Na osnovu člana 11. i 12., a u vezi sa članom 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98, 36/99 i 33/04), članom 147. tačka 2., 4., 5., 6. i 7. Zakona o društvima za upravljanje fondovima i o investicionim fondovima ("Službene novine Federacije BiH", broj 41/98, 36/99, 36/00, 27/02, 44/02, 50/03 i 70/04), i članom 17. do 26. Zakona o vrijednosnim papirima ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98 i 36/99), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na 130. sjednici održanoj 22. februara 2007. godine, donosi

PRAVILNIK

O UZAJAMNIM FONDOVIMA

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 15 od 05 marta 2007)

I. OSNOVNE ODREDBE

Član 1.

Ovim Pravilnikom bliže se uređuje postupak uspostavljanja uzajamnog fonda, sadržaj prospekta investicionog kupona i pravila upravljanja uzajamnim fondom, postupak i način registracije investicionih kupona i vođenja registra investicionih kupona, način utvrđivanja neto vrijednosti imovine uzajamnog fonda, način utvrđivanja i objavljivanja vrijednosti udjela uzajamnog fonda, provizija za upravljanje uzajamnim fondom i troškovi uzajamnog fonda, te izvještavanje o poslovanju uzajamnog fonda.

Član 2.

(1) Uzajamni fond (u daljnjem tekstu: Fond) je otvoreni fond, sa zasebnom imovinom, bez svojstva pravnog lica, koji uz odobrenje Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija) uspostavlja društvo za upravljanje fondovima (u daljnjem tekstu: Društvo), s ciljem prikupljanja novčanih sredstava javnom ponudom udjela sadržanih u investicionim kuponima Fonda.
(2) Kupovina udjela obavlja se isključivo uplatama novčanih sredstava u skladu sa uvjetima navedenim u prospektu investicionog kupona (u daljnjem tekstu: prospekt).
(3) Društvo u ime Fonda može otvoriti samo jedan namjenski žiroračun kod banke koja ima dozvolu Komisije za obavljanje depozitarskih poslova za fond (u daljnjem tekstu: Depozitara) i sa kojom je Društvo zaključilo ugovor o obavljanju poslova depozitara putem kojeg će se vršiti sve uplate i isplate po osnovu prodaje i otkupa udjela, kao i uplate i isplate po osnovu transakcija koje se vrše u ime i za račun Fonda.

Član 3.

(1) Poslove upravljanja i vođenja poslovanja Fonda, u skladu sa ciljevima utvrđenim u njegovom prospektu i pravilima upravljanja, može obavljati isključivo Društvo kojem je Komisija izdala dozvolu za upravljanje Fondom tako da su ulaganja Fonda usklađena sa odredbama Zakona o društvima za upravljanje fondovima i o investicionim fondovima (u daljem tekstu: Zakon).
(2) Upravljanje imovinom Fonda obuhvata:
a) zaključivanje pravnih poslova, čiji je predmet imovina Fonda,
b) raspolaganje imovinom Fonda radi ispunjavanja obaveza iz poslova zaključenih pri upravljanju imovinom Fonda,
c) praćenje ispunjavanja obaveza druge ugovorne strane na osnovu poslova zaključenih pri upravljanju imovinom Fonda,
d) ostvarivanje prava iz vrijednosnih papira Fonda odnosno drugih finansijskih ulaganja Fonda,
e) obavezno praćenje informacija o emitentima i vrijednosnim papirima u portfoliju Fonda,
f) obračun i utvrđivanje neto vrijednosti imovine i vrijednosti udjela Fonda,
g) objavljivanje podataka o vrijednosti udjela i podataka o poslovanju Fonda,
h) vršenje drugih poslova u skladu sa Zakonom i propisima Komisije.

Član 4.

