Za pristup kompletnom i ažurnom tekstu ovog dokumeta, molimo vas:


Na osnovu čl. 18, 19, 20, 21 i 200 stav 1 Zakona o investicionim fondovima ("Službeni list CG", br. 54/11), Komisija za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija), na 291. sjednici od 29. decembra 2011. godine, donosi

PRAVILA

O OBAVLjANjU DEPOZITARNIH POSLOVA

(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 1 od 4. januara 2012)

I. OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilima propisuju se uslovi i način obavljanja depozitarnih poslova, vrste depozitarnih poslova i postupak za dobijanje dozvole za obavljanje depozitarnih poslova, u cilju sprovođenja odredaba zakona kojim se uređuju investicioni fondovi.

Član 2.

Depozitarne poslove u skladu sa Zakonom o investicionim fondovima može obavljati banka koja za obavljanje depozitarnih poslova pribavi prethodno odobrenje Centralne banke Crne Gore, u skladu sa zakonom kojim se uređuje bankarsko poslovanje i koja ispunjava uslove za obavljanje poslova depozitara utvrđene ovim pravilima.
Depozitar, pored depozitarne banke može biti institucija koja ispunjava sljedeće uslove:
1) da ima svojstvo pravnog lica i
2) da joj je visina osnovnog kapitala najmanje 1.000.000,00 EUR.
Društvo za upravljanje je dužno da zaključi ugovor o obavljanju depozitanih poslova sa depozitarom i dostavi ga Komisiji u roku od tri dana.
Ugovor zaključen između društva za upravljanje i depozitara, kao i izmjene i dopune tog ugovora, stupaju na snagu danom potpisivanja.

II. DEPOZITARNI POSLOVI

Član 3.

Depozitarni poslovi koje depozitar obavlja u vezi sa imovinom investicionog fonda su: 1) otvaranje i vođenje računa hartija od vrijednosti koje čine imovinu investicionog fonda kod Centralne Depozitarne Agencije u svoje ime, a za račun investicionog fonda (zbirni depozitarni račun);
2) vođenje evidencije o novčanim sredstima investicionog fonda i otvaranje računa za novčana sredstva investicionog fonda, na kojima evidentira uplate za kupovinu investicionih jedinica i uplatu akcija zatvorenog fonda, vrši prenos novčanih sredstava prilikom ulaganja, vrši isplate u vezi otkupa investicionih jedinica
3) kontrola i izvršavanje naloga društva za upravljanje za kupovinu i prodaju imovine radi utvrđivanja da li su nalozi dati u skladu sa zakonom i prospektom fonda;
4) kontrola i izvršavanje naloga društva za upravljanje za prenos prava iz hartija od vrijednosti i naloga za upis prava trećih lica na hartijama od vrijednosti da li su nalozi dati u skladu sa zakonom i prospektom fonda;
5) utvrđivanje tačnosti obračuna i odobravanje dnevne neto vrijednosti imovine investicionog fonda i vrijednosti investicione jedinice odnosno neto vrijednosti imovine po akciji, obračunatih od strane društva za upravljanje i svakodnevno izvještavanje Komisije;
6) kontrola prinosa investicionog fonda obračunatog od strane društva za upravljanje;
7) obavještavanje Komisije o uočenim nepravilnostima u poslovanju društva za upravljanje odmah nakon što uoči takve nepravilnosti;
8) obavještavanje društva za upravljanje o izvršenim nalozima i drugim preduzetim aktivnostima u vezi sa imovinom fonda;
9) podnošenje, u ime fonda, Komisiji i drugim nadležnim organima, podnesaka protiv društva za upravljanje, za štetu nanijetu fondu;
10) javno objavljivanje vrijednosti investicione jedinice svakog dana, ako je tako uređeno ugovorom sa društvom za upravljanje;
11) obavještavanje društva za upravljanje investicionim fondom o neophodnim korporativnim aktivnostima u vezi sa imovinom fonda, ako je tako uređeno ugovorom sa društvom za upravljanje;
12) izvještavanje društva za upravljanje o isplati dividende ili dospijeću ostalih instrumenata na naplatu, ako je tako uređeno ugovorom sa društvom za upravljanje;
13) obavještavanje o godišnjim skupštinama akcionara i pravima vezanim za imovinu investicionog fonda, kao i izvršenje naloga društva za upravljanje u vezi sa ostvarivanjem ovih prava, ako je tako uređeno ugovorom sa društvom za upravljanje;
14) pružanje usluga glasanja na godišnjim skupštinama akcionara, ako je tako uređeno ugovorom sa društvom za upravljanje;
15) obavljanje i drugih poslova za koje je ovlašćen na osnovu ugovora sa društvom za upravljanje, u skladu sa propisima.

