Na osnovu članova 48 i 66 Zakona o papirima od vrijednosti ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH", brojevi: 15/03, 27/04, 42/04 i 28/07) Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH na 72. (sedamdesetdrugoj) sjednici održanoj 29. 2. 2008. godine, d o n i j e l a je :
PRAVILNIK
O USLOVIMA I POSTUPKU IZDAVANjA DOZVOLE ZA RAD PREDUZEĆU ZA POSLOVANjE PAPIRIMA OD VRIJEDNOSTI
(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 13 od 06 maja 2008)
I. OPĆE ODREDBE
(Vrste poslova s papirima od vrijednosti)
Član 1
Ovim pravilnikom se uređuju uslovi i postupak izdavanja dozvole za rad (u daljnjem tekstu: dozvola) preduzeću za poslovanje papirima od vrijednosti (u daljnjem tekstu: preduzeće) radi obavljanja poslova:
a) posredovanje u kupovini i prodaji papira od vrijednosti po nalogu klijenta (u svoje ime, a za tuđi račun) uz naplatu provizije (brokerski poslovi);
b) trgovine papirima od vrijednosti u svoje ime i za svoj račun radi ostvarivanja razlike u cijeni (dilerski poslovi);
c) trgovine na berzi u svoje ime i za svoj račun sa obavezom kupovine i prodaje papira od vrijednosti po unaprijed javno objavljenoj cijeni (poslovi podrške tržištu- market marker-i);
d) upravljanje portfeljom (portfolijom) papira od vrijednosti po nalogu i za račun klijenta uz naplatu provizije (poslovi upravljanja portfeljom);
e) obavljanje poslova posrednika pri emisiji novih papira od vrijednosti (poslovi agenta emisije);
f) preuzimanje cjelokupne nove emisije papira od vrijednosti radi daljnje prodaje (poslovi preuzimanja -undernjright-ing-a);
g) pružanje savjetodavnih usluga klijentima u vezi s poslovanjem papirima od vrijednosti (poslovi investicionog savjetnika).
II. USLOVI ZA IZDAVANjE DOZVOLE ZA RAD
a) Opći uslovi
(Pojam općih uslova)
Član 2
Preduzeće može obavljati poslove iz člana 1 ovog pravilnika ako ispunjava slijedeće opće uslove:
a) da se osniva kao dioničko društvo sa sjedištem u Brčko distriktu BiH;
b) da su jedini predmet poslovanja poslovi navedeni u članu 1 ovog pravilnika;
c) da se protiv dioničara, direktora, menadžera ili zaposlenog u preduzeću ne vodi krivični postupak i da nisu kažnjavana za krivična djela ili privredni prestup, odnosno da im nije izrečena mjera zabrane obavljanja istih ili sličnih poslova u vezi sa papirima od vrijednosti.
(Ograničenje o posjedovanju dionica)
Član 3
Preduzeće ne može ni posredno ni neposredno imati dionice u drugim preduzećima za poslovanje papirima od vrijednosti.
b) Posebni uslovi
(Osnovni kapital)
Član 4
(1) Za obavljanje poslova iz člana 1 stava 1 tački a, d, e i g ovog pravilnika (brokerski poslovi, poslovi upravljanja portfeljom, poslovi agenta emisije i poslovi investicionog savjetnika), novčani dio osnovnog kapitala preduzeća ne može biti manji od 100.00,000 KM.
(2) Za obavljanje poslova iz člana 1 stava 1 tački b, c i f ovog pravilnika (dilerski poslovi, poslovi podrške tržištu i poslovi preuzimanja) novčani dio osnovnog kapitala preduzeća ne može biti manji od 1.000.000,00 KM.
(Kadrovska osposobljenost)
Član 5
(1) Preduzeće može obavljati brokerske poslove ako ima najmanje dva zaposlena radnika koji su ovlašteni brokeri i koji su upisani u registar fizičkih lica ovlaštenih za obavljanje poslova brokera.
