Za pristup kompletnom i ažurnom tekstu ovog dokumeta, molimo vas:


Na osnovu elana 190 stav 6 Zakona o investicionim fondovima (Sl. List Crne Gore", br. 54/11), Komisija za hartije od vrijednosti, na sjednici od 29.12.2011. godine, donosi

PRAVILA

O BLIŽIM USLOVIMA, NAČINU I POSTUPKU VRŠENjA NADZORA POSLOVANjA DRUŠTVA ZA UPRAVLjANjE INVESTICIONIM FONDOVIMA I FONDA U TRANSFORMACIJI

(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 1 od 4. januara 2012)

I. Opšta odredba

Član 1

Komisja za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) vrši nadzor i kontrolu poslovanja društva za upravljanje investicionim fondom (u daljem tekstu: društvo za upravljanje), fonda u transformaciji i imovine fonda u transformaciji koja se nalazi kod depozitara.
Ovim pravilima uređuju se obaveze društva za upravljanje, fonda u transformaciji, depozitara i drugih subjekata u postupku nadzora njihovog poslovanja, ovlašćenja Komisije i postupak nadzora i kontrole poslovanja ovih subjekata.

II. Nadzor poslovanja

Član 2

Pod nadzorom poslovanja, u smislu ovih pravila, smatra se naročito nadzor poslovanja društva za upravljanje i fonda u transformaciji u vezi sa:
1) primjenom zakona i drugih propisa;
2) vođenjem poslovnih knjiga, finansijskih izvještaja i davanjem saopštenja;
3) objavljivanjem izvještaja koji se odnose na aktivnosti društva za upravljanje i fonda u transformaciji, uključujući promociju i reklamu;
4) razmatranjem žalbi akcionara zatvorenog fonda u transformaciji i članova otvorenog fonda u transformaciji i, s tim u vezi, zahtijevanja od društva za upravljanje da ispravi eventualne nepravilnosti u poslovanju.

Član 3

Društvo za upravljanje je dužno svoje poslovne knjige i drugu dokumentaciju voditi odvojeno od poslovnih knjiga i dokumentacije fonda u transformaciji kojim upravlja.
Društvo za upravljanje je dužno voditi poslovne knjige i drugu dokumentaciju utvrđenu propisima, i to na način kojim se obezbjeđuje da se njima obuhvate svi događaji koji se odnose na određenu poslovnu godinu i da informacije budu aktuelne, razumljive, kompletne i pouzdane.
Društvo za upravljanje je dužno poslovne knjige i drugu dokumentaciju čuvati u prostorijama u sjedištu društva za upravljanje.

Član 4

Poslovne knjige i drugu dokumentaciju društvo za upravljanje može reprodukovati i čuvati i u obliku elektronskih medija.
U slučaju iz stav 1 ovog člana, društvo za upravljanje je dužno obezbijediti:
1) čuvanje svih vrsta elektronskih medija u prostorijama koje su odvojene od prostorija u kojima se čuvaju originali;
2) opremu koja omogućava da se poslovne knjige, izvještaji i drugi dokumenti transformišu sa svih vrsta elektronskih medija u pismenu formu; i
3) nesmetan pristup svim vrstama elektronskih medija i opremi za njihovu transformaciju u pismenu formu.

Član 5

Društvo za upravljanje je dužno zaštititi poslovne knjige i druga dokumenta od krađe, uništavanja, gubljenja ili mijenjanja njihovog sadržaja.
Društvo za upravljanje je dužno poslovne knjige i drugu dokumentaciju čuvati u vremenskom periodu utvrđenom posebnim propisima.

Član 6

Komisija ima pravo uvida u poslovne knjige i drugu dokumentaciju koje društvo za upravljanje vodi u svoje ime i za svoj račun i u ime i za račun fonda u trasnformaciji, a društvo za upravljanje je dužno i da, na osnovu pismenog zahtjeva Komisije, dostavi poslovne knjige i drugu dokumentaciju, na način i u rokovima utvrđenim u zahtjevu.

