Na osnovu članova 48, 65 i 66 Zakona o papirima od vrijednosti ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH", brojevi: 15/03, 27/04, 42/04 i 28/07), člana 6 stava 2 tačke 1 i člana 7 Statuta Komisije za papire od vrijednosti u Brčko distriktu BiH ("Službeni glasnik Brčko distrikta BiH" broj: 10/04), Komisija za papire od vrijednosti u Brčko distriktu BiH na 76. (sedamdesetšestoj) sjednici održanoj 19. 6. 2008. godine, donijela je:

PRAVILNIK

O OBAVLjANjU POSLOVA SKRBNIKA I POSLOVA DEPOZITARA

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 37 od 18 septembra 2008)

POGLAVLjEI. OPĆE ODREDBE

Odjeljak A. Određivanje pojmova

(Sadržaj Pravilnika)

Član 1

Ovim pravilnikom propisuju se vrste poslova skrbnika, uslovi koje trebaju ispunjavati banke za obavljanje poslova skrbnika nad papirima od vrijednosti (u daljnjem tekstu: skrbnik), postupak izdavanja dozvole za obavljanje poslova skrbnika, postupak davanja saglasnosti na imenovanje lica koje će rukovoditi poslovima skrbnika, pravila poslovanja skrbnika, prava i obaveze skrbnika i njegovih klijenata, poslovanje skrbnika, sadržaj izvještaja o poslovanju skrbnika, izdavanje dozvole za skrbnika u drugim slučajevima, uslovi i način obavljanja poslova depozitara na tržištu papira od vrijednosti (u daljnjem tekstu: depozitar), izdavanje dozvola za obavljanje poslova depozitara, izdavanje dozvole za depozitara u drugim slučajevima, obustavljanje i oduzimanje dozvola za obavljanje poslova depozitara.

(Osnovni pojmovi)

Član 2

(1) Skrbnik, u smislu ovog pravilnika, jeste banka koja ima dozvolu Komisije za papire od vrijednosti u Brčko distriktu BiH (u daljnjem tekstu: Komisija) za obavljanje poslova skrbnika.
(2) Depozitar, u smislu ovog pravilnika, je banka koja ima dozvolu Komisije za obavljanje poslova depozitara.
(3) Skrbniku se izdaje dozvola Komisije za obavljanje poslova skrbnika ako ispunjava uslove propisane zakonima Brčko distrikta BiH i ovim pravilnikom.
(4) Depozitaru se izdaje dozvola Komisije za obavljanje poslova depozitara ako ispunjava uslove propisane zakonima Brčko distrikta BiH i ovim pravilnikom.
(5) Skrbnik obavlja poslove u skladu sa zakonima Brčko distrikta BiH, propisima Komisije i ugovorom o poslovima skrbnika zaključenim sa korisnikom usluga.
(6) Depozitar obavlja poslove u skladu sa zakonima Brčko distrikta BiH, propisima Komisije i ugovorom o poslovima depozitara zaključenim sa korisnikom usluga.
(7) Klijent, u smislu ovog pravilnika, je korisnik usluga skrbnika, odnosno korisnik usluga depozitara, odnosno društvo za upravljanje fondovima (u daljnjem tekstu: društvo) i fond, emitent papira od vrijednosti i profesionalni posrednik koji ima dozvolu za obavljanje brokerskih i dilerskih poslova (u daljnjem tekstu: profesionalni posrednik) kao korisnici usluga skrbnika ili depozitara.
(8) Fond je, u smislu odredaba ovog pravilnika, investicioni fond, uzajamni fond, (u daljnjem tekstu: Fond), u skladu sa zakonom kojim se regulišu način i uslovi njihovog osnivanja, te poslovanje.

POGLAVLjEII. POSLOVI SKRBNIKA

Odjeljak A. Poslovi skrbnika

(Vrste poslova skrbnika)

