Na osnovu člana 11. i 12., a u vezi sa članom 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98, 36/99 i 33/04), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na 168. sjednici, održanoj 5. decembra 2007. godine utvrdila je Prečišćeni tekst Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira.
Prečišćeni tekst Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira obuhvata: Pravilnik o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 30/01), Pravilnik o dopuni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 67/02), Pravilnik o izmjeni i dopuni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 31/03), Pravilnik o izmjeni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 26/05), Pravilnik o dopuni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 44/06), Pravilnik o izmjeni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 27/07), Pravilnik o izmjeni Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 31/07), Pravilnik o izmjenama i dopunama Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 49/07), Pravilnik o izmjenama i dopunama Pravilnika o uslovima i postupku kupovine i prodaje vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 83/07).

PRAVILNIK

O USLOVIMA I POSTUPKU KUPOVINE I PRODAJE VRIJEDNOSNIH PAPIRA

(Objavljen u "Sl. novinama Federacije BiH", br. 91 od 17. decembra 2007)

(Prečišćeni tekst)

I. OPĆE ODREDBE

Član 1.

Ovim Pravilnikom, u skladu sa Zakonom o vrijednosnim papirima (u daljnjem tekstu: Zakon) propisuju se uslovi, postupak, te potrebna dokumentacija prilikom kupovine i prodaje vrijednosnih papira na sekundarnom tržištu vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine.

Član 2.

Kupovina vrijednosnih papira putem tender ponude u smislu čl. 42. i 43. Zakona, kao i sticanje vlastitih dionica od strane emitenta nisu predmet ovog Pravilnika.

Član 3.

U skladu s ovim Pravilnikom, kupovati i prodavati se mogu samo vrijednosni papiri čiji emitent je dioničko društvo upisano u registar emitenata kod Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija), odnosno koji su registrovani kod Registra vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Registar).

Član 4.

(1) Vrijednosni papiri se mogu kupovati i prodavati na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, odnosno izvan berze ili drugog uređenog javnog tržišta, na osnovu kupoprodajnog ugovora između prodavca i kupca.
(2) Prodaja paketa vrijednosnih papira iz portfelja investicionih fondova se može provoditi samo aukcijom na berzi.
(3) Pod paketom dionica iz stava (2) ovog člana se smatra svaka količina dionica koja je veća od 3% od ukupne količine emitiranih dionica emitenta ili je tržišna vrijednost paketa dionica, prema prosječnom kursu dionice u zadnjih 5 dana trgovine na berzi, veća od 100.000 KM.

II. POSEBNI USLOVI PROFESIONALNOG POSREDNIKA ZA KUPOVINU I PRODAJU VRIJEDNOSNIH PAPIRA

Član 5.

Osim uslova predviđenih Pravilnikom o uslovima i postupku izdavanja, obustavljanja i ukidanja dozvola fizičkim licima, i privrednim društvima za obavljanje brokerskih i dilerskih poslova u prometu vrijednosnim papirima ("Službene novine Federacije BiH", broj 21/04, 10/05, 68/05 i 65/06), društvo koje obavlja poslove posredovanja u kupovini i prodaji vrijednosnih papira u svoje ime a za račun nalogodavca (u daljnjem tekstu: profesionalni posrednik) mora ispunjavati i posebne uslove u pogledu organizacije, kadrova i sigurnosno-tehničkih uslova.

Član 6.

(1) Profesionalni posrednik je dužan da svoju unutrašnju organizaciju ustroji na način da se njome osigura ažurno, kvalitetno, zakonito i pouzdano obavljanje poslova s vrijednosnim papirima.
(2) Profesionalni posrednik je dužan donijeti opće akte kojim se uređuje:
a) organizaciona struktura profesionalnog posrednika i djelokrug svake organizacione jedinice (svi poslovi i mjesta za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima);
b) opis poslova za svakog zaposlenika odnosno poslova svakog radnog mjesta;
c) postupanje po pritužbama klijenata;
d) obavještavanje unutar profesionalnog posrednika i način donošenja odluka od značaja za poslove profesionalnog posrednika za koje ima dozvolu izdatu od strane Komisije;
e) funkcioniranje informacionog sistema (postupci i načini zaštite sistema, vođenje evidencije o korištenju i pristupu, knjiga naloga, prijem naloga i dr.);
f) interne procedure obavljanja poslova s vrijednosnim papirima;
g) interna kontrola (funkcioniranje sistema interne kontrole);
h) arhiviranje i čuvanje dokumentacije i druge građe.
(3) Profesionalni posrednik je dužan Komisiji dostaviti sve opće akte iz stava (2) ovog člana najkasnije u roku od 3 dana od dana njihovog donošenja ili izvršene promjene.
(4) Profesionalni posrednik je dužan osigurati izjavu svih zaposlenika i drugih lica koje je angažirao profesionalni posrednik po bilo kom osnovu u vezi sa obavljanjem poslova s vrijednosnim papirima, da su upoznati sa općim aktima iz stava 2. ovog člana.
(5) Pored općih akata iz stava 2. ovog člana profesionalni posrednik je dužan imati ažurnu listu zaposlenika i drugih lica koja imaju pristup povlaštenim informacijama, ovjerenu od strane direktora profesionalnog posrednika.
(6) Listu iz stava 5. ovog člana profesionalni posrednik je dužan dostaviti Komisiji najkasnije u roku od 3 dana od dana sačinjavanja odnosno izvršene izmjene.

