Na osnovu člana 11. tačka 9. i člana 12. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BiH", br. 39/98 i 36/99) u vezi sa članom 84. Zakona o vrijednosnim papirima ("Službene novine Federacije BiH", br. 39/98 i 36/99) i članom 31. Zakona o društvima za upravljanje fondovima i o investicionim fondovima ("Službene novine Federacije BiH", br. 41/98 i 36/99, 36/00 i 44/02), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, donosi

PRAVILNIK

O OBAVLjANjU POSLOVA DEPOZITARA ZA PRIVATIZACIJSKE INVESTICIONE FONDOVE

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 20 od 14 maja 2003, 30/04)

I- OPĆE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom uređuju se uslovi i način obavljanja poslova depozitara privatizacijskog investicionog fonda kao i način i uslovi sticanja i izdavanja dozvole bankama za obavljanje ovih poslova (u daljem tekstu: Depozitar).

Član 2.

Depozitar privatizacijskog investicionog fonda (u daljem tekstu: Fond) je banka koja posjeduje dozvolu Komisije za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: Komisija) za obavljanje poslova Depozitara.
Depozitar obavlja poslove u skladu sa zakonom, propisima Komisije i ugovorom o poslovima Depozitara (u daljem tekstu: Ugovor) zaključenog između društva za upravljanje privatizacijskim investicionim fondovima (u daljem tekstu: Društvo) i Depozitara.

II- POSLOVI DEPOZITARA

Član 3.

Banka čije je sjedište izvan teritorije Federacije Bosne i Hercegovine, pored uslova navedenih u stavu 3. ovog člana dužna je da, uz zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova Depozitara, priloži i dozvolu Agencije za bankarstvo Federacije Bosne i Hercegovine, propisanu Uputstvom za licenciranje i druge saglasnosti Agencije za bankarstvo Federacije Bosne i Hercegovine ("Službene novine Federacije BiH", broj 46/02) i dozvolu institucije koja je ovlaštena za izdavanje dozvole za obavljanje poslova Depozitara za privatizacijske investicione fondove.
Depozitar obavlja sljedeće poslove: upis i prijem uplata za dionice Fonda; izrada pismenog izvještaja o broju upisanih i uplaćenih dionica Fonda, najkasnije deset dana od isteka roka za upis i uplatu; drži finansijsku imovinu Fonda na računu Fonda; raspolaže imovinom Fonda u skladu sa nalozima društva, ili uputama brokerske kuće, koju je Društvo ovlastilo da radi za račun Fonda; utvrđuje stvarne troškove osnivanja Fonda; utvrđuje broj dionica Fonda koji će se emitovati po osnovu naknade troškova osnivanja Fonda i isplate dijela provizije za upravljanjem Fondom; utvrđuje stvarne troškove svake emisije dionica Fonda; obračunava neto vrijednost imovine Fonda i neto vrijednost imovine po dionici Fonda u skladu sa propisima Komisije; utvrđuje ispravnost svakog naloga Društva koji se odnosi na naknadu provizije i troškova upravljanja Fondom; distribuciju dividende.
Depozitar je dužan, u skladu sa odlukom skupštine Fonda i nalogom Društva, koji obavezno sadrži broj dionica, iznos dividende po dionici, datum utvrđivanja, datum upisa i datum isplate dividende, izvršiti prijenos ukupnog iznosa dividende sa gotovinskog računa Fonda kod Depozitara na račun za isplatu dividende kod Depozitara.
Na osnovu liste dioničara Fonda kod Registra, depozitar će izvršiti prijenos novca sa računa za isplaćivanje dividende kod Depozitara na račune dioničara Fonda kod banaka gdje imaju otvorene račune.
U skladu sa nalogom Društva, Depozitar će preuzeti dividendu (u novcu) i dodati je na račun Fonda kod Depozitara.

III- IZDAVANjE DOZVOLE DEPOZITARU

Član 4.

Dozvolu za obavljanje poslova Depozitara izdaje Komisija.
Banka podnosi Komisiji pisani zahtjev za izdavanje dozvole za obavljanje poslova Depozitara.
Uz zahtjev iz stava 2. ovog člana banka je dužna priložiti i dokaze o ispunjenju sljedećih uslova:
1. Da ima dozvolu za obavljanje unutrašnjeg platnog prometa - međubankarskih transakcija i certifikat o članstvu kod ovlaštene Agencije za osiguranje depozita.
2. Da ima uposlenu najmanje jednu osobu za obavljanje poslova utvrđivanja neto vrijednosti imovine Fonda, a koja ispunjava sljedeće uslove:
- da ima VSS ekonomskog smjera i
- tri godine radnog iskustva nakon sticanja stepena obrazovanja i to na finansijsko-računovodstvenim poslovima.
3. Da ima uposlenu najmanje jednu osobu za obavljanje poslova kontrolora koja ispunjava sljedeće uslove:
- da ima VSS ekonomskog smjera sa položenim ispitom za investicijskog savjetnika,
- tri godine radnog iskustva nakon sticanja stepena obrazovanja i to na finansijsko-računovodstvenim poslovima.
4. Da raspolaže kadrovima i opremom i ima pravila i procedure i mjere unutrašnje kontrole, neophodne za efikasno obavljanje poslova Depozitara, uključujući i mogućnost povezivanja sa Društvom, Registrom vrijednosnih papira u Federaciji Bosne i Hercegovine (u daljem tekstu: Registar) i drugim organizacijama po potrebi.
5. Da je izvršila uplatu novčane naknade za izdavanje dozvole prema važećoj Odluci o tarifi naknada.
6. Da ispunjava druge uslove koje utvrdi Komisija.

Član 5.

Po prijemu zahtjeva sa potpunom dokumentacijom, Komisija će odlučiti o izdavanju dozvole za obavljanje poslova depozitara.
Dozvolu iz stava 1. ovog člana Komisija izdaje na određeno vrijeme i to za razdoblje od dvije godine dana od dana izdavanja. Nakon isteka trajnosti dozvole Komisija će obnoviti dozvolu ukoliko joj Depozitar podnese pisani zahtjev za produženje dozvole i dostavi dokaze da nisu izmijenjene činjenice i podaci navedeni i utvrđeni u zahtjevu prilikom izdavanja dozvole i dokaz o uplati naknade za obnavljanje dozvole, a prema važećoj Odluci o tarifi naknada.
Ukoliko dođe do izmjena činjenica i podataka koji su navedeni u zahtjevu prilikom izdavanja dozvole, a u periodu važenja dozvole, Depozitar je dužan, za te izmjene, pisano zatražiti saglasnost Komisije.
Komisija može oduzeti dozvolu za obavljanje poslova depozitara, ako Depozitar ne ispunjava uslove i/ili ne obavlja poslove depozitara u skladu sa zakonom, ovim pravilnikom i propisima Komisije.
Odluke Komisije o izdavanju ili oduzimanju dozvole depozitaru objavljuju se na oglasnoj ploči Komisije.
: