Na osnovu člana 21. Zakona o zaduživanju, dugu i garancijama Republike Srpske ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 30/07 i 29/10), a u skladu sa članom 4. stav 7. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/06 i 34/09) i člana 43. stav 2. Zakona o Vladi Republike Srpske ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 118/08), Vlada Republike Srpske, na sjednici od 3. marta 2011. godine, donijela je

UREDBU

O USLOVIMA, POSTUPKU EMISIJE I ELEMENTIMA PRIMARNOG TRŽIŠTA TREZORSKIH ZAPISA

(Objavljena u "Sl. glasniku RS", br. 25 od 15. marta 2011)

Član 1.

Ovom uredbom uređuju se uslovi i postupak emisije trezorskih zapisa na primarnom tržištu i elementi primarnog tržišta trezorskih zapisa.

Član 2.

(1) Trezorski zapis je prenosiva, nematerijalizovana, dužnička kratkoročna hartija od vrijednosti, koju emituje Republika Srpska radi prikupljanja sredstava, na osnovu koje vlasnici ostvaruju pravo prema Republici Srpskoj na naplatu glavnice i kamate u skladu sa Zakonom o zaduživanju, dugu i garancijama Republike Srpske, propisima kojima se uređuje tržište hartija od vrijednosti i odlukom o emisiji.
(2) Aktivnosti emitenta u vezi sa emisijom i registracijom trezorskih zapisa sprovodi Ministarstvo finansija (u daljem tekstu: Ministarstvo).
(3) Emisija trezorskih zapisa vrši se aukcijskim sistemom trgovanja, posredstvom aukcijske platforme berzanskog sistema trgovanja (u daljem tekstu: BST) Banjalučke berze hartija od vrijednosti a. d. Banja Luka (u daljem tekstu: Banjalučka berza).
(4) Sekundarni promet trezorskih zapisa vrši se na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu u skladu sa propisima kojima se uređuje tržište hartija od vrijednosti.

Član 3.

Emisija trezorskih zapisa vrši se u skladu sa propisima kojima se uređuje budžetski sistem Republike Srpske, propisima kojima se uređuju zaduživanje, dug i garancije Republike Srpske, prema dinamici i u obimu koje utvrdi Ministarstvo.

Član 4.

Uslovi obavljanja poslova u emisiji trezorskih zapisa na primarnom tržištu, uslovi i način ostvarivanja prava iz tih poslova uređuju se ugovorom koji Ministarstvo zaključuje sa Banjalučkom berzom i Centralnim registrom hartija od vrijednosti a. d. Banja Luka (u daljem tekstu: Centralni registar).

Član 5.

Učesnici na primarnom tržištu trezorskih zapisa mogu biti direktni i indirektni.

Član 6.

(1) Direktni učesnici na primarnom tržištu trezorskih zapisa (u daljem tekstu: direktni učesnici) su:
a) članovi Banjalučke berze i
b) Ministarstvo u ime Republike Srpske.
(2) Osim učesnika iz stava 1. ovog člana, direktni učesnici mogu biti i:
a) banke, koje imaju dozvolu za obavljanje bankarske djelatnosti u Bosni i Hercegovini,
b) društva za osiguranje, koja imaju dozvolu za obavljanje djelatnosti osiguranja u Bosni i Hercegovini,
v) mikrokreditna društva, koja imaju dozvolu za obavljanje djelatnosti mirokreditiranja u Bosni i Hercegovini,
g) društva za upravljanje investicionim, odnosno dobrovoljnim penzijskim fondovima koja imaju dozvolu za obavljanje djelatnosti upravljanja tim fondovima u Bosni i Hercegovini (u daljem tekstu: društva za upravljanje fondovima),
d) Centralna banka Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: CBBiH), u skladu sa propisima kojima se uređuje njeno poslovanje,
đ) Društvo za upravljanje Penzijskim rezervnim fondom Republike Srpske a. d. Banja Luka (u daljem tekstu: Društvo za upravljanje PREF-om) i
e) Investiciono-razvojna banka Republike Srpske a. d. Banja Luka (u daljem tekstu: IRBRS).
(3) CBBiH, banke, društva za osiguranje i mikrokreditna društva učestvuju na primarnom tržištu trezorskih zapisa u svoje ime i za svoj račun.
(4) IRBRS, Društvo za upravljanje PREF-om i društva za upravljanje fondovima učestvuju na primarnom tržištu trezorskih zapisa u svoje ime, a za račun fondova kojima upravljaju.
(5) Članovi Banjalučke berze učestvuju na primarnom tržištu trezorskih zapisa u svoje ime i za svoj račun ili za račun klijenta.

