Na osnovu člana 191., člana 198. tačka v) i člana 201. stav 1. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 92/06, 34/09 i 30/12), člana 304. stav 1. tačka j) Zakona o privrednim društvima ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 127/08, 58/09 i 100/11) i člana 35. stav 1. tačka 15. Statuta Centralnog registra hartija od vrijednosti a.d. Banja Luka ("Službeni glasnik Republike Srpske", br. 71/11, 93/11 i 81/12), Upravni odbor Centralnog registra hartija od vrijednosti a.d. Banja Luka, na sjednici održanoj 27. decembra 2012. godine, donio je

PRAVILNIK

O OBRAČUNU, PORAVNANjU I PRENOSU HARTIJA OD VRIJEDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 11 od 13. februara 2013)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se obračun, poravnanje i prenos hartija od vrijednosti po osnovu poslova zaključenih na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, međusobni odnosi, prava i obaveze članova Centralnog registra i Centralnog registra u postupku poravnanja poslova zaključenih na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, te prenos hartija od vrijednosti po osnovu poslova zaključenih izvan berze ili drugog uređenog javnog tržišta, a koji se prijavljuju berzi.

Član 2.

Pojedini pojmovi koji su korišćeni u ovom pravilniku imaju sljedeće značenje:
"Komisija" je Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske.
"Centralna banka" je Centralna banka Bosne i Hercegovine.
"Berza" je berza ili drugo uređeno javno tržište, na kojima se organizovano trguje hartijama od vrijednosti, u skladu sa propisima.
"Berzanski posrednik" je pravno lice koje je u skladu sa propisima ovlašćeno od strane Komisije za poslovanje sa hartijama od vrijednosti.
"Centralni registar" je Centralni registar hartija od vrijednosti AD Banja Luka.
"Sistem Centralnog registra" je informacioni sistem i skup postupaka koji omogućavaju Centralnom registru preuzimanje podataka o pravima i obavezama članova Centralnog registra iz poslova zaključenih na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, te obračun, poravnanje i prenos hartija od vrijednosti na osnovu tih poslova.
"Osnovna uplata u garantni fond" su sredstva kojim član Centralnog registra solidarno odgovara za ispunjenje obaveza drugih članova Centralnog registra iz poslova zaključenih na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, a za koje Centralni registar vrši obračun i poravnanje novčanih obaveza.
"Dodatna uplata u garantni fond" su sredstva kojim član Centralnog registra odgovara za ispunjenje svojih obaveza iz poslova zaključenih na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu, a za koje Centralni registar vrši obračun i poravnanje novčanih obaveza.
"Član Centralnog registra" je pravno lice koje je primljeno u članstvo u sistemu obračuna, poravnanja i prenosa hartija od vrijednosti u Centralnom registru.
"Član prodavca" je član Centralnog registra koji na strani prodavca učestvuje u poravnanju pravnog posla prodaje hartija od vrijednosti.
"Član kupca" je član Centralnog registra koji na strani kupca učestvuje u poravnanju pravnog posla kupovine hartija od vrijednosti.
"Pravilnik o članstvu" je opšti akt Centralnog registra kojim se utvrđuju odnosi između Centralnog registra i članova, te međusobna prava i obaveze.
"Transakcija" je pravni posao prodaje ili kupovine hartija od vrijednosti, zaključen na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu između članova Centralnog registra.
"Dan T+0" je dan trgovanja, odnosno zaključenja pravnog posla prodaje ili kupovine hartija od vrijednosti na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu.
"Dan T+1", "Dan T+2" i "Dan T+3" su prvi, drugi i treći radni dan nakon dana trgovanja, odnosno zaključenja pravnog posla na berzi ili drugom uređenom javnom tržištu.
"Prenos" je prenos hartija od vrijednosti sa jednog računa na drugi račun.
"Račun vlasnika" je račun vlasnika hartija od vrijednosti koji otvara i vodi Centralni registar.
"Račun klijenta" je račun koji vlasniku hartija od vrijednosti u sistemu Centralnog registra otvara član Centralnog registra i preko kojeg se izvršavaju nalozi za prodaju / kupovinu hartija od vrijednosti.
"Račun za upravljanje portfeljom" je račun koji otvara član Centralnog registra vlasniku hartija od vrijednosti za kojeg obavlja poslove upravljanja portfeljom hartija od vrijednosti.
"Dilerski račun" je račun člana Centralnog registra preko kojeg član Centralnog registra zaključuje poslove prodaje / kupovine hartija od vrijednosti u svoje ime i za svoj račun.
"Kastodi račun" je račun koji u sistemu Centralnog registra otvara član Centralnog registra u skladu sa važećim propisima o kastodi poslovima.
"Zajednički račun" je prolazni račun člana Centralnog registra za koji se na berzi zaključuju, odnosno na koji se usmjeravaju poslovi za više klijenata u skladu sa važećim propisima i na koji se usmjeravaju transakcije koje se zbog greške ne mogu rasporediti na krajnjeg prodavca / kupca.
"Račun za prinudnu kupovinu/prodaju" je račun Centralnog registra u korist kojeg, odnosno na teret kojeg se prenose hartije od vrijednosti iz transakcija u kojima član Centralnog registra nije ispunio svoje obaveze.
"Račun za pozajmljivanje" je prolazni račun člana Centralnog registra koji se koristi u postupku pozajmljivanja hartija od vrijednosti.
"Blok posao" je transakcija zaključena izvan berze ili drugog uređenog javnog tržišta, neposredno između berzanskih posrednika pod uslovima koje propisuje Komisija i u skladu sa pravilima berze ili drugog uređenog javnog tržišta.

II- OBRAČUN I PORAVNANjE POSLOVA ZAKLjUČENIH NA BERZI

Član 3.

(1) Centralni registar vrši obračun i poravnanje hartija od vrijednosti i novčanih obaveza za poslove zaključene na berzi, osim za poslove kod kojih se novčane obaveze izvršavaju direktno između učesnika, a za koje Centralni registar pruža uslugu prenosa hartija od vrijednosti.
(2) Obračun je postupak pripremanja transakcije za poravnanje, odnosno postupak upoređivanja podataka o zaključenim pravnim poslovima sa hartijama od vrijednosti, izračunavanje obaveza za poravnanje i utvrđivanje roka izmirenja obaveza.
(3) Poravnanje znači izvršenje obaveza koje nastaju iz poslova zaključenih na berzi, odnosno prenos hartija od vrijednosti praćen prenosom novčanih sredstava.
(4) Poravnanje hartija od vrijednosti se vrši na bruto principu, odnosno na nivou krajnjeg prodavca i krajnjeg kupca.
(5) Poravnanje novca se vrši na neto principu, odnosno na nivou člana Centralnog registra.
(6) Poravnanje hartija od vrijednosti i novca po osnovu poslova zaključenih na berzi vrši se na dan T+3, osim u slučaju prinudne kupovine, odnosno prinudne prodaje za potrebe obračuna i poravnanja ili u drugim vanrednim situacijama.
(7) Vanrednom situacijom smatra se obustavljanje poravnanja po nalogu Komisije, prinudna kupovina i prodaja hartija od vrijednosti, kao i bilo koja druga situacija prouzrokovana neizvršenjem obaveza članova Centralnog registra u propisanom roku.

Član 4.

(1) Član Centralnog registra je dužan da osigura uslove za pravilno izvršenje svojih obaveza nastalih na osnovu poslova zaključenih na berzi, a na način određen ovim pravilnikom.
(2) Član Centralnog registra odgovoran je za kršenje svojih obaveza nastalih na osnovu poslova zaključenih na berzi.
(3) Član Centralnog registra odgovoran je u skladu sa ovim pravilnikom i za izvršenje obaveza drugih članova Centralnog registra nastalih na osnovu poslova zaključenih na berzi.
(4) Centralni registar preuzima ostvarivanje prava (prenos, odnosno preuzimanje potraživanja) i ispunjavanje obaveze (preuzimanje duga) svojih članova iz poslova zaključenih na berzi, u skladu sa ovim pravilnikom.
(5) Za obaveze iz prethodnog stava Centralni registar ne odgovara svojom imovinom.

Član 5.

Centralni registar vrši obračun i poravnanje poslova zaključenih na berzi, na osnovu izvještaja berze.

Član 6.

(1) Izvještaj berze je izvještaj o transakcijama koje su zaključene određenog dana trgovanja, a koji dostavlja berza u elektronskom zapisu najkasnije do 14:00 časova dana trgovanja (T+0).
(2) Izvještaj berze sadrži sljedeće podatke:
a) datum zaključenja transakcije,
b) oznaku hartije od