Na osnovu člana 10. stav 2. tačka b. Zakona o Agenciji za bankarstvo Republike Srpske ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 10/98, 16/00, 18/01, 71/02, 18/03, 24/03 i 39/03) i člana 15. stav 1. tačka 2. Statuta Agencije za bankarstvo Republike Srpske ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 67/04), a u vezi sa članom 17. stav 1. tačka b. Pravilnika o obavljanju kastodi poslova ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 54/06), Upravni odbor Agencije za bankarstvo Republike Srpske, na sjednici održanoj 24. novembra 2006. godine, donio je

UPUTSTVO

O BLIŽIM USLOVIMA ZA DAVANjE BANKAMA SAGLASNOSTI ZA OBAVLjANjE DJELATNOSTI KASTODI BANKE

(Objavljeno u "Sl. glasniku RS", br. 115 od 29. novembra 2006)

1.
Ovim uputstvom utvrđuju se bliži uslovi za davanje bankama saglasnosti za obavljanje djelatnosti kastodi banke.
2.
Banka podnosi Agenciji za bankarstvo Republike Srpske zahtjev za davanje saglasnosti za obavljanje djelatnosti kastodi banke, uz koji prilaže:
- akt o osnivanju organizacionog dijela banke:
- pravila kastodi banke;
- plan rada za naredne dvije godine;
- dokaz o kadrovskoj osposobljenosti za obavljanje kastodi poslova;
- dokaz o organizacionoj osposobljenosti za obavljanje kastodi poslova;
- dokaz o tehničkoj osposobljenosti za obavljanje kastodi poslova;
- dokaz o vođenju u poslovnim knjigama posebne evidencije o hartijama od vrijednosti i licima u čije ime obavlja te poslove - za obavljanje poslova otvaranja i vođenja zbirnog kastodi računa;
- dokaz da je uredila adekvatne i efikasne postupke interne kontrole i da je u obavljanju poslova obezbijedila njihovu redovnu primjenu;
- dokaz o istinitosti i objektivnosti finansijskih izvještaja u posljednje dvije godine;
- dokaz da je u obavljanju kastodi poslova uredila adekvatne postupke zaštite svojih klijenata;
- dokaz da posjeduje standardnu dokumentaciju za sve kastodi poslove koje namjerava da preduzme;
- dokaz da je sistem informacione tehnologije banke dovoljnog kapaciteta, da je bezbjedan (uključujući mjere čuvanja i arhiviranja) i dostupan i da obezbjeđuje adekvatnu podršku postojećem i očekivanom obimu aktivnosti.
Dokazom o kadrovskoj osposobljenosti smatra se potpisan i ugovor o radu sa licima koja će obavljati kastodi poslove.
Dokazom o organizacionoj osposobljenosti smatra se akt kojim je utvrđen organizacioni dio za obavljanje kastodi poslova.
Dokazom o tehničkoj osposobljenosti smatra se specifikacija opreme, te dokumentacija o načinu obezbjeđenja informacionog i komunikacionog sistema.
Dokazom o vođenju u poslovnim knjigama posebne evidencije o hartijama od vrijednosti i licima u čije ime obavlja poslove kastodi banke smatra se akt nadležnog organa banke kojim se utvrđuju osnovni elementi evidencije, kao i način njihovog vođenja.
Dokazom da je uredila adekvatne i efikasne postupke interne kontrole smatraju se akti kojima je banka uredila osnovne principe organizacije i rada interne kontrole koja se