Na osnovu člana 11. tačka 9., člana 12. tačka 12. i 13., a u vezi sa članom 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", broj 39/98, 36/99 i 33/04), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine na 65. sjednici, održanoj dana 1. septembra 2005. godine, donijela je

PRAVILNIK

O OBAVLjANjU POSLOVA SKRBNIKA I DEPOZITARA NA TRŽIŠTU VRIJEDNOSNIH PAPIRA

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 55 od 14 septembra 2005, 71/06, 27/07, 3/08, 19/08)

GLAVAI- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom propisuju se uslovi i način obavljanja poslova skrbnika i depozitara, kao i uslovi i način sticanja i izdavanja dozvole bankama za obavljanje poslova skrbnika nad vrijednosnim papirima (u daljnjem tekstu: Skrbnik) i poslova depozitara na tržištu vrijednosnih papira (u daljnjem tekstu: Depozitar).

Član 2.

(1) Skrbnik, u smislu ovog pravilnika, je banka koja ima dozvolu Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Komisija) za obavljanje poslova Skrbnika.
(2) Depozitar, u smislu ovog pravilnika, je banka koja ima dozvolu Komisije za obavljanje poslova Depozitara.
(3) Skrbniku i Depozitaru se izdaje dozvola Komisije za obavljanje poslova Skrbnika i Depozitara ako ispunjava uslove propisane zakonom i ovim pravilnikom.
(4) Skrbnik i Depozitar obavljaju poslove u skladu sa zakonom, propisima Komisije i ugovorom o poslovima Skrbnika i/ili Depozitara zaključenog sa korisnikom usluga.
(5) Klijent, u smislu ovog pravilnika, je korisnik usluga Skrbnika, odnosno društvo za upravljanje fondovima (u daljnjem tekstu: Društvo) i fond, emitent vrijednosnih papira i profesionalni posrednik koji ima dozvolu za obavljanje brokerskih i dilerskih poslova (u daljnjem tekstu: profesionalni posrednik) kao korisnici usluga Depozitara.
(6) Fond je, u smislu odredaba ovog pravilnika, investicioni fond, uzajamni fond, te privatizacijski investicioni fond (u daljnjem tekstu: Fond), u skladu sa zakonom kojim se reguliše način i uslovi njihovog osnivanja, te poslovanje.

Član 3.

(1) Poslovi Skrbnika obuhvataju poslove sa vrijednosnim papirima u skladu sa odredbama ovog pravilnika.
(2) Poslovi Depozitara, u smislu odredaba ovog pravilnika, odnose se na:
a) poslove u emisiji vrijednosnih papira;
b) novčane transakcije po osnovu prometa vrijednosnih papira na sekundarnom tržištu;
c) poslove Depozitara investicionog Fonda.

Član 4.

(1) Skrbnik i/ili Depozitar ne može odbiti klijenta za zaključivanje ugovora o obavljanju poslova za koje je dobio dozvolu, izuzev u slučajevima predviđenim zakonom.
(2) Skrbnik i/ili Depozitar je dužan evidencije o klijentima iz skrbničkih poslova i poslova Depozitara, kao i dokumentaciju iz tih poslova čuvati i postupati sa istom u skladu sa propisima kojima se reguliše arhiviranje i arhivska građa, kao i drugim propisima.

GLAVAII- POSLOVI SKRBNIKA I DEPOZITARA

Odjeljak A. Poslovi Skrbnika

Član 5.

(1) Pod poslovima Skrbnika, u smislu odredaba ovog pravilnika, podrazumijeva se:
a) otvaranje i vođenje računa vrijednosnih papira kod Registra vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljnjem tekstu: Registar), u skladu sa zakonom, ovim pravilnikom i Pravilima Registra (u daljnjem tekstu: skrbnički račun);
b) postupanje prema nalozima klijenta za kupovinu i prodaju vrijednosnih papira, kao i obavještavanje klijenta o statusu transakcija u skladu sa odredbama ovog pravilnika;
c) obavještavanje klijenta o isplati dividende, isplati kamata i dospijeću vrijednosnih papira na naplatu;
d) prikupljanje prihoda pristiglih na ime vrijednosnih papira i sredstava, te raspolaganje istim isključivo prema instrukcijama klijenta;
e) praćenje svih korporativnih radnji vezanih za vrijednosne papire o kojima skrbi i obavještavanje klijenta o istim i događajima koji utiču na poslovanje emitenta;
f) obavještavanje o skupštinama emitenata i pravima vezanim za vrijednosne papire o kojima skrbi, kao i postupanje po uputama klijenta vezano za isto;
g) obavještavanje o zakonskim promjenama koje posredno ili neposredno utiču na prava klijenta ili njegova sredstva;
h) obavještavanje klijenta o stanju sredstava na njegovom računu kod Skrbnika;
i) pružanje usluge glasanja na skupštinama prema datim uputama od strane klijenta ili,
a) ako upute nisu date, u skladu sa razumnom prosudbom najboljeg interesa klijenta;
j) ostale usluge vezane za vrijednosne papire, instrumente tržišta novca i sredstva klijenta, u skladu sa zakonom, ovim pravilnikom, ugovorom sa klijentom i drugim propisima.