Član 4.

Depozitarne poslove iz člana 3 ovih pravila za investicioni fond obavlja jedan depozitar. Depozitar može obavljati poslove za više investicionih fondova pod uslovom da su imovina, djelatnost i evidencija svakog investicionog fonda potpuno odvojeni, kako međusobno, tako i od depozitara.

III. USLOVI ZA OBAVLjANjE DEPOZITARNIH POSLOVA

Član 5.

Depozitar može obavljati depozitarne poslove ako ispunjava uslove koji se odnose na kadrovsku, organizacionu i tehničku osposobljenost i druge uslove kojima se obezbjeđuju:
1) organizacija i funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole poslovanja depozitara,
2) takva raspodjela poslova i zadataka kojima se izbjegavaju mogući sukobi interesa između klijenata depozitara i zaposlenih u depozitaru,
3) adekvatna zaštita povjerljivih informacija i podataka koji se odnose na klijente depozitara od neovlašćenog korišćenja i zloupotrebe.

Član 6.

Depozitar je dužan da ima dovoljan broj zaposlenih odgovarajuće struke i iskustva kako bi mogao da obavlja depozitarne poslove, od čega obavezno mora imati zaposleno na neodređeno vrijeme jedno lice koje posjeduje dozvolu za obavljanje poslova brokera, dilera ili investicionog menadžera investicionog ili penzionog fonda.
Za člana organa upravljanja i rukovođenja depozitara može biti imenovano lice koje ima ugled, odgovarajuću profesionalnu sposobnost i odgovarajuće stručno iskustvo u vezi sa upravljanjem fondom. Depozitar je dužan da Komisiji dostavi obavještenje o identitetu članova organa upravljanja i rukovođenja depozitara i lica koja ih zamjenjuju u obavljanju funkcije člana organa upravljanja i rukovođenja, bez odlaganja, na davanje saglasnosti. Komisija ne daje saglasnost na imenovanje članova organa upravljanja i rukovođenja depozitara kojima nadzorni organ daje odobrenje za rad, odnosno saglasnost na imenovanje tih lica.

Član 7.

Informacioni sistem depozitara mora biti organizovan na način kojim se obezbjeđuje tačnost i pouzdanost pri prikupljanju, unosu, obradi i upotrebi podataka kojima raspolaže organizacioni dio depozitara koji obavlja depozitarne poslove, tako da obezbjeđuje:
1) da se unos u bazu podataka vrši samo ako je unos takvih podataka odobren na način utvrđen aktima depozitara koji se odnose na rad organizacionog dijela depozitara koji obavlja depozitarne poslove,
2) unos svih odobrenih podataka u bazu podataka,
3) da pristup bazama podataka, mogućnost unosa, izmjene i upotrebe podataka imaju samo ovlašćena lica depozitara,
4) redovnu provjeru tačnosti podataka,
5) da izvodi iz baze podataka moraju imati datum i vrijeme sastavljanja i biti ovjereni od strane ovlašćenog lica depozitara,
6) da kontinuitet rada informacionog sistema mora biti osiguran formiranjem sekundarne baze podataka,
7) da informacioni sistem ima rezervni izvor napajanja električnom energijom nezavisan od standardnog izvora kako bi se omogućio kontinuitet rada sistema,
8) da planovi i postupci za funkcionisanje informacionog sistema (računarske opreme, programa, aplikacije, baze podataka i telekomunikacije), za slučaj vanrednih okolnosti, moraju biti utvrđeni aktima depozitara.
Depozitar je dužan da ima računarsku opremu i programe koji obezbjeđuju funkcionisanje informacionog sistema u skladu sa stavom 1 ovog člana.
Depozitar je dužan da, u skladu sa obimom svojih poslova, obezbijedi odgovarajući broj kompjuterskih radnih stanica za obavljanje poslova koji se odnose na vođenje stanja na računima hartija od vrijednosti, prijema i izvršavanje naloga klijenata i obavljanje drugih poslova depozitara.
Komisija može imenovati stručno lice koje će izvršiti provjeru tehničko-tehnološke opremljenosti i adekvatnost informacionog sistema za obavljanje depozitarnih poslova.

Član 8.

Organizacija poslovanja i sistematizacija radnih mjesta depozitara mora biti izvršena na način koji obezbjeđuje da se svi poslovi depozitara obavljaju u skladu sa ovim pravilima i aktima depozitara.

Član 9.

Opštim aktima depozitara kojima se uređuje poslovanje organizacionog dijela depozitara koji obavlja depozitarne poslove utvrđuje se:
1) unutrašnja organizacija