Na osnovu člana 34. u vezi člana 7, 8, 12. i 13. Zakona o sprječavanju pranja novca ("Službeni glasnik BiH", broj 29/04) i člana 16. Zakona o upravi Bosne i Hercegovine ("Službeni glasnik BiH", broj 32/02), ministar sigurnosti donosi slijedeći

PRAVILNIK

O PODACIMA, INFORMACIJAMA, DOKUMENTACIJI, METODAMA IDENTIFIKACIJE I MINIMUMU DRUGIH POKAZATELjA NEOPHODNIH ZA EFIKASNO PROVOĐENjE ODREDBI ZAKONA O SPRJEČAVANjU PRANjA NOVCA

(Objavljeno u "Sl. glasnik BiH", br. 17 od 28 marta 2005)

I- Opće odredbe

Član 1.

Ovim se Pravilnikom propisuju: informacije, podaci i dokumentacija potrebna za identifikaciju stranke i transakcije, metode identifikacije stranke bez fizičkog prisustva, informacije, podaci i dokumentacija koje se proslijeđuje Finansijsko obavještajnom odjeljenju (u daljem tekstu: FOO) Državne agencije za istrage i zaštitu (u daljem tekstu: SIPA), definišu pokazatelji sumnjivih transakcija, pobliže definiše pojam povezanih transakcija, propisuju uvjeti i procedure za izuzimanje od izvještavanja FOO-a o velikim i povezanim gotovinskim transakcijama,te načini i rokovi izvještavanja FOO-a.

II- Informacije, podaci i dokumentacija potrebna za identifikaciju stranke i transakcije

Član 2.

Prilikom uspostavljanja poslovnog odnosa i izvršenja transakcije identifikacija se vrši u skladu sa odredbama Zakona o sprječavanju pranja novca i ovog pravilnika. Ukoliko se identifikacija ne može izvršiti na propisan način, obveznik prekida ili ne ulazi u poslovni odnos, odnosno ne izvršava transakciju, o čemu odmah izvještava FOO.

INFORMACIJE, PODACI I DOKUMENTACIJA POTREBNA ZA IDENTIFIKACIJU

Član 3.

Obveznik vodi evidenciju o identifikaciji sumnjivih stranaka i transakcija kako je propisano u članu 7, stav 1. Zakona o sprječavanju pranja novca koristeći minimalno slijedeće informacije, podatke i dokumentaciju:
1) naziv, sjedište i matični broj pravne osobe koja ima poslovni odnos ili obavlja transakciju, odnosno pravne osobe u čije ime se uspostavlja stalni poslovni odnos ili obavlja transakcija;
2) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj zaposlenog ili ovlaštenog lica koje za pravno lice uspostavlja poslovni odnos ili obavlja transakciju, kao i broj i naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
3) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj fizičkog lica koje uspostavlja poslovni odnos, ili vrši transakciju, odnosno fizičkog lica za koje se uspostavlja poslovni odnos ili obavlja transakcija, te broj i naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
4) razloge za uspostavljanje poslovnog odnosa ili obavljanje transakcije, te informacije o djelatnosti stranke;
5) datum uspostavljanja poslovnog odnosa ili obavljanja transakcije;
6) vrijeme izvršenja transakcije;
7) iznos transakcije i valuta u kojoj se obavlja transakcija;
8) svrhu transakcije, i ako je moguće, i ime, prezime i stalno prebivalište, odnosno naziv i sjedište lica (pravnog ili fizičkog) kome je transakcija namijenjena;
9) način izvršenja transakcije;
10) ime i prezime, odnosno naziv i sjedište nalogodavca kod doznaka iz inostranstva;
11) podatke o porijeklu imovine ili novca koji je predmet transakcije;
12) razloge zbog kojih je sumnjiva neka transakcija, stranka ili lice;
13) ime, prezime, adresu prebivališta, te datum i mjesto rođenja svakog fizičkog lica koje izravno ili neizravno posjeduje najmanje 20% poslovnog udjela, dionica, odnosno drugih prava na osnovu kojih ima učešće u upravljanju pravnim licem odnosno njegovim sredstvima.