Član 7

U okviru nadzora poslovanja, Komisija daje saglasnost na:
1) ugovor o osnivanju i statut društva za upravljanje i njihove izmjene i dopune;
2) Pravila o upravljanju otvorenim fondom nastalim iz transformacije i njihove izmjene i dopune;
3) Predlog ugovora o upravljanju otvorenog fonda nastalog transformacijom;
4) Predlog ugovora o upravljanju i transformaciji transformisanog zatvorenog fonda 4) Predlog ugovora društva za upravljanje i depozitara; i
5) Predlog programa transformacije
Uz zahtjev za davanje saglasnosti na izmjene i dopune akata iz stava 1 ovog člana podnosilac zahtjeva dostavlja Komisiji izmjene i dopune tih akata, sa obrazloženjem u kome se navode razlozi izmjena i dopuna tih akata.
Saglasnost na izmjene i dopune akata iz stava 1 ovog člana Komisija daje u formi rješenja.

III. Kontrola poslovanja

Član 8

Kontrolu poslovanja društva za upravljanje i fondova u transformaciji Komisija može da vrši: po sopstvenoj inicijativi ili na inicijativu člana Komisije, na predlog vlasnika akcija društva za upravljanje i akcionara zatvorenog fonda u transformaciji i članova otvorenog fonda u transformaciji, berze, ovlašćenog učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, Centalne Depozitarne Agencije ili na zahtjev drugog nadležnog organa.
Kontrolom iz stava 1 ovog člana Komisija utvrđuje naročito:
1. zakonitost poslovanja društva za upravljanje i fonda u transformaciji;
2. ispunjenost uslova za osnivanje i poslovanje društva za upravljanje, fonda u transformaciji i osnivanje i poslovanje depozitara u vezi sa poslovanjem fonda u trasnformaciji;
3. tačnost finansijskih izvještaja koji se podnose Komisiji;
4. tačnost podataka o poslovanju društva za upravljanje i fonda u transformaciji;
5. praćenje poslova čuvanja imovine fonda u transformaciji, namirenja i vlasništva nad hartijama od vrijednosti;
6. praćenje ispunjavanja uslova za obavljanje poslova depozitara nad imovinom fonda u transformaciji;
7. praćenje izbora i promjene depozitara;
8. praćenje ugovornih obaveza između depozitara i društva za upravljanje;
9. praćenje povezanosti depozitara sa društvom za upravljanje i odgovornim licima društva za upravljanje;
10. praćenje izvještavanja javnosti o vrijednosti obračunske jedinice otvorenog fonda u transformaciji;
11. praćenje izvještavanja o prinosu otvorenog fonda u transformaciji;
12. praćenje vođenja ličnih računa članova otvorenog fonda u transformaciji;
13. tačnost i način obračuna vrijednosti imovine zatvorenog fonda u transformaciji, obračuna neto vrijednosti imovine zatvorenog fonda u transformaciji i vrijednosti imovine po akciji zatvorenog fonda u tranformaciji;
14. tačnost i način obračuna vrijednosti imovine otvorenog fonda u transformaciji, obračuna neto vrijednosti imovine otvorenog fonda u transformaciji, vrijednosti obračunske jedinice i prinosa otvorenog fonda u transformaciji;
15. tačnost obračuna svih naknada;
16. pridržavanja propisanih ograničenja ulaganja imovine fonda u transformaciji;
17. praćenje izvršenja transakcija i provjera datuma sticanja i prodaja hartija od vrijednosti;
18. praćenje promjena naziva, sjedišta, statuta društva za upravljanje i naziva fonda u transformaciji;
19. praćenje neovlašćenog korišćenja naziva društva za upravljanje;
20. nadzor prestanka obavljanja djelatnosti društva za upravljanje;
21. praćenje obavljanja predmeta poslovanja društva za upravljanje;
22. praćenje ispunjavanja uslova društva za upravljanje za posjedovanje dozvole za rad fonda u transformaciji;
23. praćenje stanja i promjena u vlasničkoj strukturi društva za upravljanje;
24. praćenje kupovine akcija drugog društva za upravljanje i spajanja ili preuzimanja društva za upravljanje;
25. praćenje kadrovske i tehničke osposobljenosti društva za upravljanje u skladu sa zakonom;
26. praćenje izdavanja programa transformacije;
: