Na osnovu člana 190 stav 8 Zakona o investicionim fondovima ("Sl.list CG", br. 54-/11), Komisija za hartije od vrijednosti Crne Gore (u daljem tekstu: Komisija) na 291. sjednici od 29.12.2011. godine donosi

PRAVILA

O VOĐENjU REGISTRA INVESTICIONIH JEDINICA I UTVRĐIVANjU VRIJEDNOSTI PO KOJOJ SE IZDAJU I VRŠI OTKUP INVESTICIONIH JEDINICA OTVORENOG FONDA U TRANSFORMACIJI

(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 1 od 4. januara 2012, 35/12)

Član 1.

Ovim Pravilima utvrđuju se regulisanje, vođenje i objavljivanje podataka iz registra investicionih jedinica otvorenog fonda u transformaciji (u daljem tekstu: registar), kao i način, vrijednost, uslovi i period u kojem se izdaju i vrši otkup investicionih jednica otvorenog fonda u transformaciji (u daljem tekstu: fond).

Član 2.

Društvo za upravljanje fondom (u daljem tekstu: Društvo) odgovorno je za vođenje registra.

Član 3.

Na osnovne podatke o fondovima u registru investicionih jedinica, na odgovarajući način se primjenjuju odredbe Pravila o sadržaju i načinu vođenja registra fondova.

Član 4.

Registri investicionih jedinca se vode u elektronskom obliku a uvid u podatke o stanju vlastitih investicionih jedinica dostupan je vlasnicima investicionih jedinica, kako u sjedištu društva tako i upotrebom korisničkog servisa na internet stranici društva.
Društvo mora osigurati dostupnost podataka iz registra investicionih jedinica na način da jednoznačno identifikuje korisnika i zaštiti tajnost podataka.

Registarski broj subjekta upisa i upis podataka u registar

Član 5.

(1) Registarski broj subjekta upisa (u daljem tekstu: RBS) je identifikacioni broj kojeg svakom vlasniku investicione jedinice dodjeljuje društvo hronološkim redoslijedom izdavanjem potvrde o kupovini investicione jedinice i sastoji se od dva dijela: - identifikacionog broja Fonda u skladu sa članom 131 Zakona o investicionim fondovima i
- rednog broja upisa vlasnika investicionih jedinica u registar koji mora imati 6 (šest) karaktera.
(2) Pored RBS-a u registar investicionih jedinica se upisuju:
- za pravno lice: naziv, sjedište i matični broj subjekta (MBS), odnosno izvod koji potvrđuje registraciju u državi iz koje potiče i
- za fizičko lice: ime i prezime, JMBG, broj pasoša i prebivalište.

Upis podataka u registar investicionih jedinica po odluci o usvajanju programa transformacije

Član 6.

(1) Društvo je dužno da u roku od 3 dana prijema rješenja Komisije o davanju saglasnosti na program transformacije izvrši upis podataka u registar investicionih jedinica, na način što će svaki vlasnik dobiti onaj broj investicionih jedinica koji je proporcionalan njegovom učešću u fondu koji se transformiše. Broj investicionih jedinica pojedinačnog vlasnika mora biti jednak broju akcija koje je vlasnik imao prije usvajanja programa transformacije u fondu koji se transformiše.

Upis podataka u registar investicionih jedinica

Član 7.

(1) Upis podataka u registar investicionih jedinica vrši se nakon izvršene uplate novčanih sredstava u fond od strane kupca investicionih jedinica, odnosno izdavanjem potvrde o kupovini investicionih jedinica.
(2) Uz svaki upis u registar investicionih jedinica upisuje se datum i vrijeme upisa.
(3)