Na osnovu člana 11. tačka 9. i člana 12. stav 1. tačka 13. a u vezi sa članom 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98, 36/99 i 33/04) i člana 270. stav 1. tačka d) Zakona o tržištu vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 85/08), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na 234. sjednici, održanoj 9. aprila 2009. godine, donijela je

PRAVILNIK

O OVLAŠTENIM UČESNICIMA NA TRŽIŠTU VRIJEDNOSNIH PAPIRA

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 31/09 od 06 maja 2009, 73/09, 66/11)

I. Opće odredbe

Član 1.

Ovim Pravilnikom bliže se uređuje postupak izdavanja dozvola i uslovi za rad ovlaštenih učesnika na tržištu vrijednosnih papira, u skladu sa Zakonom o tržištu vrijednosnih papira (u daljnjem tekstu: ZTVP).

Član 2.

(1) Pod ovlaštenim učesnicima na tržištu vrijednosnih papira (u daljnjem tekstu: učesnici na tržištu vrijednosnih papira), u smislu odredaba ovog Pravilnika, podrazumijevaju se profesionalni posrednici, Registar vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Registar), banke koje imaju dozvolu Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija) za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima, berza i drugo uređeno javno tržište, kao i fizička lica kojima Komisija izdaje dozvolu u skladu sa ZTVP- om.
(2) Fizičkim licima izdaju se, pod uslovima iz ZTVP-a i ovog Pravilnika, dozvole za obavljanje poslova brokera i dilera, investicionog savjetnika/investicionog menadžera.
(3) Osim lica iz st. 1. i 2. ovog člana i drugih odredaba ovog Pravilnika, Komisija može posebnim općim aktom odrediti i druge učesnike na tržištu vrijednosnih papira i uslove za izdavanje dozvole tim licima, kao i obaveznu obuku koju pohađaju.

II. Dozvole za učesnike na tržištu vrijednosnih papira

Član 3.

(1) Profesionalni posrednik koji podnosi zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova s vrijednosnim papirima dužan je, uz ispunjenje uslova propisanih ZTVP-om, za dobivanje dozvole ispuniti i sljedeće uslove:
a) da je upisan u registar društava kod nadležnog suda, te da je osnovni kapital u novcu, u cijelosti uplaćen;
b) da osnivaču profesionalnog posrednika nisu nastupile okolnosti iz člana 90. stav 4. ZTVP;
c) da osigura materijalnu, tehničku i kadrovsku infrastrukturu odnosno osposobljenost za svaki posao s vrijednosnim papirima za koji ima dozvolu Komisije;
d) da direktor profesionalnog posrednika ima najmanjeVIIstepen stručne spreme ekonomskog ili pravnog usmjerenja i jednu godinu radnog iskustva nakon sticanja ove stručne spreme iliVIIstepen stručne spreme drugog usmjerenja i najmanje dvije godine radnog iskustva nakon sticanja ove stručne spreme iliVIstepen stručne spreme pravnog ili ekonomskog usmjerenja i dvije godine radnog iskustva nakon sticanja ove stručne spreme i završenu obuku iz stava 2. ovog člana;
e) da ima uspostavljen sistem interne kontrole u skladu sa odredbama ovog Pravilnika; i
f) druge uslove predviđene ZTVP-om i ovim Pravilnikom.
(2) Obuku za direktora profesionalnog posrednika organizira Komisija prema programu za investicione savjetnike i investicione menadžere, u skladu sa ovim Pravilnikom.
(3) Stav 1. i 2. ovog člana se primjenjuje i na rukovodioce organizacionog dijela banke za obavljanje poslova sa vrijednosnim papirima.

Član 4.

Pod materijalnim uslovima iz člana 3. tačka c). ovog Pravilnika podrazumijeva se, pored propisanog članom 90. ZTVP-a i da profesionalni posrednik ima fizički potpuno odvojen prostor za svaki posao za koji ima dozvolu Komisije.

Član 5.

Pod tehničkim uslovima iz člana 3. tačka c). ovog Pravilnika podrazumijeva se, pored propisanog članom 90. ZTVP-a, da profesionalni posrednik ima informacioni sistem sa potrebnim programom i svu drugu opremu potrebnu za obavljane poslova s vrijednosnim papirima u skladu sa općim aktima Komisije.

Član 6.

Kadrovska osposobljenost iz člana 3. tačka c). ovog Pravilnika, pored propisanog članom 90. ZTVP-a, podrazumijeva da profesionalni posrednik mora imati za obavljanje poslova skrbnika, depozitara, agenta i pokrovitelja emisije najmanje zaposleno po jedno fizičko lice za svaki od ovih poslova, koje ima najmanjeVIIstepen stručne spreme ekonomskog ili pravnog usmjerenja i završenu obuku iz člana 3. stav 2. ovog Pravilnika.

Član 7.

