Na osnovu članova 48 i 66 Zakona o papirima od vrijednosti ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH", brojevi: 15/03, 27/04 i 42/04) Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH na 10. (desetoj) sjednici održanoj 16. 10. 2007. godine, d o n i j e l a je :

PRAVILNIK

O STICANjU ZVANjA I IZDAVANjU DOZVOLE ZA OBAVLjANjE POSLOVA BROKERA, INVESTICIONOG MENADžERA I INVESTICIONOG SAVJETNIKA

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 3 od 25 februara 2008)

I. OPĆE ODREDBE

Član 1

Ovim pravilnikom se uređuju uslovi i postupak za sticanje zvanja i izdavanje dozvole za obavljanje poslova:
a) brokera;
b) investicionog menadžera;
c) investicionog savjetnika.

Član 2

(1) Broker je fizičko lice ovlašteno za obavljanje poslova trgovine papirima od vrijednosti, koje posluje u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje s papirima od vrijednosti ili kao nezavisni trgovac.
(2) Investicioni menadžer je fizičko lice koje, na osnovu pismenog ugovora zaključenog sa klijentom, preuzima portfelj papira od vrijednosti klijenta u cjelini ili u jednom dijelu, na čuvanje i upravljanje ili samo na upravljanje, koji se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa papirima od vrijednosti ili kao samostalnom djelatnošću.
(3) Investicioni savjetnik je fizičko lice koje savjetuje pri investiranju u papire od vrijednosti, pri njihovoj kupovini ili prodaji i ostvarivanju prava, koji se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa papirima od vrijednosti ili kao samostalnom djelatnošću.

II. STICANjE ZVANjA

Član 3

Zvanje brokera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke i koje je položilo stručni ispit za brokera.

Član 4

Zvanje investicionog menadžera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke, sa najmanje dvije godine radnog iskustva u toj spremi i koje je položilo stručni ispit za investicionog menadžera.

Član 5

Zvanje investicionog savjetnika može steći lice koje ima zvanje investicionog menadžera i najmanje tri godine radnog iskustva na poslovima investicionog menadžera, što dokazuje potvrdom pravnog lica kod koga je bilo zaposleno, odnosno nadležnog organa kod koga je registrovano, sa pregledom obavljenih poslova.

Član 6

(1) Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH (u daljnjem tekstu: Komisija) reguliše, organizuje i provodi pripremu, obuku i polaganje stručnog ispita.
(2) Profesionalne organizacije i institucije mogu da organizuju i provode obuku za polaganje stručnog ispita na osnovu ovlaštenja Komisije.

Član 7

Komisija utvrđuje program obuke za pripremu stručnog ispita i način polaganja stručnog ispita.

Član 8

(1) Program obuke za sticanje zvanja brokera sadrži obradu gradiva iz slijedećih oblasti:
a) funkcionisanje tržišta papira od vrijednosti u razvijenim tržišnim privredama;
b) institucionalni okviri za funkcionisanje tržišta papira od vrijednosti u Bosni i Hercegovini;
c) instrumenti i učesnici na tržištu papira od vrijednosti u Bosni i Hercegovini;
d) analiza finansijskog poslovanja emitenata papira od vrijednosti;
e) berzansko i vanberzansko poslovanje;
f) praktični dio.
(2) Program obuke za sticanje zvanja investicionog menadžera sadrži obradu gradiva iz slijedećih oblasti:
a) funkcionisanje tržišta papira od vrijednosti i investicioni fondovi u razvijenim tržišnim privredama;
b) institucionalni okviri za funkcionisanje tržišta papira od vrijednosti u Bosni i Hercegovini, sa posebnim osvrtom na propise koji regulišu osnivanje i poslovanje investicionih fondova i društava za upravljanje;
c) uspostavljanje i upravljanje portfeljom papira od vrijednosti;
d) metodologija izračunavanja neto vrijednosti imovine fonda;
e) finansijske analize i izvještavanje o poslovanju fonda;
f) praktični dio.

Član 9

(1) Komisija objavljuje javni oglas za obuku za sticanje zvanja iz člana 1 ovog pravilnika, najkasnije 15 dana prije početka obuke, u najmanje tri dnevna lista dostupna na čitavoj teritoriji Brčko distrikta BiH.
(2) Javni oglas iz prethodnog stava sadrži podatke o mjestu i vremenu održavanja obuke, načinu prijave, kao i visini naknade za pohađanje obuke.

Član 10

(1) Prijava za pohađanje obuke se podnosi Komisiji.
(2) Uz prijavu za pohađanje obuke obavezno se prilažu dokazi o ispunjavanju uslova iz članova 3, 4 i 5 ovog pravilnika.

Član 11

(1) Komisija pismeno obavještava lica koja su završila obuku o mjestu, datumu održavanja stručnog ispita, načinu prijave, kao i visini naknade za polaganje ispita, najkasnije 20 dana prije dana održavanja stručnog ispita.
(2) Ukoliko lice ne pristupi polaganju stručnog ispita u tri uzastopna ispitna roka koja slijede nakon završene obuke, gubi pravo na polaganje ispita.

Član 12

(1) Stručni ispit se održava najmanje jednom godišnje.
(2) Prijava za polaganje stručnog ispita se podnosi Komisiji.
(3) Prijavu za polaganje stručnog ispita može da podnese samo lice koje je redovno pohađalo obuku.

Član 13

(1) Stručni ispit se polaže pred ispitnom komisijom koju imenuje komisija za svaki ispitni rok posebno.
(2) Komisija utvrđuje listu lica koja mogu biti članovi ispitne komisije, a koji se imenuju iz reda predavača i istaknutih stručnjaka iz oblasti određenih programom.
(3) Ispitna komisija ima predsjednika i dva člana.
(4) Predsjedniku i