Na osnovu čl. 30, 46, 47, 48. i 100. Zakona o hartijama od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 4/02 - Prečišćeni tekst) i člana 6. Statuta Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 16/00 i 42/02), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na svojoj sjednici održanoj 22. aprila 2003. godine, donijela je slijedeći
PRAVILNIK
O STICANjU ZVANjA I IZDAVANjU DOZVOLE ZA OBAVLjANjE POSLOVA BROKERA, INVESTICIONOG MENADžERA I INVESTICIONOG SAVJETNIKA
(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 34 od 16. maja 2003; 2/2005, 34/06)
I- OPŠTE ODREDBE
Član 1.
Ovim pravilnikom se uređuju uslovi i postupak za sticanje zvanja i izdavanje dozvole za obavljanje poslova:
- brokera,
- investicionog menadžera,
- investicionog savjetnika.
Član 2.
Broker je fizičko lice ovlašćeno za obavljanje poslova trgovine hartijama od vrijednosti, koje posluje u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrijednosti ili kao nezavisni trgovac.
Investicioni menadžer je fizičko lice, koje na osnovu pismenog ugovora zaključenog sa klijentom, preuzima portfelj hartija od vrijednosti klijenta u cjelini ili u jednom dijelu, na čuvanje i upravljanje ili samo na upravljanje, koje se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrijednosti ili kao samostalnom djelatnošću.
Investicioni savjetnik je fizičko lice koje savjetuje pri investiranju u hartije od vrijednosti, pri njihovoj kupovini ili prodaji i ostvarivanju prava, koje se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrijednosti ili kao samostalnom djelatnošću.
II- STICANjE ZVANjA
Član 3.
Zvanje brokera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke i koje je položilo stručni ispit za brokera.
Član 4.
Zvanje investicionog menadžera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke, sa najmanje godinu dana radnog iskustva u toj spremi i koje je položilo stručni ispit za investicionog menadžera.
Član 5.
Zvanje investicionog savjetnika može steći lice koje ima zvanje investicionog menadžera i najmanje tri godine radnog iskustva na poslovima investicionog menadžera, što dokazuje potvrdom pravnog lica kod koga je bilo zaposleno, odnosno nadležnog organa kod koga je registrovano, sa pregledom obavljenih poslova.
Član 6.
Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija) reguliše, organizuje i sprovodi pripremu i polaganje stručnog ispita.
Član 7.
Komisija utvrđuje gradivo za pripremu stručnog ispita i način polaganja stručnog ispita.
Član 8.
Stručni ispit za sticanje zvanja brokera polaže se pismeno iz gradiva koje obuhvata slijedeće oblasti:
- funkcionisanje tržišta hartija od vrijednosti u razvijenim tržišnim privredama,
- zakonodavno-pravni, odnosno institucionalni okvir za funkcionisanje tržišta hartija od vrijednosti u Republici Srpskoj,
- instrumenti i učesnici na tržištu hartija od vrijednosti u Republici Srpskoj,
- analiza finansijskog poslovanja emitenata hartija od vrijednosti,
- berzansko i vanberzansko poslovanje.
Član 9.
Stručni ispit za sticanje zvanja investicionog menadžera polaže se pismeno iz gradiva koje obuhvata slijedeće oblasti:
- funkcionisanje tržišta hartija od vrijednosti i investicioni fondovi u razvijenim tržišnim privredama,
- zakonodavnopravni, odnosno institucionalni okvir za funkcionisanje tržišta hartija od vrijednosti u Republici Srpskoj, sa posebnim osvrtom na propise koji regulišu osnivanje i poslovanje privatizacionih investicionih fondova i društava za upravljanje,
- uspostavljanje i upravljanje portfeljom hartija od vrijednosti,
- metodologija izračunavanja neto vrijednosti imovine fonda;
- finansijske analize i izvještavanje o poslovanju fonda,
- analiza finansijskog poslovanja preduzeća.
Član 10.
Komisija objavljuje javni oglas o održavanju stručnog ispita za sticanje zvanja brokera i investicionog menadžera, najmanje 30 dana prije održavanja stručnog ispita, u najmanje jednom dnevnom listu dostupnom na čitavoj teritoriji Republike Srpske.
Javni oglas iz prethodnog stava sadrži podatke o mjestu, datumu održavanja stručnog ispita, načinu prijave, kao i visini naknade za polaganje ispita.
Član 11.
Stručni ispit se održava najmanje dva puta godišnje.
Prijava za polaganje stručnog ispita se podnosi Komisiji.
Uz prijavu za polaganje stručnog ispita obavezno se prilažu dokazi o ispunjavanju uslova iz čl. 3. i 4. ovog pravilnika, koji se odnose na stručnu spremu i radno iskustvo.
Član 12.
Stručni ispit se polaže pred Ispitnom komisijom koju imenuje Komisija za svaki ispitni rok posebno.
Ispitna komisija ima predsjednika i dva člana.
Predsjedniku i članovima Ispitne komisije pripada naknada za rad u Ispitnoj komisiji, koju određuje Komisija.
Član 13.
Ispitna komisija je odgovorna za pripremu ispitnih pitanja.
Zapisnik o radu Ispitne komisije vodi zapisničar, koga određuje Komisija.
Ispitna komisija dostavlja Komisiji izvještaj o održanom stručnom ispitu.
Član 14.
Licu koje položi stručni ispit, Komisija izdaje uvjerenje o sticanju odgovarajućeg zvanja.
U slučaju da kandidat nije položio stručni ispit, ima pravo ponovnog polaganja.
Član 15.
Izuzetno od odredbi prethodnog člana, uvjerenje o sticanju zvanja investicionog savjetnika izdaje Komisija na zahtjev lica, na osnovu dokaza iz člana 5. ovog pravilnika.
Član 15a.
Stručni ispit za sticanje zvanja iz čl. 3. i 4. ovog pravilnika nisu dužni polagati članovi Komisije i lica koja u pogledu stručne spreme ispunjavaju uslove iz čl. 3. i 4. ovog pravilnika i koja su na funkciji ili na radu u Komisiji proveli najmanje dvije godine.
Pravo na priznavanje odgovarajućeg zvanja lica iz stava 1. ovog člana mogu ostvariti najkasnije u roku od godinu dana po prestanku rada u Komisiji.
Rješenje Komisije o priznavanju odgovarajućeg zvanja zamjenjuje uvjerenje iz člana 14. stav 1. ovog pravilnika.
Član 15b.
Stručni ispit za sticanje zvanja brokera i investicionog menadžera nisu dužna polagati lica koja u pogledu stručne spreme, struke i radnog iskustva ispunjavaju uslove iz čl. 3. i 4. ovog