(1) Profesionalni posrednik je dužan, za imenovanje direktora, osigurati saglasnost Komisije.
(2) Zahtjev za davanje saglasnosti iz stava 1. ovog člana podnosi se u pisanom obliku, uz isprave kojima se dokazuje ispunjavanje propisanih uslova.
(3) U slučaju ukidanja date saglasnosti za imenovanje direktora, Komisija će odrediti rok u kojem je profesionalni posrednik dužan imenovati vršioca dužnosti direktora, za čije je imenovanje društvo dužno osigurati saglasnost Komisije, u skladu sa odredbama ovog Pravilnika.
(4) Direktor profesionalnog posrednika mora biti u radnom odnosu kod profesionalnog posrednika i mora voditi poslovanje društva u punom radnom vremenu.

Član 8.

(1) Profesionalni posrednik uz zahtjev za izdavanje dozvole, podnosi i:
a) dokaze o ispunjavanju uslova iz ZTVP-a i ovog Pravilnika;
b) osnivački akt i statut, sa svim izmjenama i dopunama;
c) spisak dioničara ili članova profesionalnog posrednika i spisak članova uprave i članova nadzornog odbora;
d) finansijske izvještaje za posljednje tri godine ili sve finansijske izvještaje od osnivanja ukoliko posluje kraće od tri godine;
"e) kopija ugovora sa bankom depozitarom ili dokaz o obavljanju poslova banke depozitara (za banku koja obavlja i poslove profesionalnog posrednika);
f) kopija ugovora sa Registrom;
g) kopija radne knjižice, odnosno drugu odgovarajuću ispravu kojom se dokazuje radni odnos kod profesionalnog posrednika i kopija dozvole za fizičko lice, u skladu sa odredbama ovog Pravilnika."
(2) Profesionalni posrednik uz zahtjev za izdavanje dozvole podnosi dokumente iz stava (1) ovog člana samo u slučaju ako ta dokumenta nije već predao Komisiji kod izdavanja prethodne dozvole ili ako je došlo do promjena u dokumentima iz stava (1) ovog člana.

Član 8a.

(1) Pravno i/ili fizičko lice koje je udjeličar/član ili dioničar profesionalnog posrednika sa spiska iz tač. c) člana 8. ovog Pravilnika, koje namjerava prodati udio/dionice ima obavezu o toj namjeri obavijestiti Komisiju.
(2) Pravno i/ili fizičko lice koje ima namjeru steći udio i/ili dionice profesionalnog posrednika o toj namjeri ima obavezu obavijestiti Komisiju.
(3) Komisija cijeni ispunjenost uslova novih lica u smislu čl. 90. st. (1) tač. d) ZTVP i obavještava, putem obavijesti, lice iz stava (2) ovoga člana o zadovoljavanju i/ili nezadovoljavanju uslova predviđenih ZTVP i propisima Komisije.
(4) Lica koja ne postupe na način propisan ovim članom ne ispunjavaju uslove za održivost dozvole.

Član 8b.

(1) Uz obavijest iz stava (2) člana 8a., osim dokaza iz člana 90. st. (1) tač. d) ZTVP, je potrebno priložiti:
- izvod iz sudskog i drugog registra za pravno lice,
- popis Uprave i Nadzornog odbora pravog lica,
- popis lica koja sa namjeravanim stjecateljem čine skupinu povezanih lica u smislu člana 76. i člana 3. ZTVP,
- identifikacijski dokument za fizičko lice,
- biografiju za fizičko lice (namjeravanog stjecatelja), popis svih društava i njihovih adresa u kojima je bio ili je još uvijek uposlen, društava u kojima je bio i/ili je još uvijek član Uprave i Nadzornog odbora i društava u kojima ima udio/dionice,
- izvori sredstava za stjecanje udjela/dionica.
(2) Komisija može u svrhu utvrđivanja identiteta lica zatražiti i druge dokaze i može fizičko lice i predstavnika pravnog lica pozvati u prostorije Komisije na predstavljanje.

Član 8c.

Na banke koje obavljaju poslove iz člana 67. tač. a) do g) se ne primjenjuje član 8a. i član 8b.

Član 9.

(1) Profesionalni posrednik kojem je Komisija izdala dozvolu može obavljati samo poslove navedene u dozvoli.
(2) Profesionalni posrednik može obavljati i druge poslove koji se uobičajno obavljaju uz djelatnosti upisane u registar profesionalnog posrednika, u obimu i na način koji su potrebni za poslovanje, a ne predstavljaju obavljanje tih poslova kao redovne djelatnosti.

Član 10.

Profesionalni posrednik kojem je Komisija izdala dozvolu dužan je u svakom momentu ispunjavati uslove iz ZTVP-a i ovog Pravilnika, kao i ispunjavati sljedeće obaveze:
a) ovlaštenom predstavniku Komisije u svako doba na licu mjesta dati na pregled evidencije ili poslovne knjige (uključujući bilo koje od evidencija koje se nalaze kod drugih) ili ih na zahtjev dostaviti Komisiji;
b) najkasnije u roku od 7 dana obavijestiti Komisiju o svakoj promjeni podataka navedenih u zahtjevu za izdavanje dozvole.

Član 11.

Dozvola za obavljanje poslova