Na osnovu člana 11. tačka 1., člana 12. stav 1. tačka 3., a u vezi sa članom 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98, 36/99 i 33/04) i člana 270. Zakona o tržištu vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 85/08), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine na 239. sjednici, održanoj 22. aprila 2009. godine, donijela je

PRAVILNIK

O POSREDOVANjU U POSLOVIMA S VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 34 od 20 maja 2009, 1/10, 31/10, 7/11, 53/13)

I- Opće odredbe

Član 1.

Ovim Pravilnikom bliže se uređuju uslovi i način obavljanja poslova s vrijednosnim papirima, u skladu sa Zakonom o tržištu vrijednosnih papira.

Član 2.

Predmet ovog Pravilnika su vrijednosni papiri čiji emitent je upisan u registar emitenata kod Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija) i upisani su kod Registra vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Registar).

Član 3.

(1) Poslove s vrijednosnim papirima obavljaju, u smislu odredaba ovog Pravilnika, učesnici na tržištu vrijednosnih papira iz člana 68. Zakona o tržištu vrijednosnih papira, koji imaju dozvolu Komisije za obavljenje poslova s vrijednosnim papirima.
(2) Poslovi agenta i pokrovitelja emisije, kao i poslovi depozitara u emisiji vrijednosnih papira i depozitara investicionog fonda uređuju se posebnim općim aktom Komisije.
(3) Pod profesionalnim posrednicima u smislu odredaba ovog Pravilnika podrzumijevaju se profesionalni posrednici i banke iz člana 69. Zakona o tržištu vrijednosnih papira.

II- Opći uvjeti za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima

Član 4.

Profesionalni posrednik je dužan da svoju unutrašnju organizaciju ustroji na način da se njome osigura ažurno, kvalitetno, zakonito i pouzdano obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, u skladu sa zakonom i općim aktima Komsiije.

Član 5.

(1) Profesionalni posrednik je dužan da klijenta upozna sa vrstama usluga koje vrši na osnovu dozvole za obavljanje poslova, kao i sa visinom naknada za svoje usluge.
(2) Profesionalni posrednik je dužan da u prostorijama u kojima posluje s klijentima na vidnom i dostupnom mjestu istakne, odnosno omogući uvid u pravila poslovanja i tarifu koja se primjenjuje u radu s klijentima i da ih objavi na svojoj internet stranici.
(3) U skladu sa odredbama čl. 78. i 81. Zakona o tržištu vrijednosnih papira, profesionalni posrednik je dužan i da:
a) nesumnjivo utvrdi identitet klijenta, uvidom u lične dokumente za fizičko lice, odnosno uvidom u izvod iz registra za pravno lice, kao i uvidom u lične dokumente lica koje zastupa pravnu osobu i utvditi identitet stvarnog vlasnika;
b) se upozna sa finansijskim stanjem klijenta, njegovim iskustvom u ulaganju i drugim okolnostima u vezi s klijentom, da bi mogao klijentu pružiti odgovarajuću uslugu;
c) predoči klijentu sve informacije (uključujući informacije o rizicima) koje su potrebne da bi klijent mogao donijeti odgovarajuću odluku o ulaganjima;
d) predoči klijentu sve informacije o eventualnom konfliktu njegovih interesa i interesa samog učesnika, odnosno drugih klijenata.
(4) Profesionalni posrednik je dužan obezbijediti ravnopravnost klijenata.
(5) Profesionalni posrednik je dužan obavijestiti klijenta o eventualnom postojanju konflikta interesa između njega i klijenta ili između klijenata.
(6) Profesionalni posrednik je dužan da, u obliku knjige, ustroji registar iz člana 79. Zakona o tržištu vrijednosnih papira i da odredi zaposlenika koji će biti odgovoran za njegovo vođenje.
(7) U registar iz stava 6. ovog člana upisuju se podaci o sticaocu vrijednosnih papira (ime prezime i adresa stanovanja za fizičko lice, odnosno firma i sjedište i ime i prezime lica ovlaštenog za zastupanje u slučaju pravnog lica), podaci o vrijednosnim papirima (vrsta i klasa, oznaka vrijednosnog papira, količina i cijena ili drugi način sticanja, te datum pravnog posla koji je bio osnov za sticanje) i, ukoliko su poznati, podatke o licu od kojeg su stečene dionice (ime prezime i adresa stanovanja za fizičko lice, odnosno firma i sjedište i ime i prezime lica ovlaštenog za zastupanje u slučaju pravnog lica).
(8) Registar iz stava 5. ovog člana profesionalni posrednik je dužan da trajno čuva u svojim prostorijama, te da na traženje Komisije omogući neposredan uvid u registar ili da dostavi podatke.

Član 6.

(1) Profesionalni posrednik je dužan na zahtjev klijenta pokazati dozvolu za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima i upoznati klijenta sa vrstama poslova koje obavlja i pravima i obavezama koje proizilaze iz dozvole.
(2) Profesionalni posrednik ne može odbiti nalog koji je u skladu sa zakonom i općim aktima Komisije, kao i općim aktima berze ili drugog uređenog javnog tržišta.
(3) Ako bi izvršenje naloga mogla biti štetno za klijenta, profesionalni posrednik je dužan na to upozoriti klijenta, a nalog će izvršiti samo ukoliko klijent da pismenu izjavu da ga je profesionalni posrednik upoznao sa mogućim štetnim posljedicama izvršenja naloga i da je i pored toga pristao na izvršenje naloga.

Član 7.

(1) U obavljanju poslova s vrijednosnim papirima zaposleni kod profesionalnog posrednika dužni su da postupaju u skladu sa odredbama čl. 78. Zakona o tržištu vrijednosnih papira.
(2) Zaposleni kod profesionalnog posrednika ne smiju da navode klijenta na zaključenje pravnih poslova s vrijednosnim papirima kao i da vrše druge radnje koje imaju za cilj ostvarivanje provizije za profesionalnog posrednika.
(3) Kod prijema naloga klijenta ovlašteni zaposlenik profesionalnog posrednika dužan je upoznati klijenta sa svim okolnostima koje su od značaja za posao koji se nalogom hoće obaviti.

Član 8.

(1) Osnov za zaključenje ugovora o obavljanju poslova s vrijednosnim papirima su pravila poslovanja koja važe za svaki pojedinačni ugovor.
(2) Pravila poslovanja donosi organ određen statutom profesionalnog posrednika.
(3) Pravila poslovanja, kao i svaka izmjena i dopuna, mogu se primjenjivati nakon dobijanja saglasnosti Komisije.
(4) Ugovor o obavljanju određenog posla s vrijednosnim papirima zaključen na osnovu pravila poslovanja na koje nije dobijena saglasnost Komisije ne proizvodi pravno djejstvo.
(5) Profesionalni posrednik je dužan klijentu obezbijediti uvid u pravila poslovanja prije potpisivanja i u svakom momentu tokom važenja ugovora o obavljanju određenog posla s vrijednosnim papirima kao i u tarifu naknada koja se primjenjuje.

Član 9.

(1) Obavezni elementi pravila poslovanja su:
a) opis poslova koje će učesnik obavljati za klijenta;
b) opis načina izvršenja poslova;
c) opis osnova za izvršenje poslova;
1. navod vrste naloga koje klijent izdaje;
2. navod sadržaja svakog od naloga;
3. navod