Na osnovu člana 76. stav 2. Zakona o investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 19. septembra 2007. godine, donijela je

PRAVILNIK

O SADRŽAJU UGOVORA IZMEĐU ZATVORENOG INVESTICIONOG FONDA S JAVNOM PONUDOM I DRUŠTVA ZA UPRAVLjANjE

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 90 od 12. oktobra 2007)

Član 1.

Ovim pravilnikom propisuje se obavezni sadržaj ugovora između zatvorenog investicionog fonda s javnom ponudom (u daljem tekstu: zatvoreni fond) i društva za upravljanje (u daljem tekstu: ugovor).

Član 2.

Ugovor mora biti u pisanoj formi.

Član 3.

Ugovor, na osnovu koga se uprava društva za upravljanje imenuje, ima ovlašćenje i upravlja fondom, u skladu s odredbama Zakona o investicionim fondovima (u daljem tekstu: Zakon) i Zakona o preduzećima i drugih mjerodavnih propisa potpisuju društvo za upravljanje i nadzorni odbor zatvorenog fonda.

Član 4.

Ugovor mora sadržavati sljedeće elemente:
a) Podatke o društvu za upravljanje:
1) naziv i firmu društva,
2) osnovni kapital društva,
3) broj rješenja Komisije o davanju dozvole za poslovanje, dan upisa u sudski registar i matični broj društva,
4) broj i naziv fondova kojima društvo upravlja,
5) naziv lica ili lica ovlašćenih za zastupanje društva i pravni osnov tog ovlašćenja;
b) Podatke o zatvorenom fondu:
1) naziv i vrstu zatvorenog fonda,
2) osnovni kapital zatvorenog fonda,
3) broj pod kojim se vodi u registru fondova kod Komisije,
4) naziv banke depozitara.
5) oznaku akcija i podatke o uvrštenju na berzu ili drugo uređeno javno tržište u Republici Srpskoj;
v) Podatke o nadzornom odboru zatvorenog fonda:
1) broj članova nadzornog odbora,
2) naziv lica ili lica ovlašćenih za zastupanje i pravni osnov tog ovlašćenja,
3) izjavu ovlašćenog lica ili lica da ne postoje prepreke za članstvo u nadzornom odboru propisane članom 70. Zakona;
g) Podatke o upravi zatvorenog fonda:
1) imena i prezimena predloženih članova uprave i
2) podatke o njihovim platama ili naknadama;
d) Rok na koji se ugovor zaključuje i rok za raskid ugovora, koji ne može biti kraći od šest mjeseci.

Član 5.

Osim obaveznih elemenata iz člana 4. Pravilnika, u ugovoru moraju biti naznačena načela po kojima je uprava dužna voditi zatvoreni fond, kao i njena odgovornost za štetu koja ne može biti manja niti isključivati odgovornost propisanu Zakonom, Zakonom o preduzećima, Zakonom o obligacionim odnosima i drugim mjerodavnim propisima.

Član 6.

Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srpske".
Broj: 01-LXXIII-4042/07
19. septembra 2007. godine, Banja Luka
Predsjednik Komisije za hartije od vrijednosti RS, Miodrag Jandrić, s.r.