Na osnovu člana 93. stav 4, člana 254. stav 3, člana 260. tačka a) i člana 301. tačka g) Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici od 22. novembra 2006. godine, donijela je

PRAVILNIK

O USLOVIMA I POSTUPKU STICANjA ZVANjA I DOBIJANjA DOZVOLE ZA OBAVLjANjE POSLOVA BROKERA, INVESTICIONOG SAVJETNIKA I INVESTICIONOG MENADžERA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", broj 119 od 8. decembra 2006, 17/08)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom utvrđuju se uslovi i postupak sticanja zvanja i dobijanja dozvole od Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija) za obavljanje poslova brokera, investicionog savjetnika i investicionog menadžera, za poslove iz člana 62. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), (u daljem tekstu: Zakon).

Član 2.

(1) Komisija organizuje i sprovodi pripreme i polaganje stručnog ispita za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika i investicionog menadžera tako što utvrđuje program, gradivo (spisak literature) za pripremu stručnog ispita, organizuje obuku kandidata za polaganje stručnog ispita, objavljuje datum, mjesto i način polaganja stručnog ispita.
(2) Obrazovni program, zajedno sa troškovima održavanja, objavljuje se na internet adresi Komisije, a održava se ukoliko je prijavljeno najmanje 20 kandidata.
(3) Troškove održavanja obrazovnog programa snose prijavljeni kandidati.
(4) Učešće u obuci kandidata za polaganje stručnog ispita nije uslov za pristupanje stručnom ispitu.
(5) Obuka kandidata za polaganje stručnog ispita organizuje se dva puta godišnje, prema posebnom planu Komisije, koji se objavljuje na internet adresi Komisije.

Član 3.

(1) Polaganje stručnog ispita održava se najmanje dva puta godišnje, a prema posebnom planu Komisije, sa unaprijed utvrđenim terminima za cijelu godinu.
(2) Javni oglas o održavanju stručnog ispita objavljuje se na internet adresi Komisije.
(3) Javni oglas iz prethodnog stava sadrži podatke o mjestu i datumu održavanja stručnog ispita, načinu prijave, kao i visini naknade za polaganje stručnog ispita.
(4) Prijava za polaganje stručnog ispita podnosi se neposredno na protokol u službenim prostorijama Komisije ili poštom, putem preporučene pošiljke.
(5) Prijava sadrži:
a) ime, prezime i jedinstveni matični broj kandidata,
b) podatke za kontakt (adresa stanovanja, broj telefona, broj faksa, imejl adresa),
v) dokaz o uplati propisane naknade.
(6) Uz prijavu za polaganje stručnog ispita obavezno se prilažu kopija lične karte i dokazi o ispunjavanju uslova u pogledu stručne spreme kandidata.

Član 4.

(1) Stručni ispit se polaže pred ispitnom komisijom, koja ima predsjednika i najamnje dva člana, a koju imenuje Komisija.
(2) Ispitna komisija je odgovorna za pripremu i organizaciju obrazovnog programa, pripremu ispitnih pitanja i organizaciju stručnog ispita.
(3) Način rada ispitne komisije bliže se određuje poslovnikom o radu ispitne komisije.

II- USLOVI I POSTUPAK ZA STICANjE ZVANjA

1. Polaganje stručnog ispita

Član 5.

(1) Stručnom ispitu za sticanje zvanja brokera, investicionog savjetnika i investicionog menadžera može pristupiti lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke.
(2) Stručni ispit se polaže u pisanoj formi.

Član 6.

Stručni ispit za sticanje zvanja brokera polaže se iz gradiva koje obuhvata sljedeće oblasti:
a) regulacija i infrastruktura finansijskog tržišta,
b) regulatorni i nadzorni organi,
v) učesnici na finansijskom tržištu i njihova zaštita,
g) finansijski instrumenti i procesi,
d) finansijska analiza,
đ) instrumenti tržišta kapitala.

Član 7.

Stručni ispit za sticanje zvanja investicionog savjetnika polaže se iz gradiva koje obuhvata sljedeće oblasti:
a) ekonomska analiza,
b) pravo i etika,
v) analiza finansijskih instrumenata,
g) investicione strategije i portfolio menadžment.

Član 8.

Stručni ispit za sticanje zvanja investicionog menadžera, pored gradiva iz člana 6. ovog pravilnika, polaže se i iz gradiva koje obuhvata sljedeće oblasti:
a) analiza finansijskih izvještaja,
b) korporativne finansije.

Član 9.

(1) Ocjenu uspješnosti stručnog ispita sprovodi ispitna komisija iz člana 4. ovog pravilnika, a na osnovu broja bodova koje je ostvario kandidat, pri čemu je najveći mogući broj bodova 100.
(2) Smatra se da je kandidat položio stručni ispit ukoliko ima najamanje 70 bodova.
(3) Kandidatu koji je uspješno položio stručni ispit izdaje se uvjerenje, koje sadrži:
a) ime, prezime i jedinstveni matični broj kandidata,
b) naznaku zvanja za koje je kandidat položio stručni ispit,
v) broj i datum izdavanja uvjerenja.

2. Priznavanje zvanja

Član 10.

Pravo na priznavanje zvanja imaju lica iz čl. 96. i 97. Zakona i koja ispunjavaju uslove iz člana 5. stav 1. ovog pravilnika.

Član 11.

(1) Lice koje je steklo zvanje izvan Republike Srpske (član 96. stav 1. Zakona), uz zahtjev za priznavanje zvanja u Republici Srpskoj, obavezno prilaže:
a) ovjeren prevod dozvole ili uvjerenja o stečenom zvanju,
b) ovjeren prevod nastavnog plana i programa prema kome je to lice polagalo stručni ispit za zvanje za koje traži priznavanje,
v) ovjeren prevod dokaza o stečenoj visokoj stručnoj spremi ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke,
g) dokaz o uplati propisane naknade.
(2) Ocjenu ipunjenosti uslova za priznavanje zvanja obavlja ispitna komisija iz člana 4. ovog pravilnika.

Član 12.

Lice koje je zvanje steklo u Federaciji Bosni i Hercegovini i Brčko Distriktu (član 96. stav 3. Zakona), uz zahtjev za priznavanje zvanja u Republici Srpskoj, obavezno prilaže:
a) ovjerenu fotokopiju dozvole ili uvjerenja o stečenom zvanju,
b) ovjerenu fotokopiju dokaza o stečenoj visokoj stručnoj spremi ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke,
v) dokaz o uplati propisane naknade.

Član 13.

U slučaju iz člana 97. Zakona, član Komisije ili lice koje je zaposleno u Komisiji, može ostvariti pravo na priznavanje