Na osnovu člana 92 stav 1. Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni list RCG", br. 59/00,10/01,43/05,28/06, "Sl.list Crne Gore", br.53/09, 73/10, 40/11), člana 13. tačka 13.1 alineja 1 Statuta Centralne Depozitarne Agencije a.d. Podgorica), Skupština akcionara Centralne Depozitarne Agencije, na sjednici održanoj 19.07.2012. godine, donosi
PRAVILA
CENTRALNE DEPOZITARNE AGENCIJE A.D. PODGORICA
(Objavljena u "Sl. listu Crne Gore", br. 40 od 27. jula 2012)
I. OPŠTE ODREDBE
1. Obuhvatnost Pravila
Ovim Pravilima definišu se vrste članstva u Centralnoj Depozitarnoj Agenciji a.d. Podgorica (u daljem tekstu: Agencija); uslovi za prijem u članstvo; postupak prijema u članstvo; prava, obaveze i odgovornosti člana; prestanak članstva; vrste i način pružanja usluga Agencije i prava i obaveze Agencije i njenih članova u vezi sa ovim uslugama.
Usluge koje pruža Agencija podijeljene su u dvije vrste: usluge Registra i usluge Kliringa i Saldiranja.
Pravila obavezuju sve članove Agencije.
2. Značenje izraza
Pojedini pojmovi upotrijebljeni u ovim Pravilima imaju sljedeće značenje:
Agencija označava Centralnu Depozitarnu Agenciju a.d. Podgorica.
Banka za Saldiranje označava Centralnu banku Crne Gore (u daljem tekstuCBCG) ili poslovnu banku kojoj se odobri obavljanje platnog prometa između Agencije i njenih članova, u skladu sa važećim propisima.
Centralni Depozitarij za kliring i saldiranje označava dio Agencije koji članovima učesnicima pruža usluge kliringa i saldiranja berzanskih transakcija i usluge u vezi pozajmljivanja hartija od vrijednosti ( u daljem tekstu HOV).
Centralni Registar označava dio Agencije koji pruža usluge registrovanja HOV, identifikuje registrovane vlasnike HOV, broj i klasu posjedovanih HOV i pruža druge, sa ovim povezane usluge i informacije.
Članovi označavaju pravna lica kojima Agencija pruža usluge, u skladu sa Ugovorom o članstvu.
Članovi Emitenti označavaju emitente HOV koji su zaključili ugovor sa Agencijom o pružanju usluga Centralnog Registra Agencije. Berze-članovi označavaju berze HOV koje su zaključile ugovor sa Agencijom o pružanju usluga Kliringa i saldiranja transakcija zaključenih na berzi.
Članovi učesnici Agencije označavaju ovlašćene učesnike, kastodi učesnike i učesnike depozitare.
Ovlašćeni učesnik označava pravno lice koje je u skladu sa zakonskim propisima od strane Komisije za hartije od vrijednosti
Crne Gore (u daljem tekstu: Komisija) dobilo dozvolu za poslovanje sa sopstvenim HOV i sa HOV svojih klijenata.
Kastodi učesnik označava subjekt, koji je dobio dozvolu za obavljanje kastodi poslova od strane Komisije, u skladu sa važećim propisima.
Učesnik depozitar označava subjekt, koji je dobio dozvolu za obavljanje depozitarnih poslova od strane Komisije, u skladu sa važećim propisima. Direktni članovi označavaju članove Agencije koji imaju direktan -"online" pristup računarskom sistemu Agencije.
Indirektni članovi označavaju članove Agencije koji nemaju direktan -"online" pristup računarskom sistemu Agencije.
Datum saldiranja (T+3) označava treći radni dan od dana zaključivanja trgovine na berzi kada se vrši prenos vlasništva sa prodavca HOV na kupca HOV.
Datum transakcije (T+0) označava datum na koji je na berzi sklopljena transakcija kupovine i prodaje HOV.
"From street" transfer označava prenos HOV sa rezervisane na slobodnu poziciju računa HOV vlasnika.
Garantni fond označava novčana sredstva koja Agenciji uplaćuju članovi učesnici, na ime obezbjeđenja pravovremenog saldiranja transakcija iz ugovornog saldiranja.
Kliring označava postupak pripremanja transakcije za saldiranje i uključuje pripremu izvještaja o trgovini, potvrđivanje obaveza iz trgovine, ispravke trgovine, poništavanje trgovine i određivanje konačnih obaveza za saldiranje, a može da sadrži neting.
