgovanja kratkoročnim dužničkim hartijama od vrijednosti;
- podaci, informacije, izvještaji i rokovi za dostavljanje i objavljivanje izvještaja koje subjekti kojima Komisija izdaje dozvolu za rad dostavljaju Komisiji;
- iznos finansijskih sredstava koje učesnici na tržištu hartija od vrijednosti moraju posjedovati tokom poslovanja, radi obavljanja poslova sa hartijama od vrijednosti za koje su dobili dozvolu za rad;
- sadržina periodičnog i godišnjeg finansijskog izvještaja, koji emitenti dostavljaju Komisiji;
- bliža sadržina ugovora o upravljanju investicionim fondom;
- način izračunavanja neto vrijednosti imovine investicionog, odnosno dobrovoljnog penzionog fonda;
- sprovođenje kontrolne funkcije Komisije;
- kvalifikacije, iskustvo i obuka koja se zahtijeva od fizičkih lica za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti kao i program i način polaganja stručnih ispita za sticanje zvanja broker, diler, investicioni menadžer investicionog i investicioni menadžer dobrovoljnog penzionog fonda;
- radne obaveze i odgovornosti zaposlenih u Komisiji;
- druga pitanja u skladu sa nadležnostima i ovlašćenjima Komisije utvrđenih posebnim propisom;
6. Predlaže i preduzima mjere u slučaju odavanja poslovne tajne i povjerljivih informacija;
7. Odlučuje o oblicima saradnje i učešću u radu domaćih i međunarodnih organizacija čiji je fokus poslovanje i razvoj tržišta hartija od vrijednosti i unaprjeđenje korporativnog upravljanja;
8. Stara se o implementaciji međunarodnih standarda poslovanja na tržištu hartija od vrijednosti (IOSCO, ESMA i drugih) i korporativnog upravljanja;
9. Utvrđuje visinu naknada iz kojih se obezbjeđuju sredstva za rad Komisije;
10. Odlučuje o angažovanju lica, koja nijesu u radnom odnosu u Komisiji, za rad u Komisiji i utvrđuje visinu naknada za taj rad;
11. Donosi statut Komisije;
12. Donosi poslovnik o radu Komisije;
13. Donosi godišnji program rada Komisije;
14. Donosi godišnji račun i finansijski plan Komisije;
15. Donosi pravilnik o unutrašnjoj organizaciji i sistematizaciji radnih mjesta u Komisiji;
16. Donosi etički kodeks;
17. Donosi generalni plan kontrola;
18. Donosi plan obuke zaposlenih;
19. Donosi plan integriteta;
20. Utvrđuje izvještaj o radu Komisije;
21. Propisuje mjere radi zaštite imovine kojom ona rukuje;
22. Odlučuje o drugim pitanjima bitnim za ostvarivanje utvrđenih nadležnosti Komisije.

IIIORGANIZACIJA I NAČIN RADA KOMISIJE

Član 7

Poslovanje Komisije organizuje se na osnovama kojima se obezbjeđuje efikasno obavljanje poslova, racionalna organizacija rada, uspješno rukovođenje i odgovornost, ostvarivanje saradnje Komisije sa nadležnim organima i organizacijama i drugim pravnim i fizičkim licima.
Poslovi koje Komisija obavlja radi izvršavanja svojih funkcija razvrstavaju se i grupišu na:
- poslove odobravanja, odnosno evidentiranja emisija hartija od vrijednosti i druge poslove vezane za korporativne aktivnosti emitenata hartija od vrijednosti;
- davanje dozvole za rad berzi, ovlašćenim učesnicima na tržištu hartija od vrijednosti, Centralnoj Depozitarnoj Agenciji, društvima za upravljanje investicionim fondovima, investicionim fondovima, društvima za upravljanje dobrovoljnim penzionim fondovima, dobrovoljnim penzionim fondovima, depozitarnoj banci, kastodi bankama, davanje dozvola bankama za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti, kao i davanja dozvola drugim licima, u skladu sa zakonom;
- poslove kontrole dostavljanja periodičnih i godišnjih finansijskih izvještaja emitenata;
- poslove nadzora i kontrole u poslovanju hartijama od vrijednosti;
- poslove u vezi sa unaprjeđenjem korporativnog upravljanja;
- davanje mišljenja i stavova o pravnim pitanjima funkcionisanja tržišta hartija od vrijednosti;
- studijsko - analitičke poslove koji se odnose na razvoj tržišta hartija od vrijednosti;
- obrazovanje kadrova za rad na