Na osnovu člana 73. stav 2, člana 254. stav 3. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici od 22. novembra 2006. godine, donijela je

PRAVILNIK

O USLOVIMA I POSTUPKU IZDAVANjA DOZVOLE BERZANSKOM POSREDNIKU ZA OBAVLjANjE POSLOVA SA HARTIJAMA OD VRIJEDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", broj 119 od 8. decembra 2006, 26/07)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom utvrđuju se uslovi i postupak izdavanja dozvole berzanskom posredniku za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti iz člana 62. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), (u daljem tekstu: Zakon) od Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija).

Član 2.

Odredbe ovog pravilnika shodno se primjenjuju na:
a) brokersko-dilersko društvo koje se osniva kao akcionarsko društvo sa sjedištem u Republici Srpskoj, u skladu sa odredbama člana 66. Zakona,
b) banku koja obavlja poslove sa hartijama od vrijednosti, u skladu sa odredbama čl. 70. i 71. Zakona,
v) berzanskog posrednika sa sjedištem u Republici Srpskoj koji osniva poslovnu jedinicu ili posebno pravno lice izvan Republike Srpske, u skladu sa propisima zemlje, odnosno entiteta u kome namjerava da obavlja poslove sa hartijama od vrijednosti, u skladu sa odredbama člana 82. Zakona,
g) berzanskog posrednika čije je sjedište izvan Bosne i Hercegovine, a koji u Republici Srpskoj osniva poslovnu jedinicu radi obavljanja poslova sa hartijama od vrijednosti, u skladu sa odredbama člana 83. Zakona,
d) berzanskog posrednika koji posjeduje dozvolu za obavljaše poslova sa hartijama od vrijednosti izdatu u Federaciji Bosni i Hercegovini i / ili Brčko Distriktu, a koji osniva poslovnu jedinicu na teritoriji Republike Srpske, u skladu sa odredbama člana 84. Zakona.

II- USLOVI ZA IZDAVANjE DOZVOLE

Član 3.

Komisija će izdati dozvolu za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti ako podnosilac zahtjeva ispunjava uslove propisane Zakonom, u pogledu akcionara brokersko-dilerskog društva, novčanog dijela osnovnog kapitala brokersko-dilerskog društva, organa berzanskog posrednika, kadrovske osposobljenosti berzanskog posrednika, tehničke opremljenosti i organizacione osposobljenosti berzanskog posrednika.

Član 4.

Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu akcionara-osnivača brokersko-dilerskog društva, pored dokumentacije propisane članom 75. tačka e) Zakona, podnosilac zahtjeva obavezan je da dostavi:
a) za akcionare - fizička lica:
1) podatke o imenu, prezimenu i jedinstvenom matičnom broju za svakog akcionara,
2) uvjerenje nadležnog organa da ne postoje smetnje iz člana 67. stav 2. Zakona, koje ns može biti starije od 30 dana od dana izdavanja;
b) za akcionare - pravna lica:
1) podatke o nazivu, sjedištu, matičnom broju i broju svih transakcionih računa pravnog lica,
2) ovjerenu kopiju akta (sa svim prilozima) nadležnog registracionog organa kod kojeg je registrovano pravno lice, a ako je akcionar strano pravno lice - prevod navedenog akta ovjeren od ovlašćenog prevodioca,
3) potvrdu nadležnog organa o izmirenim poreskim obavezama pravnog lica,
4) podatke o imenu, prezimenu i jedinstvenom matičnom broju lica koje je zakonski zastupnik pravnog lica.
5) uvjerenje nadležnog organa da za zakonskog zastupnika pravnog lica ne postoje smetnje iz člana 67. stav 2. Zakona, koje ne može biti starije od 30 dana od dana izdavanja,
6) ovjerenu i potpisanu potvrdu pravnog lica da ne postoje smetnje u pogledu ograničenja sticanja akcija iz člana 72. stav 1. Zakona;
v) za berzanskog posrednika koji već posjeduje dozvolu Komisije za obavljanje drugih poslova sa hartijama od vrijednosti:
1) ovjerenu i potpisanu potvrdu berzanskog posrednika da posredno i neposredno ne posjeduje akcije u drugom brokersko-dilerskom društvu, a u skladu sa članom 72. stav 2. Zakona.