Član 3

Poslovi skrbnika u smislu ovog pravilnika su:
a) otvaranje i vođenje vlasničkog računa papira od vrijednosti u ime i za račun svojih klijenata - zakonitih imalaca papira od vrijednosti,
b) otvaranje i vođenje računa papira od vrijednosti u ime skrbnika, a za račun klijenata - zakonitih imalaca papira od vrijednosti odnosno u ime svojih klijenata koji nisu zakoniti imaoci tih papira, a za račun zakonitih imalaca tih papira (zbirni skrbnički račun),
c) izvršavanje naloga za prenos prava iz papira od vrijednosti i naloga za upis prava trećih lica na papirima od vrijednosti,
d) izvještavanje o isplati dividende, isplati kamata ili dospijeću ostalih instrumenata na naplatu,
e) obavještavanje o skupštinama emitenta i pravima vezanim za dionice i druge papire od vrijednosti koje su date na "staranje" skrbniku,
f) obavještavanje o zakonskim promjenama koje posredno ili neposredno utiču na izvještavanje klijenta o stanju papira od vrijednosti na skrbničkom računu,
g) zastupanje na godišnjim skupštinama dioničara,
h) pozajmljivanje papira od vrijednosti,
i) staranje o izvršenju poreznih obaveza svojih klijenata -zakonitih imalaca papira od vrijednosti,
j) upisivanje založnog prava na papirima od vrijednosti koje se nalaze na skrbničkom računu u korist trećih lica,
k) ostale usluge vezane za papire od vrijednosti, ostvarivanje prava i ispunjenje obaveza koje proizilaze iz papira od vrijednosti, dogovorene između klijenta i skrbnika, a koje nisu u suprotnosti sa zakonskim propisima.

Odjeljak B. Uslovi za obavljanje poslova skrbnika

(Uslovi za obavljanje poslova skrbnika)

Član 4

(1) Poslove skrbnika mogu obavljati banke kojima Komisija za papire od vrijednosti u Brčko distriktu BiH (u daljnjem tekstu: Komisija) rješenjem odobri da obavljaju poslove skrbnika iz ovog pravilnika.
(2) Banke mogu obavljati poslove skrbnika iz ovog pravilnika pod uslovom da za obavljanje tih poslova imaju poseban organizacioni dio.

(Ograničenja osnivanja organizacionog dijela i korištenja naziva)

Član 5

Banka koja nije dobila dozvolu za obavljanje poslova skrbnika ne može osnovati organizacioni dio za obavljanje poslova skrbnika, niti u pravnom prometu može koristiti naziv "skrbnik" ili riječi izvedenog značenja, osim ako to nije propisano drugim zakonom.

(Obaveznost članstva u centralnom registru)

Član 6

Banka može obavljati poslove skrbnika tek nakon prijema u članstvo u sistemu Centralnog registra papira od vrijednosti Brčko distrikta BiH (u daljnjem tekstu: Centralni registar).

(Posebne osposobljenosti kao uslovi za dobivanje dozvole)

Član 7

(1) Banka može obavljati poslove iz člana 3 ovog pravilnika ako ispunjava uslove koji se odnose na kadrovsku, organizacionu i tehničku osposobljenost, a posebno uslove kojima se obezbjeđuju:
a) organizacija i funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole poslovanja organizacionog dijela banke koji obavlja poslove skrbnika,
b) takva raspodjela zadataka i poslova kojom se izbjegavaju mogući sukobi interesa između klijenata skrbnika i zaposlenih, odnosno uprave te banke,
c) adekvatna zaštita povjerljivih informacija i podataka koji se odnose na klijente skrbnika od neovlaštenog korištenja i zloupotrebe.

(Kadrovska osposobljenost)

Član 8

(1) Banka je dužna da ima dovoljan broj zaposlenih odgovarajuće struke i iskustva kako bi mogla da obavlja poslove skrbnika.
(2) Zaposleni u organizacionom dijelu banke koja obavlja poslove skrbnika moraju biti upoznati sa sadržajem općeg akta iz člana 13 ovog pravilnika prije početka obavljanja poslova za tu banku.

(Davanje saglasnosti)

Član 9

(1) Komisija daje saglasnost na odluku nadležnog organa banke o imenovanju lica koje će rukovoditi poslovima skrbnika.
(2) Komisija daje saglasnost na opće akte banke kojima se reguliše poslovanje u organizacionom dijelu banke koji obavlja poslove skrbnika.

(Organizovanost informacionog sistema banke)

Član 10

Informacioni sistem banke mora biti organizovan na način kojim se obezbjeđuje tačnost i pouzdanost pri prikupljanju, unosu, obradi i upotrebi podataka kojima raspolaže organizacioni dio banke koji obavlja poslove skrbnika, tako da osigurava slijedeće:
a) da se unos u bazu podataka vrši samo ako je unos takvih podataka odobren na način utvrđen aktima banke koji se odnose na rad organizacionog dijela banke koji obavlja poslove skrbnika,
b) unos svih odobrenih