Na osnovu člana 9 stava 2 i člana 65 stava 1 tačke 1 Zakona o papirima od vrijednosti ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH", brojevi: 15/03, 27/04,42/04 i 28/07 ), člana 6 stava 2 tačke 1 i člana 7 Statuta Komisije za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH" broj: 10/04), Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH, na 13. (trinaestoj) sjednici održanoj 26. 11. 2007. godine, donijela je

PRAVILNIK

O USLOVIMA I POSTUPKU EMISIJE PAPIRA OD VRIJEDNOSTI

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 3 od 25 februara 2008, 34/08)

I. OSNOVNE ODREDBE

Član 1

Pravilnikom o uslovima i postupku emisije papira od vrijednosti (u daljnjem tekstu: Pravilnik) bliže se uređuju:
a) uslovi i postupak emisije papira od vrijednosti javnom ponudom, i
b) uslovi i postupak emisije papira od vrijednosti uz skraćeni prospekt.

II. EMISIJA PAPIRA OD VRIJEDNOSTI JAVNOM PONUDOM

1. Definisanje pojmova

Član 2

Pod emisijom papira od vrijednosti javnom ponudom podrazumijeva se emisija papira od vrijednosti u kojoj se prodaja papira od vrijednosti vrši na osnovu javnog poziva neodređenom broju lica za upis i uplatu papira od vrijednosti.

Član 3

Emisija papira od vrijednosti javnom ponudom vrši se na osnovu prethodnog odobrenja Komisije.

2. Uslovi i postupak emisije

Član 4

Postupak emisije papira od vrijednosti javnom ponudom obuhvata:
a) donošenje odluke o emisiji;
b) podnošenje zahtjeva Komisiji radi dobijanja odobrenja za emisiju;
c) zaključivanje ugovora između emitenta i banke, odnosno depozitara radi otvaranja privremenog računa za deponovanje uplata po osnovu kupovine papira od vrijednosti;
d) objavljivanje prospekta i javnog poziva za upis i uplatu papira od vrijednosti;
e) objavljivanje rezultata emisije;
f) upis osnovnog kapitala, odnosno povećanja osnovnog kapitala po osnovu emisije dionica, u sudski registar;
g) upis emitenta, odnosno promjene podataka o kapitalu u registar emitenata kod Komisije;
h) upis papira od vrijednosti na račune emitenta i kupaca kod Centralnog registra papira od vrijednosti Brčko distrikta (u daljnjem tekstu: Centralni registar).

Član 5

Izuzetno od odredbe člana 4 tačke c ovog pravilnika, u slučaju kada je banka emitent, banka može obavljati funkciju depozitara za potrebe upisa i uplate papira od vrijednosti, uz obavezu otvaranja posebnog privremenog računa za ovu namjenu, koji je odvojen od imovine banke i ne može biti predmet potraživanja povjerilaca banke po bilo kom osnovu.

Član 6

(1) Odluku o emisiji papira od vrijednosti javnom ponudom donosi nadležni organ emitenta.
- Odluka iz prethodnog stava obavezno sadrži:
- puni naziv i adresu emitenta;
- oznaku i registarski broj emitenta u registru emitenata kod Komisije (osim novoosnovanih d.d.);
- naziv organa koji je donio odluku o emisiji;
- datum usvajanja odluke;
- vrsta emisije;
- redni broj emisije, oznaku vrste i klase papira od vrijednosti;
- broj i nominalnu vrijednost papira od vrijednosti, kao i ukupnu vrijednost emisije;
- visinu kamate, način i rokove za njenu isplatu (u slučaju emisije dužničkih papira od vrijednosti);
- prava i ograničenja prava sadržanih u papirima od vrijednosti;
- nosioce, rok i način korištenja prava preče kupovine;
- prodajnu cijenu ili način njenog utvrđivanja,
- kriterij uspješnosti emisije;
- vrijeme početka i završetka upisa i uplate i popis mjesta za upis i uplatu papira od vrijednosti;
- naznaku o zadržanom pravu i uslovima pod kojim emitent može prekinuti upis i uplatu papira od vrijednosti prije isteka utvrđenog roka;
- ime, prezime i funkciju ovlaštenih lica emitenta za provođenje emisije papira od vrijednosti.

