Na osnovu člana 13 stav 5 i člana 34 stav 3 Zakona o investicionim fondovima ("Službeni list RCG", br. 49/04) i člana 8 tačka 6) i člana 9 stav 1 tačka 1) Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni list RCG", br. 59/00), Komisija za hartije od vrijednosti, na sjednici od 25. oktobra 2004. godine, donosi

PRAVILA

O IZDAVANjU DOZVOLE ZA RAD DRUŠTVIMA ZA UPRAVLjANjE INVESTICIONIM FONDOVIMA I INVESTICIONIM FONDOVIMA

(Objavljena u "Sl. listu RCG", br. 68 od 5. novembra 2004; 78/04, 5/05)

Član 1

Ovim pravilima uređuju se bliži uslovi i postupak izdavanja dozvola za rad društvima za upravljanje investicionim fondovima (u daljem tekstu: društvo za upravljanje) i investicionim fondovima.

IIZDAVANjE DOZVOLE ZA RAD DRUŠTVU ZA UPRAVLjANjE

Član 2

Dozvolu za rad kao društvo za upravljanje može dobiti akcionarsko društvo ili društvo sa ograničenom odgovornošću, sa sjedištem u Republici Crnoj Gori (u daljem tekstu: Republika), ako kao jedinu djelatnost obavlja poslove osnivanja i upravljanja investicionim fondom.

Član 3

Poslove iz člana 2 ovih pravila ne može obavljati nijedno lice koje nije od Komisije za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) dobilo dozvolu za rad.

Član 4

Dozvolu za rad društva za upravljanje može dobiti akcionarsko društvo ili društvo sa ograničenom odgovornošću koje ima najmanje po dva stalno zaposlena lica koja su osposobljena za obavljanje poslova investicionog menadžera za svaki investicioni fond kojim društvo upravlja, u skladu sa pravilima Komisije.

Član 5

Osnivači društva za upravljanje podnose Komisiji zahtjev za izdavanje dozvole za rad koji sadrži naročito:
1) naziv i sjedište društva za upravljanje;
2) datum potpisivanja ugovora o osnivanju društva za upravljanje i datum održavanja osnivačke skupštine;
3) ukupan iznos osnivačkog kapitala društva za upravljanje, sa posebnom naznakom o iznosu novčanog ili druge vrste osnivačkog kapitala, kao i broj i nominalnu vrijednost akcija, odnosno broj i visinu udjela;
4) naziv i sjedište, odnosno lično ime i adresu prebivališta osnivača društva za upravljanje, sa naznakom procentualnog učešća svakog osnivača pojedinačno;
5) podatke o licima koja se predlažu za članove odbora direktora i izvršnog direktora društva za upravljanje, i to: ime i prezime, godinu rođenja, školsku spremu, ukupan radni staž i poslove koje je pojedino lice obavljalo do podnošenja zahtjeva, kao i podatke o tome da li je osuđivano za krivična djela protiv platnog prometa i privrednog poslovanja ili protiv službene dužnosti.

Član 6

Uz zahtjev za izdavanje dozvole za rad društvu za upravljanje, osnivači su dužni da podnesu Komisiji sljedeću dokumentaciju:
1) ugovor o osnivanju društva za upravljanje;
2) dokaz o identitetu osnivača;
3) statut društva za upravljanje;
4) poslovni plan za upravljanje investicionim fondom za sljedeće tri godine;
5) dokaz da su osnivači društva za upravljanje obezbijedili osnivački ulog u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi i ugovorom o osnivanju, i to: u novcu u iznosu od najmanje 125.000 Eura za upravljanje jednim investicionim fondom i još najmanje po 75.000 Eura za upravljanje svakim sljedećim investicionim fondom, odnosno ulog u stvarima ili pravima iznad tog iznosa;
6) dokaze o kadrovskoj, tehničkoj i organizacionoj osposobljenosti društva za upravljanje;
7) dokaz o načinu obezbjeđivanja odgovarajućeg poslovnog prostora za rad društva za upravljanje;
8) predlog za imenovanje članova odbora direktora i izvršnog direktora;
9) dokaz o namjeri zapošljavanja po dva investiciona menadžera za svaki investicioni fond kojim društvo želi da upravlja;
10) ovlašćenje za lice sa kojim će Komisija sarađivati u postupku po zahtjevu za izdavanje dozvole za rad;
11) dokaz o uplati propisane naknade Komisiji;
12) druge podatke i dokaze koje zatraži Komisija.

Član 7

Osnivači društva za upravljanje mogu biti lica utvrđena zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi.
Osnivači društva za upravljanje smatraju se povezanim licima u smislu zakona kojim se uređuju investicioni fondovi, što znači da svi zajedno ne mogu posjedovati više od 5% akcija investicionog fonda.
Ugovor o osnivanju društva za upravljanje obavezno sadrži:
1) ime i prezime i adresu prebivališta, odnosno naziv i sjedište osnivača;
2) naziv i sjedište društva za upravljanje;
3) djelatnost društva za upravljanje;
4) ukupan iznos osnivačkog kapitala, iznos uloga u novcu, opis i procjenu vrijednosti uloga u stvarima i pravima;
5) za akcionarsko društvo: klasu, ukupan broj i nominalnu vrijednost akcija, kao i broj akcija i procentualno učešće svakog pojedinačnog osnivača; odnosno za društvo sa ograničenom odgovornošću: broj udjela i visinu udjela svakog osnivača pojedinačno;
6) prava i obaveze vlasnika akcija, odnosno prava i obaveze članova društva s ograničenom odgovornošću;
7) način naknade troškova osnivanja;
8) postupak u slučaju kada neko od osnivača ne uplati svoj ulog do ugovorenog roka ili ne ispuni drugu obavezu;
9) posljedice neuspjelog osnivanja; i
10) ime i prezime lica koje predstavlja društvo za upravljanje u postupku njegovog osnivanja.
Kada su osnivači društva za upravljanje pravna lica, ugovor o osnivanju društva za upravljanje potpisuju ovlašćena lica tih osnivača i ovjeravaju ga pečatom pravnog lica - osnivača.
Kada je osnivač društva za upravljanje fizičko lice, potpis tog lica na ugovoru o osnivanju ovjerava se u nadležnom sudu, opštini ili kod advokata.