(1) Imovina Fonda podijeljena je na jednake udjele.
(2) Investicioni kupon kao isprava o vlasništu u Fondu sadrži jedan ili više udjela.
(3) Broj i vrijednost udjela u Fondu računa se na četiri decimalna mjesta.
(4) Do uspostave Fonda kupovina udjela vrši se po vrijednosti naznačenoj u prospektu Fonda, a svaka naredna kupovina udjela vrši se po vrijednosti udjela koja vrijedi na dan uplate.
(5) Danom uplate smatra se dan priliva sredstava na namjenski račun Fonda do 14 sati toga dana.
(6) Minimalan početni ulog svakog ulagača ne može iznositi manje od početne vrijednosti jednog udjela Fonda utvrđene u prospektu i pravilima upravljanja Fondom.

Član 5.

(1) Rok za prodaju udjela sadržanim u investicionim kuponima u minimalnom iznosu potrebnom za uspostavljanje Fonda propisanim Zakonom, određuje se prospektom i pravilima upravljanja i ne može biti duži od 90 dana.
(2) Osam dana po isteku roka iz stava (1) ovog člana Depozitar je dužan sačiniti i dostaviti izvještaj o prikupljenim uplatama od prodaje udjela Fonda koji dostavlja Društvu.
(3) Izvještaj Depozitara obavezno sadrži identifikacione podatke o uplatiocima, te podatke o datumu i iznosu uplaćenih sredstava.
(4) Na osnovu izvještaja Depozitara, Društvo vrši obračun prodatih udjela i sačinjava izvještaj koji obavezno sadrži identifikacione podatke o vlasnicima udjela Fonda uključujući podatke o broju i vrijednosti njihovih udjela u Fondu, zatim podatke o ukupnoj vrijednosti prikupljenih sredstava i ukupnom broju prodatih udjela, koji dostavlja Komisiji.
(5) Na osnovu dostavljenog izvještaja Komisija donosi rješenje kojim se utvrđuje uspješnost javne ponude investicionih kupona.
(6) Ukoliko se u roku određenom u stavu (1) ovog člana ne prikupi iznos od minimalno 1.000.000,00 KM koji je potreban za uspostavljanje Fonda, Komisija će ukinuti izdatu dozvolu za upravljanje Fondom.
(7) Društvo ne može raspolagati novčanim sredstvima od prodaje udjela prikupljenim na namjenskom računu Fonda otvorenom kod Depozitara, sve dok se ne izvrši registracija vlasnika udjela Fonda u Registru vrijednosnih papira u Federaciji BiH (u daljnjem tekstu: Registar).
(8) Depozitar je dužan, u slučaju donošenja rješenja Komisije kojim se utvrđuje da emisija investicionih kupona nije uspjela, obezbijediti povrat uplaćenih novčanih sredstava uplatiocima najkasnije u roku od 15 dana od dana donošenja rješenja.

II. SADRŽAJ ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE DOZVOLE ZA UPRAVLjANjE FONDOM

Član 6.

(1) Komisija izdaje dozvolu za upravljanje Fondom (u daljnjem tekstu: Dozvola) na osnovu zahtjeva Društva koji mora, pored podataka i priloga propisanih odredbama Zakona, sadržavati i sljedeće:
a) izvod iz pravila upravljanja Fondom koji se objavljuje uz javni poziv,
b) obrazac zahtjeva za kupovinu udjela Fonda,
c) obrazac zahtjeva za otkup udjela Fonda,
d) dokumentaciju koju odredi Komisija na osnovu koje je moguće utvrditi da li je Društvo kadrovski i tehnički osposobljeno za upravljanje Fondom i
e) dokaz o ispunjavanju uvjeta iz člana 12. Zakona u pogledu visine osnovnog kapitala Društva.
(2) Obrazac zahtjeva za kupovinu udjela Fonda iz stava (1) tačka a) mora sadržavati napomenu da investitor uplatom udjela prihvata pravila upravljanja Fondom koje je usvojilo Društvo.
(3) Kao dokaz o kadrovskoj osposobljenosti Društva, smatra se zaključen ugovor o radu na osnovu kojeg je u društvu uposlena najmanje jedna osoba koja je položila ispit za investicionog