Na osnovu člana 130 stav 8 Zakona o investicionim fondovima ("Službeni list CG", br. 49/11) i člana 8 tačka 6) i člana 9 stav 1 tačka 1) Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni list RCG", br. 59/00 i "Službeni list CG", br. 40/11), Komisija za hartije od vrijednosti, na 3. sjednici od 18.06.2012. godine, donosi

PRAVILA

O IZDAVANjU DOZVOLE ZA RAD INVESTICIONIM FONDOVIMA

(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 32 od 22. juna 2012)

Član 1

Ovim pravilima uređuju se bliži uslovi i postupak izdavanja dozvole za rad zatvorenim i zajedničkim fondovima. I POSTUPAK IZDAVANjA DOZVOLE ZA RAD ZATVORENOM FONDU

Član 2

Prije podnošenja zahtjeva za dobijanje dozvole za rad zatvorenog fonda Komisiji za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) društvo za upravljanje investicionim fondom (u daljem tekstu: Društvo) sprovodi:
1) postupak javne ponude osnivačke emisije akcija zatvorenog fonda, u skladu sa zakonom kojim se uređuju hartije od vrijednosti i zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi;
2) nakon utvrđivanja uspješnosti osnivačke emisije akcija zatvorenog fonda, saziva i organizuje osnivačku skupštinu akcionara zatvorenog fonda, u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva.

Član 3

Društvo podnosi Komisiji zahtjev za izdavanje dozvole za rad zatvorenog fonda koji sadrži naročito:
1) naziv i sjedište Društva;
2) ukupan iznos akcijskog kapitala Društva, sa posebnom naznakom o iznosu novčanog kapitala, kao i broj i nominalnu vrijednost akcija, odnosno broj i visinu udjela;
3) podatke o ukupnom iznosu osnovnog kapitala zatvorenog fonda, kao i broj i nominalnu vrijednost akcija fonda;
4) naziv i sjedište, odnosno lično ime i adresu prebivališta osnivača zatvorenog fonda, sa naznakom procentualnog učešća svakog osnivača pojedinačno;
5) podatke o licima koja su izabrana za članove nadzornog odbora zatvorenog fonda, i to: ime i prezime, godinu rođenja, školsku spremu, ukupan radni staž i poslove koje je pojedino lice obavljalo do podnošenja zahtjeva;
6) podatke o revizoru, i to: naziv i sjedište i ime i prezime odgovornog lica;
7) podatke o depozitaru zatvorenog fonda, i to: naziv i sjedište i ime i prezime odgovornog lica.
Na osnivačkoj skupštini predlog za imenovanje članova prvog nadzornog odbora, revizora i depozitara zatvorenog fonda obavezno daje Društvo koje osniva taj fond.

Član 4

Uz zahtjev za izdavanje dozvole za rad zatvorenom fondu, Društvo je dužno da Komisiji podnese sljedeću dokumentaciju:
1) rješenje o uspješnosti osnivačke emisije zatvorenog fonda;
2) osnivački akt;
3) statut investicionog fonda;
4) ugovor o upravljanju investicionim fondom, sa dokazom da je ugovor na skupštini usvojen potrebnom većinom glasova akcionara fonda;
5) ugovor sa depozitarom i ugovor sa Centralnom Depozitarnom Agencijom;
6) prospekt;
7) dokaz daje obezbijeđen osnovni kapital zatvorenog fonda u novcu u iznosu ne manjem od 500.000,00 eura;
8) odluku o imenovanju članova prvog nadzornog odbora, sa dokazima da su za članove nadzornog odbora imenovana lica koja, u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi, mogu biti imenovana za člana tog organa;
9) odluku o imenovanju revizora;
10) dokaz daje Društvo zaposlilo najmanje po dva investiciona menadžera za svaki investicioni fond kojim upravlja;
11) ovlašćenje za lice sa kojim će Komisija sarađivati u postupku po zahtjevu za izdavanje dozvole za rad;
12) dokaz o uplati propisane naknade Komisiji i 10) druge podatke i dokaze koje zatraži Komisija.

Član 5

Dokazom da su osnivači obezbijedili novčani dio osnivačkog kapitala zatvorenog fonda smatra se izvod sa privremenog računa posebne namjene kod banke sa sjedištem u Crnoj Gori o uplaćenim sredstvima na ime osnivačkog kapitala zatvorenog fonda.

Član 6

Kao dokaz da je ugovor o upravljanju na skupštini usvojen potrebnom većinom glasova akcionara fonda, Komisiji se dostavlja izjava predsjedavajućeg skupštine fonda ili drugog ovlašćenog lica o tome koliko je akcionara sa pravom glasa (procentualno) prisustvovalo skupštini i koliko je akcionara sa pravom glasa (procentualno) glasalo za usvajanje ugovora.