Član 5.

(1) Kao dokaz o uplati novčanog dijela osnovnog kapitala iz člana 75. tačka đ) Zakona smatra se potvrda banke kod koje je uplaćen novčani dio osnovnog kapitala.
(2) Uz potvrdu iz prethodnog stava obavezno se prilaže kopija kartona deponovanih potpisa lica ovlašćenih za raspolaganje sredstvima na privremenom računu.

Član 6.

Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu organa berzanskog posrednika, iz člana 75. tačka z) i člana 110. Zakona podnosilac zahtjeva obavezan je da dostavi sljedeće podatke i dokumentaciju o članovima upravnog i nadzornog odbora i direktora brokersko-dilerskog društva, rukovodioca poslovne jedinice (u slučaju iz člana 84. stav 2. Zakona), odnosno rukovodioca posebnog organizacionog dijela banke:
a) ime, prezime, jedinstveni matični broj i podatke za kontakt (adresa stanovanja, broj telefona, broj faksa, imejl adresa),
b) ovjerenu kopiju diplome / uvjerenja o sticanju visoke stručne spreme,
v) ovjerenu kopiju radne knjižice na osnovu koje su vidljivi podaci o tri godine radnog iskustva u visokoj stručnoj spremi,
g) uvjerenje nadležnog organa da navedeno lice nije osuđivano za krivično djelo protiv privrede i platnog prometa, protiv službene dužnosti i za krivično djelo propisano Zakonom, za koje je nastupila pravna posljedica osude dok ta posljedica traje - uvjerenje ne može biti starije od 30 dana od dana izdavanja,
d) potpisanu izjavu, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da navedeno lice nije zaposleno, niti je član uprave ili nadzornog odbora drugog berzanskog posrednika.

Član 7.

(1) Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu kadrovske osposobljenosti berzanskog posrednika iz člana 65. i člana 75. tačka ž) Zakona smatraju se:
a) kopija ugovora o radu na neodređeno vrijeme, potpisanog i ovjerenog od brokera / investicionog savjetnika / investicionog menadžera i ovlašćenog lica berzanskog posrednika ili
b) potpisana i ovjerena izjava podnosioca zahtjeva da će zasnovati radni odnos na neodređeno vrijeme sa licima koja će obavljati poslove za koje se traži dozvola.
(2) Uz dokumentaciju iz prethodnog stava obavezno se prilaže ovjerena kopija diplome o stečenoj stručnoj spremi, potvrda o propisanom radnom iskustvu, kao i uvjerenje o položenom stručnom ispitu za sticanje odgovarajućeg zvanja.

Član 8.

(1) Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu tehničke opremljenosti berzanskog posrednika (član 75. tačka j) Zakona) smatra se:
a) dokaz o vlasništvu poslovnog prostora (originalni izvod iz odgovarajuće zemljišno-knjižne evidencije) ili ugovor o zakupu poslovnog prostora (potpisan i ovjeren kod nadležnog organa), pri čemu zakup ne može trajati kraće od pet godina,
b) dokaz da poslovni prostor omogućava fizički odvojeno obavljanje pojedinih poslova sa hartijama od vrijednosti, pri čemu berzanski posrednik mora obezbijediti posebne prostorije za obavljanje brokerskih poslova, poslova upravljanja portfeljom hartija od vrijednosti i poslove investicionog savjetovanja, v)
v) specifikacija opreme i odgovarajućih programa, dokumentacija o sticanju informacionog i komunikacionog sistema (pravo svojine, dugogodišnji zakupi, lizing i sl.), kojima se dokazuje sposobnost berzanskog posrednika da izvršava poslove za koje se traži dozvola, a naročito: vođenje knjige naloga u elektronskom obliku, sprečavanje naknadne promjene podataka u knjizi naloga, elektronska komunikacija sa klijentima, povezanost berzanskog posrednika na informacioni sistem berze i Centralnog registra hartija od vrijednosti, kao i mogućnost efikasnog korišćenja internet tehnologija, te mogućnost direktnog elektronskog unosa naloga od klijenata u knjigu naloga (e-trading).
(2) Dokumentacija iz prethodnog stava