Na osnovu člana 93 stav 5 Zakona o investicionim fondovima ("Službeni list CG", br. 49/11) i člana 8 tačka 6) i člana 9 stav 1 tačka 1) Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni list RCG", br. 59/00 i "Službeni list CG", br. 40/11), Komisija za hartije od vrijednosti, na 3. sjednici od 18.06.2012. godine, donosi

PRAVILA

O IZDAVANjU DOZVOLE ZA RAD I DAVANjE SAGLASNOSTI DRUŠTVIMA ZA UPRAVLjANjE INVESTICIONIM FONDOVIMA

(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 32 od 22. juna 2012)

Član 1

Ovim pravilima uređuju se bliži uslovi i postupak izdavanja dozvola za rad i davanju saglasnosti društvima za upravljanje investicionim fondovima.

IPOSTUPAK IZDAVANjA DOZVOLE ZA RAD DRUŠTVU ZA UPRAVLjANjE INVESTICIONIM FONDOVIMA

Član 2

Dozvolu za rad kao društvo za upravljanje investicionim fondom (u daljem tekstu: Društvo) može dobiti akcionarsko društvo, ako kao jedinu djelatnost obavlja poslove osnivanja i upravljanja investicionim fondovima, odnosno ulaganja novčanih sredstava u svoje ime i za račun vlasnika investicionih jedinica zajedničkih fondova i u ime i za račun akcionara zatvorenih fondova.

Član 3

Poslove iz člana 2 ovih pravila može obavljati samo Društvo koje je od Komisije za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) dobilo dozvolu za rad.

Član 4

Osnivači Društva podnose Komisiji zahtjev za izdavanje dozvole za rad koji sadrži naročito:
1) naziv i sjedište Društva;
2) datum potpisivanja ugovora o osnivanju Društva i datum održavanja osnivačke skupštine;
3) ukupan iznos osnivačkog kapitala Društva, sa posebnom naznakom o iznosu novčanog ili druge vrste osnivačkog kapitala, kao i broj i nominalnu vrijednost akcija;
4) naziv i sjedište, odnosno lično ime i adresu prebivališta osnivača Društva, sa naznakom procentualnog učešća svakog osnivača pojedinačno, informacije o tome da li se osnivači imaju smatrati povezanim licima u smislu zakona kojim se uređuju investicioni fondovi i prirode njihove povezanosti;
5) podatke o licima koja se predlažu za članove odbora direktora i izvršnog direktora Društva, investicionog menadžera,ovlašćenog revizora, ovlašćeno lice za nadzor nad sprovođenjem politike i mjera za otklanjanje nedostataka, internog revizora, lice ovlašćeno za upravljanje rizikom, i to: ime i prezime, godinu rođenja, školsku spremu, ukupan radni staž i poslove koje je pojedino lice obavljalo do podnošenja zahtjeva, kao i podatke o tome da li je osuđivano za krivična djela protiv platnog prometa i privrednog poslovanja ili protiv službene dužnosti.

Član 5

Uz zahtjev za izdavanje dozvole za rad Društvu, osnivači su dužni da podnesu Komisiji sljedeću dokumentaciju:
1) ugovor o osnivanju Društva;
2) dokaz o identitetu osnivača i dokaze o sa njima povezanim licima i prirodi njihove povezanosti;
3) spisak akcionara Društva, nominalni iznos akcija, kao i procentualno učešće svakog osnivača u osnovnom kapitalu u Društvu;
4) spisak povezanih lica sa Društvom;
5) statut Društva;
6) poslovni plan za upravljanje investicionim fondom za prve tri godine rada Društva;
7) dokaz da su osnivači Društva obezbijedili osnivački ulog u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi i ugovorom o osnivanju, i to: u novcu u iznosu od najmanje 125.000,00 eura za upravljanje jednim investicionim fondom s tim da kada vrijednost portfelja kojim upravlja Društvo prelazi 250.000.000,00 eura, Društvo je dužno da obezbijedi dodatni iznos kapitala u iznosu od 0,02% iznosa za vrijednost portfelja kojim Društvo upravlja;
8) dokaze o kadrovskoj, tehničkoj i organizacionoj osposobljenosti Društva;
9) dokaz o načinu obezbjeđivanja odgovarajućeg poslovnog prostora za rad Društva;
10) predlog za imenovanje članova odbora direktora, izvršnog direktora, ovlašćenog revizora, ovlašćenog lica za nadzor nad sprovođenjem politike i mjera za otklanjanje nedostataka, internog revizora i lica ovlašćenog za upravljanje rizikom;
11) dokaz o namjeri zapošljavanja po dva investiciona menadžera za svaki investicioni fond kojim društvo želi da upravlja;
10) ovlašćenje za lice sa kojim će Komisija sarađivati u postupku po zahtjevu za izdavanje dozvole za rad;
11) dokaz o uplati propisane naknade Komisiji i
12) druge podatke i dokaze koje zatraži Komisija.

