Na osnovu odredbi čl. 59. st. 2. i čl. 104. st. 3 Zakona o investicijskim fondovima ("Službene novine Federacije BiH", broj 85/08), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na sjednici održanoj 17. juna 2009. godine, donijela je

PRAVILNIK

O USLOVIMA ZA OSNIVANjE ZATVORENOG INVESTICIJSKOG FONDA SA JAVNOM PONUDOM

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 42 od 06 jula 2009)

I. OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovaj Pravilnik propisuje uslove za osnivanje zatvorenog investicijskog fonda (u daljnjem tekstu: Fond) i to: sadržaj zahtjeva za izdavanje dozvole za osnivanje i prijavu upisa u registar fondova koji Komisiji za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija) podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, sadržaj prospekta i statuta Fonda koji se podnosi na odobrenje Komisiji i sadržaj ugovora o upravljanju između Fonda i ovlaštenog društva za upravljanje (u daljnjem tekstu: Ugovor).

II. SADRŽAJ ZAHTJEVA

Član 2.

Zahtjev za izdavanje dozvole za osnivanje i prijavu upisa Fonda u registar fondova, koje Komisiji u ime Fonda podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, pored dokumentacije i podataka navedenih u članu 59. stav 1. Zakona o investicijskim fondovima (u daljnjem tekstu: Zakon) mora sadržavati:
a) ispis iz sudskog registra za ovlašteno društvo za upravljanje,
b) propisno ovjerenu izjavu o povezanim licima Fonda prema članu 2. Zakona (prilog 1 - Izjava o povezanim licima Fonda),
c) vlasničku strukturu ovlaštenog društva za upravljanje,
d) dokaz o održavanju osnovnog kapitala ovlaštenog društva za upravljanje u skladu sa Pravilnikom o uslovima poslovanja društva za upravljanje ("Službene novine Federacije BiH", broj 18/09),
e) izjavu ovlaštenog društva za upravljanje ovjerenu kod notara da je podnijelo sve finansijske izvještaje u skladu s odredbama Zakona i propisa donesenih na osnovu Zakona,
f) propisno ovjerenu izjavu članova uprave ovlaštenog društva za upravljanje kojom potvrđuju istinitost, tačnost i potpunost podataka iz prospekta Fonda (prilog 2 - Izjava o podacima iz prospekta),
g) odluku o imenovanju direktora Fonda sa dokumentacijom kojom se dokazuje ispunjavanje uslova iz člana 73. stav 4. Zakona,
h) propisno ovjerenu izjavu kandidata za članove nadzornog odbora Fonda da ne postoje prepreke za članstvo u nadzornom odboru propisane članom 68. Zakona i
i) dokaz o uplati naknade za rješavanje zahtjeva Komisiji.

III. SADRŽAJ STATUTA I PROSPEKTA FONDA

Član 3.

Statut Fonda mora pored podataka propisanih Zakonom sadržavati i druge podatke u skladu sa Zakonom o privrednim društvima ("Službene novine Federacije BiH", br. 23/99, 45/00, 2/02, 6/02, 29/03, 68/05, 91/07, 84/08, 88/08).

Član 4.

(1) Prospekt Fonda pored podataka navedenih u član 100. stav 2. Zakona obavezno sadrži podatke na osnovu kojih se utvrđuje vrijednost imovine fonda.
(2) Komisija može zatražiti i dodatne podatke u odnosu na ovlašteno društvo za upravljanje, strukturu portfolija Fonda, podatke o odnosu sa investitorima, informisanost investitora, promociju Fonda kao i ostale podatke od značaja za zaštitu investitora.
(3) Članovi uprave ovlaštenog društva za upravljanje moraju svaku stranicu prospekta i statuta Fonda parafirati, a posljednju stranicu potpisati.

Član 5.

(1) Zahtjev i prospekt Fonda se podnose Komisiji u pisanom obliku.
(2) Osim u pisanom, prospekt Fonda se dostavlja i u elektronskom obliku naCD/DVDmediju uPDFformatu datoteke.
(3) Nakon odobrenja prospekta od strane Komisije, društvo za upravljanje je dužno da isti, pored načina objave propisanog Zakonom, objavi i nawebstranici društva i Fonda.