Član 5a.

(1) Skrbnički račun iz člana 5. tačke a) podrazumijeva:
a) otvaranje i vođenje računa vrijednosnih papira kod Registra u ime i za račun vlasnika vrijednosnih papira - klijenta (skrbnički račun na ime),
b) otvaranje i vođenje računa vrijednosnih papira kod Registra u svoje ime i za račun vlasnika vrijednosnih papira - klijenta odnosno u ime svojih klijenata koji nisu vlasnici tih vrijednosnih papira a za račun vlasnika (zbirni skrbnički račun).
(2) Način otvaranja i podvrste računa iz stava 1. ovoga člana će, svojim aktom, urediti Registar.

Član 6.

(1) Ugovorom o obavljanju poslova Skrbnika (u daljnjem tekstu: Ugovor) Skrbnik se obavezuje da će za račun klijenta obavljati poslove iz stava 2. ovog člana, na osnovu naloga klijenta a za određenu naknadu.
(2) Ugovorom iz stava 1. ovog člana uređuje se, naročito: poslovi iz člana 5. ovog pravilnika koje će vršiti Skrbnik za klijenta, vrijednosni papiri koji se povjeravaju na skrb odnosno koje klijent povjerava Skrbniku radi prodaje, vrijednosni papiri koje će skrbnik kupovati za klijenta, uslovi pod kojima klijent povjerava vrijednosne papire na skrb, visina provizije i osnovica za obračun i naplatu provizije, te druga međusobna prava i obaveze.
(3) Skrbnik je dužan sa klijentom zaključiti Ugovor prije prijema i izvršenja prvog naloga klijenta.
(4) Skrbnik obavlja poslove u skladu sa Ugovorom i datim nalozima od strane klijenata.

Član 7.

(1) Skrbnik je dužan za obavljanje poslova skrbnika donijeti opšte uslove poslovanja, koji predstavljaju sastavni dio Ugovora.
(2) Opšti uslovi poslovanja, kao i svaka izmjena i dopuna istih, mogu se primjenjivati nakon dobijanja saglasnosti Komisije.
(3) Ugovor zaključen na osnovu opštih uslova poslovanja na koje nije dobijena saglasnost Komisije ne proizvodi pravno dejstvo.
(4) Skrbnik je dužan klijentu osigurati uvid u opšte uslove poslovanja prije potpisivanja i u svakom momentu tokom važenja Ugovora.

Član 8.

Obavezni elementi opštih uslova poslovanja za obavljanje poslova skrbnika su:
a) opis poslova koje Skrbnik može vršiti za nalogodavca;
b) opis osnova i načina izvršenja poslova:
1) vrsta i sadržaj naloga koje klijent izdaje Skrbniku,
2) način dostave naloga,
3) način izvršenja naloga;
c) podaci neophodni za zaključenje Ugovora, kao i samo obavljanje poslova, a koje je klijent dužan osigurati Skrbniku;
d) navod odgovornosti klijenta za potpunost i tačnost podataka koje daje Skrbniku;
e) postupak, prava i obaveze Skrbnika i klijenta u slučaju nejasnog, nepotpunog, pogrešnog ili neblagovremenog naloga;
f) obaveza i način obavještavanja klijenta;
g) opis sistema evidentiranja podataka o klijentu i vrijednosnim papirima, kao i opis sistema zaštite tajnosti podataka;
h) navod mogućnosti uvida klijenta u stanje na računima koje vodi Skrbnik;
i) navod mogućnosti i opis načina promjene naloga;
j) navod mogućnosti i opis načina povlačenja naloga od