Član 7

Za revizora investicionog fonda može biti imenovano samo pravno lice koje poslove revizije u Crnoj Gori obavlja u skladu sa propisima.

Član 8

Komisija daje dozvolu za rad i u slučajevima promjene jednog oblika investicionog fonda u drugi, podjelom, spajanjem ili pripajanjem u skladu sa zakonom.
U slučajevima iz stava 1 ovog člana obavezno se sprovodi postupak zaključenja novog ugovora o upravljanju između društva za upravljanje i novonastalog investicionog fonda.

Član 9

Statut zatvorenog fonda sadrži:
1) naziv zatvorenog fonda;
2) sjedištezatvorenog fonda, odnosno adresu na koju se šalju zvanični dopisi, ako se razlikuje;
3) djelatnost zatvorenog fonda;
4) odredbu da je akcionarsko društvo i iznos akcionarskog kapitala utvrđen kao početni kapital i iznos odobrenog povećanja kapitala (ovlašćeni kapital), ako je utvrđen;
5) broj akcija;
6) sastav akcionarskog kapitala prema klasama akcija;
7) u slučaju postojanja nekoliko klasa, broj akcija prema pojedinoj klasi, njihova početna cijena i prava koja daju vlasnicima;
8) broj akcija koji je emitovan za nenovčane uloge, zajedno sa vrstom imovine koja sačinjava ulog i imenom lica koje takav ulog daje.
9) odredbe o promjeni osnovnog kapitala;
10) postupak zamjene jedne klase hartija od vrijednosti drugom;
11) ograničenje prava zatvorenog fonda da emituje obveznice ili da se zadužuje po drugom osnovu;
12) ovlašćenje i postupak sazivanja i vođenja skupštine akcionara i odredbe o načinu glasanja;
13) pravila za rad članova nadzornog odbora, njihova prava, obaveze i ovlašćenja;
14) postupak izdavanja i prijema isprava;
15) rok na koji se zatvoreni fond osniva, ukoliko se ne osniva na neodređeno vrijeme;
16) postupak izmjena i dopuna statuta;
17) druge odredbe, u skladu sa zakonom.

Član 10

Ugovor o upravljanju naročito sadrži:
1) ugovorne strane - naziv i sjedište zatvorenog fonda i Društva i datum izdavanja dozvole za rad;
2) predmet ugovora;
3) predmet i ciljevi investicione politike fonda;
4) principi upravljanja investicionim fondom;
5) osnovna načela i ograničenja ulaganja;
6) prava i obaveze Društva;
7) prava i obaveze fonda;
8) naknada za upravljanje;
9) ograničenja za Društvo i fond;
10) način izvještavanja o poslovanju zatvorenog fonda;
11) odgovornost Društva i fonda;
12) trajanje ugovora;
13) izmjene i dopune ugovora;
14) kršenje i prestanak ugovora i
15) rješavanje sporova po ovom ugovoru.

Član 11

Prospekt sadrži, naročito, sljedeće informacije:
1) podatke o zatvorenom fondu, i to:
a) naziv fonda, datum osnivanja i period na koji se fond osniva, ako se fond osniva na određeno vrijeme;
b) ako Društvo upravlja drugim zatvorenim fondovima, nazive tih fondova;
v) o mjestu gdje je moguće izvršiti uvid u ugovor o upravljanju fonda i periodične izvještaje, ukoliko nijesu priloženi uz prospekt; g) kratka obavještenja o poreskim propisima koji se primjenjuju na fond, koja su značajna za akcionare, sa naznakom da li se poreska odbijanja vrše u odnosu na prihode i dobit koju fond plaća akcionarima;
d) datumi obračuna akcija; đ) klasu i oznaku akcija;
e) opis pravila za određivanje prihoda i raspored prihoda;
ž) opis ciljeva ulaganja fonda, uključujući njegove finansijske ciljeve (npr. porast kapitala ili prihoda), politiku ulaganja (npr. specijalizacija u geografskim sektorima ili sektorima djelatnosti), bilo kakva ograničenja investicione politike i naznaka svih tehnika i instrumenata ili pozajmica koje se mogu koristiti pri upravljanju zajedničkim fondom;
z) pravila vrednovanja imovine fonda;
i) podatke o načinu, iznosu i obračunu naknade koju zatvoreni fond plaća Društvu, depozitaru ili trećim licima;
2) Podatke o Društvu:
- naznaku je li Društvo osnovano u državi koja nije matična država fonda,