Član 7.

Profesionalni posrednik je dužan u vezi sa nalozima klijenta:
a) osigurati tajnost i sigurnost podataka o klijentu i nalogu;
b) sačuvati izvorni zapis zaprimljenog naloga, iz kojeg mora biti vidljivo vrijeme zaprimanja naloga;
c) drugo predviđeno, zakonom, ovim Pravilnikom i propisima Komisije.

Član 8.

(1) Profesionalni posrednik je dužan ustrojiti posebnu evidenciju u koju se hronološkim redom upisuju sve pritužbe klijenata koje je zaprimio, sa sljedećim podacima:
a) ime, prezime i adresa, odnosno firma i sjedište podnosioca pritužbe;
b) datum prijema;
c) kako se postupilo po pritužbi i u kojem roku.
(2) Profesionalni posrednik dužan je postupiti po pritužbi klijenta bez odlaganja i sa potrebnom pažnjom.

Član 9.

Interna kontrola, u smislu odredaba ovog Pravilnika, podrazumijeva:
a) nadziranje obavljanja poslova s vrijednosnim papirima;
b) nadziranje postupanja s povlaštenim informacijama;
c) procjenu adekvatnosti načina rada i mjera kojima se ispravljaju utvrđene nepravilnosti;
d) postupanje po pritužbama klijenata;
e) postupanje sa dokumentacijom profesionalnog posrednika;
f) vođenje evidencije pritužbi klijenata.

Član 10.

Poslove interne kontrole obavlja zaposlenik profesionalnog posrednika koji je za to imenovan od strane direktora koji ne može istovremeno obavljati poslove s vrijednosnim papirima kod profesionalnog posrednika za koje Komisija izdaje dozvolu.

Član 11.

Profesionalni posrednik je dužan da čuva dokumentaciju i drugi registraturski materijal u skladu sa arhivskim propisima u Federaciji Bosne i Hercegovine i svojim općim aktom.

III. KUPOVINA I PRODAJA NA BERZI ILI DRUGOM UREĐENOM JAVNOM TRŽIŠTU

Član 12.

Kupovinom i prodajom vrijednosnih papira na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu mogu se baviti isključivo pravna lica ovlaštena za poslove posredovanja u prometu vrijednosnim papirima (profesionalni posrednici).

Član 13.

(1) Kupovinu i prodaju vrijednosnih papira u svoje ime, a za račun nalogodavca (u daljnjem tekstu: brokerski poslovi) obavlja profesionalni posrednik, koji ima dozvolu Komisije za obavljanje brokerskih poslova (u daljnjem tekstu: brokerska kuća), na osnovu ugovora o obavljanju brokerskih poslova koji zaključi sa nalogodavcem, odnosno pisanog naloga za svaki pojedini posao kupovine ili prodaje.
(2) Izuzetno, brokerska kuća, u svome sjedištu ili na bilo kojem mjestu gdje vrši prijem naloga, može zaključiti ugovor o obavljanju brokerskih poslova, odnosno primiti nalog za kupovinu ili prodaju vrijednosnih papira putem punomoći ukoliko je punomoć data članu uže porodice nalogodavca ili advokatu.
(3) Članom uže porodice, u smislu stava 2. ovog člana, smatraju se supružnici, roditelji i djeca (rođena u braku ili izvan braka, usvojena, pastorčad), braća i sestre.
(4) Brokerska kuća može realizirati nalog za kupovinu vrijednosnih papira i u slučaju kada je uplatu novca za kupovinu vrijednosnih papira u ime i za račun nalogodavca izvršilo fizičko ili pravno lice koje nije nalogodavac, ukoliko nalogodavac dostavi brokerskoj kući propisno ovjeren dokument kao dokaz kojim se nedvosmisleno iskazuje međusobni odnos nalogodavca i fizičkog ili pravnog lica koje je izvršilo uplatu novca i osnov po kojem je to fizičko ili pravno lice izvršilo uplatu novca u ime i za račun nalogodavca.
(5) Brokerska kuća je dužna, pismeno jednom mjesečno, do 5-og u mjesecu za prethodni mjesec, izvještavati Komisiju o