Na osnovu člana 87. stav 2. i 105. stav 4. Zakona o investicijskim fondovima (".Službene novine Federacije BiH", broj 85/08), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na 285. sjednici održanoj 8. jula 2010., donijela je

PRAVILNIK

O SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA PROSPEKTA OTVORENOG INVESTICIJSKOG FONDA SA JAVNOM PONUDOM

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 42 od 21 jula 2010)

Član 1.

Ovim Pravilnikom se propisuje obavezni sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja prospekta, te prijava upisa otvorenog investicijskog fonda s javnom ponudom (u daljnjem tekstu: Fond) u registar fondova kao i obavezni sadržaj i postupak izmjene prospekta Fonda koji se podnosi na odobrenje Komisiji za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija).

Član 2.

Zahtjev za izdavanje odobrenja i prijavu upisa Fonda u registar fondova, koje Komisiji u ime Fonda podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, pored dokumentacije i podataka navedenih u članu 87. Zakona o investicijskim fondovima (u daljnjem tekstu: Zakon) mora sadržavati:
1) izvod iz sudskog registra za ovlašteno društvo za upravljanje, ne starije od 30 dana,
2) izjavu o povezanim licima Fonda prema članu 2. Zakona, ovjerenu kod notara,
3) vlasničku strukturu ovlaštenog društva za upravljanje,
4) potvrdu o održavanju osnovnog kapitala ovlaštenog društva za upravljanje u skladu sa Pravilnikom o uslovima poslovanja društva za upravljanje ("Službene novine Federacije BiH", broj 18/09 i 7/10),
5) izjavu ovlaštenog društva za upravljanje da je podnijelo sve finansijske izvještaje Komisiji u skladu s odredbama Zakona i propisa donesenih na osnovu Zakona, ovjerenu kod notara,
6) izjavu članova uprave ovlaštenog društva za upravljanje kojom potvrđuju istinitost, tačnost i potpunost podataka iz prospekta, ovjerenu kod notara, i
7) dokaz o uplaćenoj naknadi Komisiji.

Član 3.

(1) Prospekt Fonda pored podataka navedenih u članu 100. stav 2. Zakona obavezno sadrži podatke na osnovu kojih se utvrđuje vrijednost imovine Fonda.
(2) Komisija može zatražiti i dodatne podatke u odnosu na ovlašteno društvo za upravljanje, strukturu portfolija Fonda, podatke o odnosu sa investitorima, o informisanosti investitora, o promociji Fonda kao i ostale podatke od značaja za zaštitu investitora.
(3) Članovi uprave ovlaštenog društva za upravljanje moraju svaku stranicu Prospekta i Statuta Fonda parafirati, a posljednju stranicu potpisati.

Član 4.

(1) Zahtjev i prospekt Fonda se podnose Komisiji u pisanom obliku.
(2) Osim u pisanom, prospekt Fonda se dostavlja i u elektronskom obliku na CD/DVD mediju u PDF formatu datoteke.

Član 5.

(1) Postupak podnošenja zahtjeva za izmjenu prospekta pokreće se u sljedećim slučajevima:
1) povećanja ulaznih ili izlaznih naknada, kao i naknade za upravljanje Fondom,
2) promjene ulagačkih ciljeva Fonda i rizika navedenih ulaganja Fonda,
3) promjene politike isplate udjela u dobiti Fonda,
4) pripajanja ili spajanja s drugim Fondom ili podjele Fonda,
5) promjene članova uprave ili nadzornog odbora društva za upravljanje Fondom,
6) promjena banke depozitara ili revizora Fonda.
(2) U prilogu zahtjeva potrebno je dostaviti dokaze da je društvo za upravljanje:
1) obavještenje o predloženim promjenama objavilo najmanje jednom svakih četrnaest dana u periodu od dva mjeseca do dana uvođenja promjena, u najmanje jednim dnevnim novinama koje su dostupne na teritoriji Federacije Bosne i Hercegovine,
2) upoznalo sve vlasnike udjela o tome da mogu tražiti otkup udjela bez odbitka bilo kakve izlazne naknade koja bi inače bila naplativa prije uvođenja promjena, uz obavještenje o danu njihovog uvođenja,
3) zaprimilo zahtjeve za otkup udjela koji se moraju otkupiti nakon stupanja na snagu uvedenih promjena po cijeni na dan kad je zaprimljen zahtjev, i
4) odredilo dan od kojeg počinje teći rok iz člana 105. stav 2. tačka b) za obavještavanje vlasnika udjela o promjenama.
(3) Dan uvođenja promjena je dan kad je objavljen izmijenjeni prospekt, po prethodnoj saglasnosti Komisije.
(4) Ukoliko Komisija ne da saglasnost na izmjene prospekta, smatra se da zahtjevi za otkup udjela, koje su udjeličari Fonda podnijeli isključivo radi predloženih izmjena prospekta, nisu ni podneseni.

Član 6.

Izmijenjena naknada će se naplaćivati od dana objavljivanja prospekta.

Član 7.

Za izmjene prospekta Fonda koje se odnose na promjenu članova uprave i nadzornog odbora društva za upravljanje, promjenu banke depozitara ili revizora Fonda, za koje je potrebna prethodna saglasnost Komisije, nije potrebno provoditi postupak i dostavljati dokaze iz člana 5. stav 2. ovog Pravilnika.

Član 8.

Ovaj Pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenim novinama Federacije BiH".
Broj 01-02-2105/10
8. jula 2010. godine Sarajevo
Predsjednik Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine Mr. Hasan Ćelam, s. r.