Član 7.

Indirektni učesnici na primarnom tržištu trezorskih zapisa su klijenti članova Banjalučke berze.

Član 8.

(1) Ministarstvo vodi evidenciju direktnih učesnika.
(2) Uz zahtjev za upis u evidenciju direktni učesnici obavezni su dostaviti:
a) rješenje o upisu u sudski registar, ako direktni učesnik podliježe upisu u sudski registar,
b) obavještenje nadležnog zavoda za statistiku o razvrstavanju poslovnog subjekta po djelatnosti,
v) potvrdu nadležne poreske uprave o registraciji poreskog obveznika i dodijeljenom jedinstvenom identifikacionom broju (JIB),
g) dozvolu nadležnog nadzornog organa finansijskog sektora za obavljanje djelatnosti u Bosni i Hercegovini,
d) identifikacione podatke lica ovlašćenog za učestvovanje na aukciji (ime i prezime odgovornog lica, JMB za rezidente ili drugi identifikacioni broj za nerezidente, kontakt adresa,e-mailadresa, broj telefona i broj telefaksa),
đ) podatke o posebnom računu otvorenom kod Centralnog registra i
e) potvrdu Banjalučke berze o ispunjenosti tehničkih uslova za pristupanje aukcijskoj platformi BST.
(3) Obaveza dostavljanja dozvole iz stava 2. tačka g) ne odnosi se na direktne učesnike iz člana 6. stav 1. tačka b) i stav 2. t. d) do e).
(4) Direktni učesnici dužni su obavještavati Ministarstvo o promjenama podataka iz dokumentacije koja je predmet evidentiranja najkasnije jedan dan prije održavanja aukcije.
(5) Ministarstvo redovno obavještava Centralni registar o svim promjenama o evidenciji direktnih učesnika.

Član 9.

(1) Trezorski zapisi su diskontne hartije od vrijednosti koje se emituju u nominalnoj vrijednosti od 10.000 konvertibilnih maraka (u daljem tekstu: KM).
(2) Trezorski zapisi mogu se emitovati sa valutnom klauzulom evra.
(3) U slučaju promjene zvaničnog kursa KM prema evru, koji utvrđuje CBBiH, trezorski zapisi emitovani sa valutnom klauzulom preračunavaće se i uplaćivati u KM protivvrijednosti prema srednjem kursu u CBBiH za evro koji važi na dan aukcije.
(4) U slučaju promjene zvaničnog kursa KM prema evru, koji utvrđuje CBBiH, trezorski zapisi emitovani sa valutnom klauzulom preračunavaće se i isplaćivati u KM protivvrijednosti prema srednjem kursu CBBiH za evro koji važi dva dana prije roka dospijeća.

Član 10.

(1) Ministarstvo dostavlja Centralnom registru odluku o emisiji i izjašnjenje o dodatnim podacima najkasnije tri dana prije upućivanja javnog poziva za učestvovanje na aukciji (u daljem tekstu: poziv).
(2) Ministarstvo upućuje poziv najkasnije sedam dana prije dana održavanja aukcije.
(3) Poziv se objavljuje na internet-stranici Banjalučke berze i na internet-stranici Ministarstva.
(4) O objavi poziva Banjalučka berza obavještava direktne učesnike i putem aukcijske platforme BST.
(5) Poziv sadrži:
a) oznaku trezorskog zapisa (lokalna oznaka i