Na osnovu člana 78 stav 3 Zakona o investicionim fondovima ("Službeni list RCG", br. 49/04), Komisija za hartije od vrijednosti, na sjednici od 25. oktobra 2004. godine, donosi

PRAVILA

O BLIŽIM USLOVIMA, NAČINU I POSTUPKU VRŠENjA NADZORA POSLOVANjA DRUŠTAVA ZA UPRAVLjANjE INVESTICIONIM FONDOVIMA I INVESTICIONIH FONDOVA

(Objavljena u "Sl. listu RCG", br. 68 od 5. novembra 2004)

IOpšta odredba

Član 1

Komisija za hartije od vrijednosti (u daljem tekstu: Komisija) vrši nadzor i kontrolu poslovanja društava za upravljanje investicionim fondovima (u daljem tekstu: društvo za upravljanje) i investicionih fondova.
Ovim pravilima uređuju se obaveze društava za upravljanje i investicionih fondova u postupku nadzora njihovog poslovanja, ovlašćenja Komisije i postupak nadzora i kontrole poslovanja ovih subjekata.

IINadzor poslovanja

Član 2

Pod nadzorom poslovanja, u smislu ovih pravila, smatra se naročito nadzor poslovanja društva za upravljanje i investicionog fonda u vezi sa:
1) primjenom zakona i drugih propisa;
2) vođenjem poslovnih knjiga, finansijskih izvještaja i davanjem saopštenja;
3) objavljivanjem izvještaja koji se odnose na aktivnosti društva za upravljanje i investicionog fonda, uključujući promociju i reklamu;
4) razmatranjem žalbi akcionara investicionog fonda i, s tim u vezi, zahtijevanja od društva za upravljanje da ispravi eventualne nepravilnosti u poslovanju.

Član 3

Društvo za upravljanje je dužno svoje poslovne knjige i drugu dokumentaciju voditi odvojeno od poslovnih knjiga i dokumentacije investicionog fonda kojim upravlja.
Društvo za upravljanje je dužno voditi poslovne knjige i drugu dokumentaciju utvrđenu propisima, i to na način kojim se obezbjeđuje da se njima obuhvate svi događaji koji se odnose na određenu poslovnu godinu i da informacije budu aktuelne, razumljive, kompletne i pouzdane.
Društvo za upravljanje je dužno poslovne knjige i drugu dokumentaciju čuvati u prostorijama u sjedištu društva za upravljanje.

Član 4

Poslovne knjige i drugu dokumentaciju društvo za upravljanje može reprodukovati i čuvati i u obliku mikrofilmova, magnetskih traka ili diskova ili na drugim vrstama elektronskih medija.
U slučaju iz stava 1 ovog člana, društvo za upravljanje je dužno obezbijediti:
1) čuvanje mikrofilmova, magnetskih traka ili diskova ili drugih vrsta elektronskih medija u prostorijama koje su odvojene od prostorija u kojima se čuvaju originali;
2) opremu koja omogućava da se poslovne knjige, izvještaji i drugi dokumenti transformišu sa mikrofilmova, magnetskih traka ili diskova ili drugih vrsta elektronskih medija u pismenu formu; i
3) nesmetan pristup mikrofilmovima, magnetskim trakama ili diskovima ili drugim vrstama elektronskih medija i opremi za njihovu transformaciju u pismenu formu.

Član 5

Društvo za upravljanje je dužno zaštititi poslovne knjige i druga dokumenta od krađe, uništavanja, gubljenja ili mijenjanja njihovog sadržaja.
Društvo za upravljanje je dužno poslovne knjige i drugu dokumentaciju čuvati u vremenskom periodu utvrđenom posebnim propisima.

Član 6

Komisija ima pravo uvida u poslovne knjige i drugu dokumentaciju koje društvo za upravljanje vodi u svoje ime i za svoj račun i u ime i za račun investicionog fonda, a društvo za upravljanje je dužno i da, na osnovu pismenog zahtjeva Komisije, dostavi poslovne knjige i drugu dokumentaciju, na način i u rokovima utvrđenim u zahtjevu.