Član 7

Emisija obveznica Brčko distrikta vrši se na osnovu posebnog zakona.

Član 8

(1) Emitent podnosi Komisiji zahtjev za odobrenje emisije papira od vrijednosti (u daljnjem tekstu: zahtjev), najkasnije u roku od 30 (trideset) dana od dana donošenja odluke o emisiji.
(2) Zahtjev se podnosi na obrascu "ZE POV - JP" koji je sastavni dio ovog pravilnika.

Član 9

(1) Uz zahtjev emitent prilaže:
a) odluku o emisiji;
b) zapisnik sa sjednice nadležnog organa na kojoj je donijeta odluka o emisiji;
c) statut i/ili osnivački akt (odluka, ugovor);
d) rješenje Suda o upisu emitenta u sudski registar;
e) rješenje o upisu emitenta u registar emitenata kod Komisije;
f) ugovor sa bankom, odnosno depozitarom radi otvaranja privremenog računa za deponovanje uplata po osnovu kupovine emitovanih papira od vrijednosti;
g) prijedlog prospekta;
h) godišnje finansijske izvještaje za prethodne tri godine i odgovarajuće izvještaje ovlaštenog revizora;
i) potvrdu ovlaštene banke za poslove platnog prometa o stanju poslovnih računa emitenta za posljednjih 60 (šezdeset) dana do dana podnošenja zahtjeva, i
j) dokaz o uplati propisane naknade Komisiji.
(2) Prilog iz tačke f prethodnog stava ne podnosi se u slučaju kada je emitent banka.
(3) Priloge iz tački h i i ne podnose društva u osnivanju.
(4) Ukoliko je emitent banka ili druga finansijska organizacija, Komisiji se uz zahtjev, prilaže i pismena saglasnost nadležnog regulatornog organa za predmetnu emisiju.
(5) Prilozi se podnose u originalu ili kopijama ovjerenim od odgovornog lica emitenta.
(6) Izuzetno od odredbe stava 1 ovog člana, emitent ne dostavlja priloge iz tački c, d, i e, ako su oni dostavljeni, odnosno dobijeni u postupku upisa u registar emitenata kod Komisije, a nije bilo promjena do dana podnošenja zahtjeva za odobrenje emisije.
(7) Emitent ne dostavlja ni izvještaje iz stava 1 tačke h ovog člana koji su priloženi uz raniji zahtjev za odobrenje emisije.

Član 10

Osnivač dioničkog društva, uz zahtjev prilaže:
a) ugovor (odluku) o osnivanju;
b) prijedlog statuta;
c) dokumente navedene u članu 9 stavu 1 tačkama f, g i i ovog pravilnika.

Član 11

Zahtjev se podnosi neposredno na protokol u službenim prostorijama Komisije ili poštom preporučenom pošiljkom.

Član 12

(1) Ukoliko je zahtjev podnijet poslije isteka roka iz člana 8 stava 1 ovog pravilnika, Komisija će zaključkom odbaciti zahtjev kao neblagovremen.
(2) Zaključak iz prethodnog stava je konačan.

Član 13

(1) Ukoliko uz zahtjev za odobrenje emisije nije podnesena uredna ili potpuna dokumentacija u skladu sa zakonom i odredbama ovog pravilnika, Komisija će odmah podnosiocu zahtjeva dostaviti pismeni zaključak o nedostacima koje je emitent obavezan da otkloni u roku od 15 (petnaest) dana od dana prijema zaključka Komisije.
(2) Zaključkom iz prethodnog stava Komisija može od emitenta tražiti dostavljanje i drugih podataka i dokumenata potrebnih za ocjenu opravdanosti zahtjeva.
(3) Komisija može na zahtjev emitenta, iz opravdanih razloga, produžiti rok iz stava 1 ovog člana.
(4) U slučaju nepostupanja emitenta u roku iz stavova 1 i 3 ovog člana, Komisija će zaključkom odbaciti zahtjev kao neuredan.
(5) Zaključak iz prethodnog stava je konačan.

Član 14

(1) Komisija je obavezna da, u roku od 30 (trideset) dana od dana prijema urednog i potpunog zahtjeva, donese rješenje kojim se zahtjev odobrava ili odbija.
: