Na osnovu članova 29, 30 i 50 Zakona o papirima od vrijednosti ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH" brojevi 15/03, 27/04 i 42/04), Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH, na sjednici održanoj 08. 04. 2005. godine, d o n o s i

PRAVILNIK

O USLOVIMA I POSTUPKU KUPOVINE I PRODAJE PAPIRA OD VRIJEDNOSTI

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 11 od 27 maja 2005, 21/06)

I. OSNOVNE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom, u skladu sa Zakonom o papirima od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon), propisuju se uslovi, postupak, te potrebna dokumentacija prilikom kupovine i prodaje papira od vrijednosti na uređenom javnom tržištu papira od vrijednosti u Federaciji Bosne i Hercegovine i u Republici Srpskoj

Član 2.

U skladu s ovim pravilnikom, kupovati i prodavati se mogu papiri od vrijednosti čiji emitent je dioničko društvo upisano u Centralni registar papira od vrijednosti kod Komisije za papire od vrijednosti Brčko distrikta Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: Komisija).

Član 3.

Papiri od vrijednosti se mogu kupovati i prodavati na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu.

II. KUPOVINA I PRODAJA NA BERZI ILI DRUGOM UREĐENOM JAVNOM TRŽIŠTU

Član 4.

Kupovinom i prodajom papira od vrijednosti na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu mogu se baviti isključivo pravna lica ovlaštena za poslove posredovanja u prometu papirima od vrijednosti (u daljem tekstu: profesionalni posrednik).

Član 5.

Kupovinu i prodaju papira od vrijednosti u svoje ime, a za račun nalogodavca (u daljem tekstu: brokerski poslovi) obavlja profesionalni posrednik, koji ima dozvolu Komisije za obavljanje brokerskih poslova (u daljem tekstu: brokerska kuća), na osnovu ugovora o obavljanju brokerskih poslova koji zaključi sa nalogodavcem, odnosno pisanog naloga za svaki pojedini posao kupovine ili prodaje.
Brokerska kuća, u svom sjedištu ili na bilo kojem mjestu gdje vrši prijem naloga, može zaključiti ugovor o obavljanju brokerskih poslova, odnosno primiti nalog za kupnju ili prodaju papira od vrijednosti putem punomoći - ukoliko je punomoć data članu uže porodice nalogodavca ili advokatu.
Članom uže porodice, u smislu stava 2 ovog člana smatraju se supružnici, roditelji i djeca (rođena u braku ili izvan braka, usvojena, pastorčad), braća i sestre.

Član 6.

Obavezni elementi ugovora o obavljanju brokerskih poslova su:
1. Podaci o brokerskoj kući:
1.1. Firma i sjedište brokerske kuće, ime i prezime lica ovlaštenog za potpisivanje ugovora;
2. Podaci o nalogodavcu:
2.1. Ime, prezime, adresa i broj lične karte za fizičko lice, odnosno firma, sjedište, registarski broj i ime lica ovlaštenog za zastupanje za pravno lice,
2.2. Broj telefona, telefaksa i e-mail adresa,
2.3. Naziv banke i broj žiroračuna,
2.4. Ime, prezime, adresa i broj lične karte lica ovlaštenog za potpisivanje naloga za kupovinu ili prodaju vrijednosnih papira;
3. Nedvosmislen navod predmeta ugovora;
4. Izjava o prihvatanju općih akata Komisije i Centralnog registra kod Komisije za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH,
5. Identifikacijska šifra ili drugi način identifikacije, koji služi u svrhu provjere svakog naloga, a koja smije biti poznata samo brokerskoj kući i nalogodavcu, odnosno ovlaštenim licima nalogodavca, kao i izjava o odgovornosti za čuvanje tajnosti identifikacijske šifre ili drugog načina identifikacije;
6. Način dostave naloga i način provjere identifikacijske šifre ili drugi način identifikacije;
7. Način i rok obavještavanja nalogodavca od brokerske kuće o unosu naloga u sistem trgovanja berze ili drugog uređenog tržišta, kao i o izvršenju naloga;
8. Način i rok dostavljanja obračuna provizije nalogodavcu od brokerske kuće, kao i elementi obračuna;
9. Način i rok plaćanja provizije za usluge brokerske kuće;
10. Način raskida ugovora;
11. Način rješavanja eventualnih sporova, odnosno određenje suda nadležnog za eventualne sporove;
12. Datum zaključenja ugovora i potpisi ugovornih strana.

Član 7.

Obavezni elementi naloga za kupovinu papira od vrijednosti su:
1. Firma i sjedište brokerske kuće;
2. Ime, prezime, adresa i broj lične karte ukoliko je nalogodavac fizičko lice, odnosno ime i prezime, adresa i broj lične karte lica ovlaštenog za potpisivanje naloga za kupovinu ili prodaju papira od vrijednosti, ukoliko je nalogodavac pravno lice;
3. Šifra nalogodavca koju dodjeljuje brokerska kuća prilikom potpisivanja ugovora o obavljanju brokerskih poslova;
4. Datum i vrijeme prijema naloga, evidencijski broj naloga;
5. Broj računa nalogodavca kod Centralnog registra, ukoliko nalogodavac posjeduje otvoren račun;
6. Navod berze ili drugog uređenog javnog tržišta na kojem se trguje papirima od vrijednosti koji je predmet naloga;
7. Identifikacijska oznaka papira od vrijednosti koja važi na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu na kojem se trguje navedenim papirom od vrijednosti;
8. Broj papira od vrijednosti koji se kupuju;
9. Uslovi izvršenja naloga u pogledu dinamike izvršenja i količinskih i cjenovnih ograničenja;
10. Navod iznosa ili procenta provizije brokerske kuće, kao i ukupnih troškova izvršenja naloga;
11. Navod rizika poslovanja s papirima od vrijednosti, kao i navod nemogućnosti garantovanja da će papiri od vrijednosti koje će nalogodavac kupiti donijeti bilo kakvu dobit;
12. Potpis nalogodavca, lica koje je kod brokerske kuće ovlašteno za prijem naloga, kao i lica koje je kod brokerske kuće ovlašteno za kontrolu naloga.

Član 8.

Obavezni elementi naloga za prodaju papira od vrijednosti su:
1. Firma i sjedište brokerske kuće;
2. Ime, prezime, adresa i broj lične karte ukoliko je nalogodavac fizičko lice, odnosno ime i prezime, adresa i broj lične karte lica ovlaštenog za potpisivanje naloga za kupovinu ili prodaju papira od vrijednosti, ukoliko je nalogodavac pravno lice;
3. Šifra nalogodavca koju dodjeljuje brokerska kuća prilikom potpisivanja ugovora o obavljanju brokerskih poslova;
4. Datum i vrijeme prijema naloga, evidencijski broj naloga;
5. Broj računa nalogodavca kod Centralnog registra;
6. Navod berze ili drugog uređenog javnog tržišta na kojem se trguje papirima od vrijednosti koji je predmet naloga;
7. Identifikacijska oznaka papira od vrijednosti koja važi na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu na kojem se trguje navedenim papirima od vrijednosti;