Član 4.

Obveznik vodi evidenciju o identifikaciji stranke prilikom otvaranja računa za tu stranku ili prilikom uspostavljanja poslovnog odnosa sa strankom na način propisan u članu 7, stav 2. Zakona o sprječavanju pranja novca koristeći pri tome minimalno slijedeće informacije, podatke i dokumentaciju:
1) naziv, sjedište i matični broj pravnog lica koje uspostavlja poslovni odnos, odnosno pravnog lica u čije ime se uspostavlja poslovni;
2) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj zaposlenog ili ovlaštenog lica koje za pravno lice uspostavlja poslovni odnos, kao i naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
3) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj fizičkog lica koje uspostavlja poslovni odnos, odnosno fizičkog lica za koje se uspostavlja poslovni odnos, te naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
4) razloge za uspostavljanje poslovnog odnosa, te informacije o djelatnosti stranke;
5) datum uspostavljanja poslovnog odnosa;
6) ime, prezime, adresu prebivališta, te datum i mjesto rođenja svakog fizičkog lica koje izravno ili neizravno posjeduje najmanje 20% poslovnog udjela, dionica, odnosno drugih prava na osnovu kojih ima učešće u upravljanju pravnim licem, odnosno njegovim sredstvima.

Član 5.

Obveznik obavlja identifikaciju stranke tijekom svake transakcije ili povezanih transakcija od 30.000 KM ili više kako je propisano u članu 7, stav 3. Zakona o sprječavanju pranja novca koristeći minimalno slijedeće informacije, podatke i dokumentaciju:
1) naziv, sjedište i matični broj pravnog lica koje vrši transakciju, odnosno pravnog lica u čije ime se vrši transakcija;
2) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj zaposlenog ili ovlaštenog lica koje za pravno lice vrši transakciju, kao i naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
3) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj fizičkog lica koje vrši transakciju, odnosno fizičkog lica za koje se vrši transakcija, te naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
4) datum obavljanja transakcije;
5) vrijeme izvršenja transakcije;
6) iznos transakcije i valuta u kojoj se obavlja transakcija;
7) svrhu transakcije, kao i ime, prezime i stalno prebivalište, odnosno naziv i sjedište pravnog lica kojem je transakcija namijenjena;
8) način izvršenja transakcije;
9) ime, prezime, adresu prebivališta, te datum i mjesto rođenja svakog fizičkog lica koje izravno ili neizravno posjeduje najmanje 20% poslovnog udjela, dionica, odnosno drugih prava na osnovu kojih ima učešće u upravljanju pravnim licem, odnosno njegovim sredstvima.

Član 6.

Osiguravajuća društva i druga pravna i fizička lica koja se bave posredovanjem pri prodaji polica životnog osiguranja identifikaciju stranke vrše kod poslova osiguranja života u slučajevima kada ukupni iznos pojedinačne rate ili nekoliko rata premije koje se trebaju platiti u roku od jedne godine iznosi ili prelazi sumu od 2.000 KM, ili ako isplata jedne premije iznosi ili prelazi sumu od 5.000 KM. Identifikacija se takođe vrši i kada pojedinačna rata ili nekoliko rata premije koje trebaju biti isplaćene u roku od jedne godine rastu do ili preko iznosa od 2.000 KM kako je propisano u članu 7, stav 4. Zakona o sprječavanju pranja novca koristeći minimalno slijedeće informacije, podatke i dokumentaciju:
1) naziv, sjedište i matični broj pravnog lica koje vrši transakciju, odnosno pravnog lica u čije ime se vrši transakcija;
2) ime, prezime, adresu prebivališta, datum i mjesto rođenja, te jedinstveni matični broj zaposlenog ili ovlaštenog lica koje za pravno lice vrši transakciju, kao i naziv organa koji je izdao službeni dokument za ličnu identifikaciju;
3) ime, prezime, adresu