Član 8

Kao dokazi o identitetu osnivača, Komisiji se dostavljaju:
1) za fizička lica: ovjerena kopija lične karte ili putne isprave za državljane Republike, odnosno ovjerena kopija putne isprave za strane državljane;
2) za pravna lica i druge oblike privređivanja:
2.1. kopije potvrda o upisu u Centralni registar Privrednog suda u Podgorici za privredna društva sa sjedištem u Republici, a kada je osnivač društva za upravljanje strano pravno lice dostavlja se potvrda odgovarajućeg organa strane države u kojoj je sjedište tog lica (notara, nadležnog suda i sl.);
2.2. spisak vlasnika sa učešćem od 10% ili više u kapitalu osnivača.

Član 9

Osnivači društva za upravljanje dostavljaju Komisiji:
1) izjavu da nisu osnivači drugog društva za upravljanje sa sjedištem u Republici, kao i
2) spisak lica koja se, saglasno odredbama zakona kojim se uređuju investicioni fondovi, smatraju sa njima povezanim licima.
Kada su banke sa sjedištem u Republici osnivači društva za upravljanje, dužne su da Komisiji dostave izjavu da ulaganja banke u druga pravna lica nisu veća od ograničenja utvrđenih propisima kojima se uređuje poslovanje banaka.
Osnivači društva za upravljanje - fizička lica dostavljaju Komisiji izjavu da nisu bili odgovorna lica u društvu za upravljanje koje je upravljalo fondom nad kojim je otvoren postupak stečaja ili likvidacije, kao i dokaz da nisu osuđivana za krivična djela protiv platnog prometa i privrednog poslovanja i protiv službene dužnosti.

Član 10

Dokaz da je jedina djelatnost društva za upravljanje obavljanje poslova osnivanja i upravljanja investicionim fondom je utvrđivanje ove djelatnosti kao jedine u ugovoru o osnivanju i statutu društva za upravljanje.

Član 11

Poslovni plan za upravljanje investicionim fondom za sljedeće tri godine obuhvata planiranje investicione i poslovne politike investicionog fonda kojim će društvo upravljati, sa posebnim akcentom na planirane vrste investiranja (u hartije od vrijednosti, nekretnine ili novčane depozite).

Član 12

Dokazom da su osnivači obezbijedili novčani dio osnivačkog kapitala društva za upravljanje smatra se izvod sa privremenog računa posebne namjene kod banke sa sjedištem u Republici o uplaćenim sredstvima na ime novčanog dijela osnivačkog kapitala društva za upravljanje, saglasno rokovima utvrđenim propisima i ugovorom o osnivanju.
Osnivači koji osnivački kapital društva za upravljanje obezbjeđuju u nenovčanom obliku dostavljaju izvještaj ovlašćenog procjenjivača o vrijednosti uloga u stvarima ili pravima, u skladu sa propisima.

Član 13

Dokaz o tehničkoj opremljenosti društva za upravljanje predstavlja dokumentacija o načinu obezbjeđivanja informacionog, kompjuterskog i telekomunikacionog sistema (pravo svojine na osnovu osnivačkog uloga, dugoročni zakup, lizing ili drugi osnov), sa specifikacijom računarske i druge opreme i odgovarajućim programima kojima se dokazuje da se tom opremom mogu vršiti poslovi upravljanja investicionim fondom.
Komisija može propisati bliže uslove o tehničkoj opremljenosti društva za upravljanje.

Član 14

Dokazom o organizacionoj i kadrovskoj osposobljenosti društva za upravljanje smatraju se statut i nacrt akta o unutrašnjoj organizaciji i sistematizaciji radnih mjesta u društvu za upravljanje, kojima se utvrđuje da društvo za upravljanje ima organizacione djelove koji omogućavaju efikasno obavljanje poslova upravljanja investicionim fondom.
Društvo za upravljanje mora u nacrtu akta o unutrašnjoj organizaciji i sistematizaciji radnih mjesta utvrditi najmanje po dva radna mjesta za investicione menadžere, sa položenim stručnim ispitom za svaki investicioni fond kojim društvo želi da upravlja i dužno je da, kao dokaz o namjeri zapošljavanja investicionih menadžera, Komisiji dostavi predugovor o radu na neodređeno vrijeme sa ovim licima.
Društvo za upravljanje koje od Komisije dobije dozvolu za rad otpočinje sa radom kada obavijesti Komisiju da ima u stalnom radnom odnosu najmanje dva investiciona menadžera sa položenim stručnim ispitom.

Član 15

Osnivači društva za