Član 7

U okviru nadzora poslovanja, Komisija daje saglasnost na:
1) ugovor o osnivanju i statut društva za upravljanje i njihove izmjene i dopune;
2) statut investicionog fonda i njegove izmjene i dopune; i
3) ugovor o upravljanju investicionim fondom i njegove izmjene i dopune.
Uz zahtjev za davanje saglasnosti na izmjene i dopune ugovora o osnivanju i statuta društva za upravljanje, statuta investicionog fonda i ugovora o upravljanju investicionim fondom podnosilac zahtjeva dostavlja Komisiji izmjene i dopune tih akata, sa obrazloženjem u kome se navode razlozi izmjena i dopuna tih akata.
Saglasnost na izmjene i dopune akata iz stava 1 ovog člana Komisija daje u formi rješenja.

IIIKontrola poslovanja

Član 8

Kontrolu poslovanja društava za upravljanje i investicionih fondova Komisija može da vrši: po sopstvenoj inicijativi ili na inicijativu člana Komisije, na predlog vlasnika akcija ili udjela društva za upravljanje i vlasnika akcija investicionog fonda, berze, ovlašćenog učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, Centralne Depozitarne Agencije ili na zahtjev drugog nadležnog organa.
Kontrolom iz stava 1 ovog člana Komisija utvrđuje naročito:
1) zakonitost poslovanja društava za upravljanje i investicionih fondova;
2) ispunjenost uslova za osnivanje i poslovanje društava za upravljanje, investicionih fondova i depozitarnih banaka u vezi sa poslovanjem investicionog fonda;
3) tačnost finansijskih izvještaja koji se podnose Komisiji;
4) tačnost podataka o poslovanju društva za upravljanje i investicionog fonda;
5) tačnost i način obračuna vrijednosti imovine investicionog fonda;
6) druge činjenice u vezi sa finansijskim poslovanjem društva za upravljanje, investicionog fonda i depozitarne banke u vezi sa poslovanjem investicionog fonda za čijom kontrolom se ukaže potreba.

Član 9

Komisija vrši:
1) posrednu kontrolu - pregledom izvještaja o poslovanju društva za upravljanje i investicionog fonda koji se dostavljaju Komisiji i pribavljanjem informacija na drugi način; ili
2) neposrednu kontrolu - uvidom u poslovne knjige i drugu dokumentaciju koja se odnosi na poslovanje društva za upravljanje, investicionog fonda i depozitarnih banaka u vezi sa poslovanjem investicionog fonda.
Za obavljanje kontrole iz stava 1 ovog člana Komisija može propisati plaćanje određene naknade.
Komisija može propisati plaćanje posebne naknade za ostvarivanje prava na kontrolu godišnjeg izvještaja o radu investicionih fondova i društva za upravljanje.
Kada Komisija propiše plaćanje naknade iz stava 3 ovog člana plaćanje te naknade je uslov za podnošenje godišnjeg izvještaja o radu.
Prema investicionom fondu i društvu za upravljanje koji ne podnesu godišnji ili periodični izvještaj o radu ili izvještaj o držanju novčanih sredstava u propisanim rokovima Komisija će preduzeti odgovarajuće mjere, uključujući i oduzimanje dozvole za rad.

IVPosredna kontrola

Član 10

Ako Komisija posrednom kontrolom ustanovi nepravilnosti u poslovanju društva za upravljanje i investicionog fonda, rješenjem nalaže društvu za upravljanje ili investicionom fondu da ustanovljene nepravilnosti otkloni u određenom roku.
Društvo za upravljanje i investicioni fond su dužni da otklone ustanovljene nepravilnosti u datom roku i da o tome u pismenoj formi obavijeste Komisiju. Uz odgovor, dužni su da prilože dokumentaciju i druge dokaze iz kojih se može utvrditi da su ustanovljene nepravilnosti otklonjene.
Kada Komisija utvrdi da su otklonjene utvrđene nepravilnosti, donosi zaključak da je društvo za upravljanje ili investicioni fond postupio u skladu sa rješenjem Komisije o preduzimanju mjera i da prestaje potreba za preduzimanjem daljih mjera prema tom licu.
Ako društvo za upravljanje i investicioni fond ne postupe po nalogu Komisije za otklanjanje nepravilnosti, Komisija prema njima preduzima odgovarajuće mjere.
Ako se mjere odnose na poslovanje akcijama društva za upravljanje ili investicionog fonda, ili akcijama emitenata iz portfelja investicionog fonda, o preduzetim mjerama Komisija obavještava berzu na kojoj se trguje tim akcijama i ovlašćene učesnike.

Član 11

Za utvrđene