Član 6

Dokaz da je jedina djelatnost Društva obavljanje poslova osnivanja i upravljanja investicionim fondom odnosno ulaganja novčanih sredstava u svoje ime i za račun vlasnika investicionih jedinica zajedničkih fondova i u ime i za račun akcionara zatvorenih fondova je utvrđivanje ove djelatnosti kao jedine u aktu o osnivanju i statutu Društva.

Član 7

Ugovor o osnivanju Društva obavezno sadrži:
1) ime i prezime i adresu prebivališta, odnosno naziv i sjedište osnivača;
2) naziv i sjedište Društva;
3) djelatnost Društva;
4) ukupan iznos osnivačkog kapitala, iznos uloga u novcu, opis i procjenu vrijednosti uloga u stvarima i pravima;
5) klasu, ukupan broj i nominalnu vrijednost akcija, kao i broj akcija i procentualno učešće svakog pojedinačnog osnivača;
6) prava i obaveze vlasnika akcija;
7) način naknade troškova osnivanja;
8) postupak u slučaju kada neko od osnivača ne uplati svoj ulog do ugovorenog roka ili ne ispuni drugu obavezu;
9) posljedice neuspjelog osnivanja i
10) ime i prezime lica koje predstavlja Društvo u postupku njegovog osnivanja.
Kada su osnivači Društva pravna lica, ugovor o osnivanju Društva potpisuju ovlašćena lica tih osnivača i ovjeravaju ga pečatom pravnog lica - osnivača.
Kada je osnivač Društva fizičko lice, potpis tog lica na ugovoru o osnivanju ovjerava se u nadležnom sudu, opštini ili kod notara.

Član 8

Kao dokazi o identitetu osnivača, Komisiji se dostavljaju:
1) za fizička lica: ovjerena kopija lične karte ili putne isprave za državljane Crne Gore, odnosno ovjerena kopija putne isprave za strane državljane i
2) za pravna lica i druge oblike privređivanja:
2.1. ovjerena kopija potvrde o upisu u Centralni registar privrednih subjekata za privredna društva sa sjedištem u Crnoj Gori, a kada je osnivač Društva strano pravno lice dostavlja se potvrda odgovarajućeg organa strane države u kojoj je sjedište tog lica (notara, nadležnog suda i sl.) i
2.2. spisak vlasnika sa učešćem od 10% ili više u kapitalu osnivača.

Član 9

Osnivači društva za upravljanje dostavljaju Komisiji:
1) izjavu da nisu osnivači drugog društva za upravljanje sa sjedištem u Crnoj Gori, kao i
2) spisak lica koja se, saglasno odredbama zakona kojim se uređuju investicioni fondovi, smatraju sa njima povezanim licima.
Osnivači Društva - fizička lica dostavljaju Komisiji izjavu da nisu bili odgovorna lica u društvu za upravljanje koje je upravljalo fondom nad kojim je otvoren postupak stečaja ili likvidacije, kao i dokaz da nisu osuđivana za krivična djela protiv platnog prometa i privrednog poslovanja i protiv službene dužnosti.

Član 10

Poslovni plan za upravljanje investicionim fondom za sljedeće tri godine rada Društva sadrži planirani obim investicionih fondova koje društvo planira ponuditi na tržištu, organizacionu šemu Društva, kao i podatke o strukturi zaposlenih.

Član 11

Dokazom da su osnivači obezbijedili novčani dio osnivačkog kapitala Društva smatra se izvod sa privremenog računa posebne namjene kod banke sa sjedištem u Crnoj Gori o uplaćenim sredstvima na ime novčanog dijela osnivačkog kapitala Društva, saglasno rokovima utvrđenim propisima i ugovorom o osnivanju.
Osnivači koji osnivački kapital Društva obezbjeđuju u nenovčanom obliku dostavljaju izvještaj ovlašćenog procjenjivača o vrijednosti uloga u stvarima ili pravima, u skladu sa propisima.

Član 12

Dokaz o tehničkoj opremljenosti Društva predstavlja dokumentacija o načinu