Na osnovu člana 65 stava 1 tačke 1 i člana 66 Zakona o papirima od vrijednosti (Službeni glasnik Brčko distrikta BiH, brojevi 15/03, 27/04, 42/04 i 28/07) Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH, na 17. (sedamnaestoj) sjednici održanoj 28. 4. 2011. godine, donijela je
PRAVILNIK
O PROCJENI I UPRAVLjANjU RIZIKOM U OPERATIVNIM PROCESIMA KOMISIJE ZA PAPIRE OD VRIJEDNOSTI BRČKO DISTRIKTA BIH
(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 10 od 09 juna 2011)
(Predmet)
Član 1
Ovim pravilnikom propisuje se postupak procjene rizika operativnih procesa, ključnih zadataka, i resursa u Komisiji za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH (u daljnjem tekstu: Komisija), upravljanje rizikom i preduzimanje mjera za sprečavanje, otklanjanje i smanjenje rizika.
(Ključni zadaci, operativni procesi i resursi)
Član 2
Operativni procesi i ključni zadaci Komisije podložni uticaju spoljnih i unutrašnjih faktora rizika su:
a) normativna aktivnost;
b) ljudski resursi;
c) softver i hardver;
d) poslovi registra emitenata;
e) poslovi Centralnog registra;
f) administrativni poslovi;
g) računovodstveni poslovi;
h) poslovi javne nabavke;
i) nadzor;
j) informisanje i edukacija učesnika i javnosti;
k) saradnja sa institucijama tržišta kapitala.
(Rizik, procjena rizika i upravljanje rizikom)
Član 3
(1) Rizik predstavlja kombinaciju vjerovatnosti nekog događaja i njegovog uticaja na ostvarenje ključnih zadataka i procesa Komisije, odnosno moguće posljedice tog događaja u slučaju realizacije prijetnji.
(2) Procjena rizika je utvrđivanje vjerovatnosti nastanka događaja, načina i stepena njegovog uticaja na ostvarivanje ključnih zadataka i procesa Komisije.
(3) Upravljanje rizikom je identifikacija, procjena i utvrđivanje prioriteta rizika, nakon kojih slijedi koordinirana i ekonomična upotreba resursa, kako bi se smanjila, nadzirala i bolje kontrolisala vjerovatnost neželjenih događaja.
(Kvalitativni metod procjene rizika)
Član 4
Pri izračunavanju procjene rizika, koristi se kvalitativni metod procjene rizika, koji se zasniva na sljedećim pretpostavkama:
a) svaki resurs ima svoju vrijednost;
b) osjetljivost pojedinog resursa;
c) međusobna zavisnost osjetljivosti i prijetnje;
d) prijetnja ima vjerovatnost ostvarenja i ovisi o okolnostima i
e) prijetnja ima moguće posljedice čija veličina ovisi o okolnostima.
(Mapa rizika)
Član 5
Procjena vjerovatnosti nastanka rizičnog događaja, kao i njegovog obima uticaja na ostvarivanje ciljeva rada Komisije vrši se u skladu s parametrima navedenim u mapi rizika:
Veoma mali Mali Značajan (3) Vrlo Presudan (5)
uticaj (1) uticaj (2) značajan (4)
Stalno (5) 5 10 15 20 25
Učestalo (4) 4 8 12 16 20
Uobičajeno (3) 3 6 9 12 15
Rijetko (2) 2 4 6 8 10
Vrlo
rijetko (1) 1 2 3 4 5
(Identifikacija područja za procjenu rizika)
Član 6
Identifikovana područja za procjenu rizika su:
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
R. Procesi Prijetnje/Rizici Izvjesnost Obim uticaja Rizik (1-25) Posljedice Mjere za sprečavanje, Nosilac sprovođenja mjera
br. rizičnog otklanjanje i
događaja smanjenje nivoa rizika
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Spoljni faktor 3-uobičajeno 5-presudan 15 Neusvajanje zakona, Informisanost o članovi Komisije, članovi radne
podzakonskih i općih neophodnosti donošenja grupa za izradu prijedloga zakona,
a) Vlada i Skupština akata i zakona, podzakonskih i podzakonskih i općih akata
neodgovarajući pravni općih akata
okvir
b) interesne i 3-uobičajeno 3-značajan 9 Prolongiranje rokova Informisanost o članovi Komisije, članovi radne
političke grupe za donošenje zakona, neophodnosti donošenja grupa za izradu prijedloga zakona,
podzakonskih i općih zakona, podzakonskih i podzakonskih i općih akata
akata općih akata
1. Normativna aktivnost c) ostali organi i 3-uobičajeno 2-mali uticaj 6 Prolongiranje rokova Izrada kvalitetnih članovi radne grupe
institucije za donošenje zakona, prijedloga nacrta
1.Acquispodzakonskih i općih zakona, podzakonskih i
2. Direkcija akata općih akata i
3. Pravobranilaštvo otklanjanje ukazanih
4. Zakonodavna nedostataka
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Unutrašnji faktori 1-vrlo rijetko 3- značajan 3 Kašnjenje u procesu Planiranje šireg predsjednik Komisije
a) ljudski faktor izrade zakona, sastava radnih grupa u
1. odsustvo podzakonskih i općih cilju smanjenja rizika
2. bolest akata od izostanka pojedinih
članova; inovacija i
unapređenje radnih
procedura
3. neadekvatna 1-vrlo rijetko 4-vrlo značajan 4 Neizvršavanje Kontinuirano stručno predsjednik Komisija,
obučenost procedura u skladu sa usavršavanje i svi zaposleni
zakonskim i informisanje
podzakonskim aktima
b) Oprema, 2-rijetko 2-mali uticaj 4 Prolongiranje rokova; Obezbjeđenje potrebnih Komisija, svi zaposleni
1. Hardver neplanirani troškovi sredstava za nabavku i
2. Softver redovno održavanje
opreme; obuka za rad
sa opremom.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Spoljni faktori
a) emitenti i 3-uobičajeno 3-značajan 9 Kašnjenje u vođenju Povećana aktivnost na Komisija, predsjednik Komisije
ovlašteni učesnici upravnog postupka, informisanju klijenata sekretar Komisije
neažurne evidencije i o neizvršenim obavezama;
baze podataka o podnošenje zahtjeva za
kapitalu i organima pokretanje prekršajnog
uprave emitenata postupka
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2. Poslovi registra Unutrašnji faktori 1-vrlo rijetko 3- značajan 3 Prekoračenje rokova u Planiranje adekvatne predsjednik Komisije
emitenata a) ljudski faktor vođenju upravnog zamjene odsutnih sekretar Komisije
1. odsustvo postupka; neažurirane radnika; inovacija i
2. bolest i nepotpune informacije unapređenje radnih
procedura
3. neadekvatna 1-vrlo rijetko 4-vrlo značajan 4 Nepotpuno i netačno Stalna briga o predsjednik, Komisija,
obučenost informisana stručnom usavršavanju, svi zaposleni
investiciona javnost obuci i informisanju
javnosti
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
3. Poslovi centralnog Spoljni faktori 1-vrlo rijetko 4-vrlo značajan 4 Gubitak podataka o Precizno definisanje Komisija predsjednik Komisije
registra a) Registri papira od papirima od obaveza i odgovornosti Voditelj Centralnog registra
vrijednosti vrijednosti i njihovim sa Registrima papira papira od vrijednosti
b) emitenti vlasnicima; greške u od vrijednosti;