Korporativne aktivnosti označavaju aktivnosti koje Agencija sprovodi po nalogu člana emitenta, a koje se odnose na promjene na vlasničkim pozicijama registrovanih vlasnika.
Likvidna rezerva označava određeni dio neto novčanog dugovanja člana učesnika koji je obavezan uplatiti Agenciji na T+1.
Lista upisanih akcionara označava listu registrovanih vlasnika HOV u Centralnom Registru Agencije, u određenom vremenskom trenutku.
Neting označava obračun kompenzovanih obaveza člana učesnika u postupku ugovornog saldiranja.
Neto novčano dugovanje označava pozitivnu razliku između ukupnih novčanih dugovanja i ukupnih novčanih potraživanja člana učesnika, za određeni datum saldiranja.
Neto novčano potraživanje označava pozitivnu razliku između ukupnih novčanih potraživanja i ukupnih novčanih dugovanja člana učesnika, za određeni datum saldiranja.
Nominalni vlasnik označava pravno lice - člana učesnika ili drugog stranog depozitarija, kojeg je stvarni vlasnik HOV ovlastio da registruje HOV na ime nominalnog vlasnika i da obavlja druge transakcije u vezi sa HOV za račun stvarnog vlasnika ili drugog nominalnog vlasnika.
Novčani računi označavaju račune tokova gotovine u i izvan Agencije, koje Agencija otvara za usluge koje pruža članovima.
Omnibus račun je vrsta prolaznog računa koji Agencija otvara za ovlašćene učesnike u svrhu realizacije zajedničkih naloga prodaje HOV.
PINkod označava osmocifreni zaštićeni broj koji se dodjeljuje registrovanom vlasniku računa HOV, koji u kombinaciji sa registarskim brojem vlasnika čini neophodan set podataka za potvrdu identiteta prilikom pristupa sistemu CDA putem govornog automata.
Govorni automat predstavlja poseban komunikaciono - računarski sistem koji omogućava registrovanom vlasniku HOV da korišćenjemPINkoda, putem telefona pristupi podacima na njegovom računu HOV i da istim putem verifikuje "to street" transfere.
Prenos označava prenos HOV između računa HOV i između registrovanih pozicija u okviru istog računa HOV.
Inicijalni prenos označava postupak prenosa vlasničkih pozicija iz registra emitenta u Centralni Registar Agencije.
Prihvatljiva HOV označava HOV koju je Agencija prihvatila da uvrsti u Centralni Registar.
Primarna prodaja HOV označava prvu prodaju, kroz emisiju, hartija od vrijednosti određenog emitenta.
Račun HOV označava elektronski zapis koji vodi Agencija i prikazuje vlasničke pozicije vlasnika računa i istorijat transakcija koje su se dogodile na računu.
Zbirni kastodi račun HOV označava račun koji kastodi učesnik otvara u sistemu Agencije i na kojem se vlasničke pozicije pojedinačnih vlasnika, klijenata kastodi učesnika, vode kao jedna agregatna pozicija.
Kastodi račun na ime označava račun koji kastodi učesnik otvara u sistemu Agencije i na kojem se vode vlasničke pozicije, koje je određeni klijent povjerio kastodi učesniku na upravljanje.
Zbirni depozitarni račun označava račun koji učesnik depozitar otvara u sistemu Agencije i na kojem se vode vlasničke pozicije, koje je određeni investicioni fond povjerio učesniku depozitaru na upravljanje u skladu sa propisima.
Individualni Račun HOV označava račun koji Agencija otvara u centralnom registru za pravno ili fizičko lice - vlasnika računa, koji je stvarni vlasnik vlasničke pozicije.
Zajednički vlasnički račun označava račun HOV koji Agencija otvara u Centralnom Registru radi vođenja vlasničkih pozicija koje su zajedničko vlasništvo više lica.
Nominalni račun HOV označava račun HOV koji Agencija otvara u Centralnom Registru za pravno lice koje je nominalni vlasnik vlasničke pozicije.
Račun pod upravom stranog depozitarija (loro račun) označava vrstu nominalnog računa koji Agencija otvara u Centralnom Registru za HOV koje su prometovane na domaćoj berzi u ime i za račun vlasnika koji se vode u stranom depozitariju.
: