Na osnovu čl. 27, 43, 44, 45. i 96. Zakona o hartijama od vrednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 24/98) i člana 6. Statuta, Komisija za hartije od vrednosti Republike Srpske, na sednici održanoj 26. juna 2000. godine, donela je sledeći

PRAVILNIK

O STICANjU ZVANjA I IZDAVANjU DOZVOLE ZA OBAVLjANjE POSLOVA BROKERA, INVESTICIONOG MENADžERA I INVESTICIONOG SAVETNIKA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 19/2000; 65/02)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se uslovi i postupak za sticanje zvanja i izdavanje dozvole za obavljanje poslova:
- brokera;
- investicionog menadžera;
- investicionog savetnika.

Član 2.

Broker je fizičko lice ovlašćeno za obavljanje poslova trgovine hartijama od vrednosti, koje posluje u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrednosti ili kao nezavisni trgovac.
Investicioni menadžer je fizičko lice koje, na osnovu pismenog ugovora zaključenog sa klijentom, preuzima portfelj hartija od vrednosti klijenta u celini ili u jednom delu, na čuvanje i upravljanje ili samo na upravljanje, koji se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrednosti ili kao samostalnom delatnošću.
Investicioni savetnik je fizičko lice koje savetuje pri investiranju u hartije od vrednsoti, pri njihovoj kupovini ili prodaji i ostvarivanju prava, koji se ovim poslom može baviti u svojstvu zaposlenog u preduzeću za poslovanje sa hartijama od vrednsoti ili kao samostalnom delatnošću.

II- STICANjE ZVANjA

Član 3.

Zvanje brokera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke i koje je položilo stručni ispit za brokera.

Član 4.

Zvanje investicionog menadžera može steći lice sa visokom stručnom spremom ekonomske, pravne, matematičke ili tehničke struke, sa najmanje godinu dana radnog iskustva u toj spremi i koje je položilo stručni ispit za investicionog menadžera.

Član 5.

Zvanje investicionog savetnika može steći lice koje ima zvanje investicionog menadžera i najmanje tri godine radnog iskustva na poslovima investicionog menadžera, što dokazuje potvrdom pravnog lica kod koga je bilo zaposleno, odnosno nadležnog organa kod koga je registrovano, sa pregledom obavljenih poslova.

Član 6.

Komisija za hartije od vrednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija) reguliše, organizuje i provodi pripremu, obuku i polaganje stručnog ispita.
Profesionalne organizacije i institucije mogu da organizuju i provode obuku za polaganje stručnog ispita na osnovu ovlašćenja Komisije.

Član 7.

Komisija utvrđuje program obuke za pripremu stručnog ispita i način polaganja stručnog ispita.

Član 8.

Program obuke za sticanje zvanja brokera sadrži obradu gradiva iz sledećih oblasti:
- funkcionisanje tržišta hartija od vrednosti u razvijenim tržišnim privredama;
- institucionalni okviri za funkcionisanje tržišta hartija od vrednosti u Republici Srpskoj;
- instrumenti i učesnici na tržištu hartija od vrednosti u Republici Srpskoj;
- analiza finansijskog poslovanja emitenata hartija od vrednosti;
- berzansko i vanberzansko poslovanje;
- praktični deo.
Program obuke za sticanje zvanja investicionog menadžera sadrži obradu gradiva iz sledećih oblasti:
- funkcionisanje tržišta hartija od vrednosti i investicioni fondovi u razvijenim tržišnim privredama;
- institucionalni okviri za funkcionisanje tržišta hartija od vrednosti u Republici Srpskoj, sa posebnim osvrtom na propise koji regulišu osnivanje i poslovanje privatizacionih investicionih fondova i društava za upravljanje;
- uspostavljanje i upravljanje portfeljom hartija od vrednosti;
- metodologija izračunavanja neto vrednosti imovine fonda;
- finansijske analize i izveštavanje o poslovanju fonda;
- praktični deo.

Član 9.

Komisija objavljuje javni oglas za obuku za sticanje zvanja iz člana 1. ovog pravilnika, najkasnije 15 dana pre početka obuke, u najmanje jednom dnevnom listu dostupnom na čitavoj teritoriji Republike Srpske.
Javni oglas iz prethodnog stava sadrži podatke o mestu i vremenu održavanja obuke, načinu prijave, kao i visini naknade za pohađanje obuke.

Član 10.

Prijava za pohađanje obuke se podnosi Komisiji.
Uz prijavu za pohađanje obuke obavezno se prilažu dokazi o ispunjavanju uslova iz člana 3, 4. i 5. ovog pravilnika.

Član 11.

Komisija pismeno obaveštava lica koja su završila obuku o mestu, datumu održavanja stručnog ispita, načinu prijave, kao i visini naknade za polaganje ispita, najkasnije 20 dana pre održavanja stručnog ispita.
Ukoliko lice ne pristupi polaganju stručnog ispita u tri uzastopna ispitna roka koja slede nakon završene obuke, gubi pravo na polaganje ispita.

Član 12.

Stručni ispit se održava najmanje dva puta godišnje.
Prijava za polaganje stručnog ispita se podnosi Komisiji.
Prijavu za polaganje stručnog ispita može da podnese samo lice koje je redovno pohađalo obuku.

Član 13.

Stručni ispit se polaže pred ispitnom komisijom koju