(2) Preduzeće može obavljati poslove investicionog menadžera ako ima najmanje dva zaposlena radnika koji su ovlašteni investicioni menadžeri i koji su upisani u registar fizičkih lica ovlaštenih za obavljanje poslova investicionih menadžera.
(3) Preduzeće može obavljati poslove investicionog savjetnika ako ima najmanje dva zaposlena radnika koji su ovlašteni investicioni savjetnici i koji su upisani u registar fizičkih lica ovlaštenih za obavljanje poslova investicionih savjetnika.
(Tehnička i organizaciona osposobljenost)
Član 6
(1) U zavisnosti od vrste poslova kojima će se baviti, preduzeće je dužno obezbijediti odgovarajuće tehničke i organizacione uslove za obavljanje tih poslova.
(2) Pod tehničkom osposobljenošću podrazumijeva se obezbjeđenje adekvatnog poslovnog prostora, potrebne računarske opreme i opreme za telekomunikaciju.
(3) Pod organizacionom osposobljenošću podrazumijeva se postojanje posebnih organizacionih dijelova za efikasno obavljanje poslova za koje se traži dozvola.
III. POSTUPAK IZDAVANjA DOZVOLE ZA RAD
a) Podnošenje zahtjeva
(Podnošenje zahtjeva)
Član 7
(1) Preduzeće podnosi pismeni zahtjev za izdavanje dozvole.
(2) Zahtjev se podnosi neposredno u službenim prostorijama Komisije za papire od vrijednosti (u daljnjem tekstu: Komisija) ili preporučenom pošiljkom.
(3) Zahtjev se podnosi u originalu, a prilozi u originalu ili ovjerenim kopijama.
(Sadržaj zahtjeva)
Član 8
Zahtjev sadrži: a) Podatke o preduzeću:
- puni i skraćeni naziv preduzeća;
- sjedište preduzeća;
- broj telefona/telefaksa;
- podatke o visini novčanog dijela osnovnog kapitala.
b) Podatke o licima sa posebnim ovlaštenjima i odgovornostima:
- ime i prezime;
- godina rođenja;
- školska sprema;
- ukupni radni staž;
- poslovi koje je obavljao do podnošenja zahtjeva;
- stečeno zvanje i broj licence, ukoliko ih ima (za brokere, investicione menadžere, investicione savjetnike, revizore i sl.).
c) Spisak zaposlenih radnika sa podacima:
- ime i prezime;
- godina rođenja;
- školska sprema;
- ukupni radni staž;
- poslovi koje je obavljao do podnošenja zahtjeva;
- stečeno zvanje i broj licence, ukoliko ih ima (za brokere, investicione menadžere, investicione savjetnike, revizore i sl.).
(Prilozi uz zahtjev)
Član 9
Uz zahtjev za dobijanje dozvole za rad preduzeće prilaže:
a) akt o osnivanju;
b) statut;
c) opis poslova kojima se namjerava baviti i plan rada za naredne dvije godine;
d) dokaz o obezbjeđenju novčanog dijela osnovnog kapitala (u zavisnosti od vrste poslova kojom se namjerava baviti);
e) dokaz o kadrovskoj osposobljenosti za obavljanje poslova za koje se traži dozvola;
f) dokaz o tehničkoj osposobljenosti za obavljanje poslova za koje se traži dozvola;
g) dokaz o organizacionoj osposobljenosti za obavljanje poslova za koje se traži dozvola;
h) dokaz da je na račun Komisije uplaćena naknada za rješavanje zahtjeva.
(Dokazi o ispunjenosti uslova)
Član 10
(1) Dokazom o uplati osnovnog dijela novčanog kapitala smatra se izvod sa računa kod nosioca platnog prometa da su sredstva uplaćena na ime novčanog dijela osnovnog kapitala preduzeća.
(2) Dokazom o kadrovskoj osposobljenosti preduzeća smatra se potpisani ugovor o radu ili izjava preduzeća da će zasnovati stalni radni odnos u preduzeću sa najmanje dva lica koja će obavljati poslove za koje se traži dozvola, ovjerena kopija diplome o završenoj stručnoj spremi i potvrda o propisanom radnom iskustvu kao i