Na osnovu člana 129. stav 3., člana 260. tačka a) i člana 301. tačka j) Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici održanoj 1. aprila 2010. godine, donijela je

PRAVILNIK

O OBAVLjANjU KASTODI POSLOVA

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 37 od 29. aprila 2010, 60/12, 5/13)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom utvrđuju se uslovi za obavljanje poslova kastodi banke, postupak izdavanja dozvole i saglasnosti za obavljanje kastodi poslova, poslovanje kastodi banke, pravila poslovanja kastodi banke, prava i obaveze kastodi banke i njenih klijenata, kao i druga pitanja od značaja za obavljanje kastodi poslova.

Član 2.

Odredbe ovog pravilnika shodno se primjenjuju na brokersko-dilersko društvo koje za obavljanje poslova iz člana 128. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon) dobije dozvolu Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija).

Član 3.

(1) "Kastodi banka" je banka koja obavlja kastodi poslove u posebnom organizacionom dijelu i koja ima dozvolu Komisije za obavljanje kastodi poslova.
(2) Organizacioni dio banke koji obavlja kastodi poslove ne može obavljati poslove iz člana 62. t. od a) do e) Zakona.
(3) Banka koja nije dobila dozvolu za obavljanje kastodi poslova ne može osnovati organizacioni dio za obavljanje kastodi poslova, niti u pravnom prometu može koristiti naziv "kastodi banka" ili riječi izvedenog značenja, osim ako to nije propisano drugim zakonom.
(4) Brokersko-dilersko društvo je obavezno imati poseban organizacioni dio za obavljanje kastodi poslova iz člana 128. Zakona, koje za klijenta obavlja kao korporativni agent.

Član 4.

Pod kastodi poslovima u smislu ovog pravilnika podrazumijevaju se poslovi iz člana 128. Zakona i poslovi depozitara investicionih fondova iz člana 53. Zakona o investicionim fondovima ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06).

Član 5.

Poslove iz člana 53. Zakona o investicionim fondovima (u daljem tekstu: poslovi depozitara) za investicioni fond koji je registrovan u Republici Srpskoj mogu da obavljaju samo kastodi banka sa sjedištem u Republici Srpskoj i Centralni registar hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Centralni registar), pod uslovom da za obavljanje tih poslova dobije dozvolu Komisije.

II- USLOVI ZA OBAVLjANjE KASTODI POSLOVA

1. Osnovne odredbe

Član 6.

(1) U skladu sa odredbom člana 132. Zakona, Komisija će izdati dozvolu za obavljanje kastodi poslova ako podnosilac zahtjeva ispunjava uslove propisane Zakonom u pogledu rukovođenja, kadrovske osposobljenosti, tehničke opremljenosti i organizacione osposobljenosti.
(2) Na postupak i uslove za davanje dozvole Centralnom registru za obavljanje poslova depozitara investicionih fondova shodno se primjenjuju odredbe ovog pravilnika o davanju dozvole kastodi banci.

Član 7.

U postupku rješavanja po zahtjevu podnosioca Komisija će vršiti ocjenu ispunjenosti posebnih uslova propisanih ovim pravilnikom, kojima se obezbjeđuju:
a) organizacija i funkcionisanje sistema unutrašnje kontrole;
b) takva raspodjela zadataka i poslova kojim se izbjegavaju mogući sukobi interesa između klijenata kastodi banke i zaposlenih, odnosno uprave te banke;
v) adekvatna zaštita povjerljivih informacija i podataka koji se odnose na klijente kastodi banke od neovlašćenog korišćenja i zloupotrebe.

2. Rukovođenje poslovima kastodi banke

Član 8.

Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu vođenja poslova kastodi banke podnosilac zahtjeva obavezan je da dostavi sljedeće podatke i dokumentaciju o rukovodiocu posebnog organizacionog dijela banke:
a) ime, prezime, jedinstveni matični broj i podatke za kontakt (adresa stanovanja, broj telefona, broj faksa,e-mailadresa),
b) ovjerenu kopiju diplome/uvjerenja o sticanju visoke stručne spreme,
v) ovjerenu kopiju radne knjižice na osnovu koje su vidljivi podaci o tri godine radnog iskustva u visokoj stručnoj spremi,
g) uvjerenje nadležnog organa da navedeno lice nije osuđivano za krivično djelo protiv privrede i platnog prometa, protiv službene dužnosti i za krivično djelo propisano Zakonom, za koje je nastupila pravna posljedica osude dok ta posljedica traje, koje ne može biti starije od 30 dana od dana izdavanja,
d) potpisanu izjavu, pod punom materijalnom i krivičnom odgovornošću, da navedeno lice nije zaposleno, niti je član uprave ili nadzornog odbora berzanskog posrednika, ovlašćene banke, društva za upravljanje investicionim fondom ili dobrovoljnim penzijskim fondom i sa njim povezanim licima.

Član 9.

Komisija daje saglasnost na imenovanje lica koje će rukovoditi poslovima kastodi banke.

3. Kadrovska osposobljenost

Član 10.

(1) Kastodi banka, za obavljanje kastodi poslova, mora imati zaposlena najmanje dva lica sa visokom stručnom spremom.
(2) Brokersko-dilersko društvo, koje za klijenta obavlja kastodi poslove kao korporativni agent, za obavljanje tih poslova mora imati zaposlena najmanje dva lica sa visokom stručnom spremom.
(3) Zaposleni u organizacionom dijelu koji obavlja kastodi poslove moraju biti upoznati sa sadržajem opšteg akta iz člana 25. ovog pravilnika.

Član 11.

(1) Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu kadrovske osposobljenosti smatra se:
a) kopija ugovora o radu na neodređeno vrijeme, potpisanog i ovjerenog od strane zaposlenih lica i ovlašćenog lica kastodi banke ili
b) potpisana i ovjerena izjava podnosioca zahtjeva da će zasnovati radni odnos na neodređeno vrijeme sa licima koja će obavljati poslove za koje se traži dozvola.
(2) Uz dokumentaciju iz prethodnog stava obavezno se prilaže ovjerena kopija diplome o stečenoj stručnoj spremi.

4. Tehnička opremljenost

Član 12.

Informacioni sistem kastodi banke koja za obavljanje kastodi poslova dobije dozvolu Komisije mora biti organizovan na način kojim se obezbjeđuje tačnost i pouzdanost pri prikupljanju, unosu, obradi i upotrebi podataka kojima raspolaže organizacioni dio koji obavlja kastodi poslove, tako da osigurava sljedeće kriterijume i principe:
a) da se unos u bazu podataka vrši samo ako je unos takvih podataka odobren na način utvrđen aktima banke koji se odnose na rad organizacionog dijela banke koji obavlja kastodi poslove;
b) unos svih odobrenih podataka u bazu podataka;
v) da pristup bazama podataka, mogućnost unosa, izmjene i upotrebe podataka imaju samo ovlašćena lica banke;
g) redovnu provjeru tačnosti podataka;
d) da izvodi iz baze podataka moraju imati datum i vrijeme sastavljanja i biti ovjereni od strane ovlaštenog lica banke;
đ) da kontinuitet rada informacionog sistema mora biti osiguran formiranjem sekundarne baze podataka;
e) da informacioni sistem mora imati rezervni izvor napajanja električnom energijom nezavisan od standardnog izvora kako bi se omogućio kontinuitet rada sistema;
ž) planovi i postupci za funkcionisanje informacionog sistema (računarske opreme, programa, aplikacije, baze podataka i telekomunikacije) za slučaj vanrednih okolnosti moraju biti utvrđeni aktima banke koji se odnose na rad organizacionog dijela banke za obavljanje kastodi poslova.

Član 13.

Kastodi banka koja za obavljanje kastodi poslova dobije dozvolu Komisije, obavezna je da:
a) ima računarsku opremu i programe koji obezbjeđuju funkcionisanje informacionog sistema u skladu sa članom 12. ovog pravilnika;
b) u skladu sa obimom svojih poslova, obezbijedi dovoljan broj kompjuterskih radnih stanica za obavljanje poslova koji se odnose na vođenje stanja na računima hartija od vrijednosti, prijema i izvršavanje naloga klijenata i obavljanje drugih kastodi poslova.

Član 14.

(1) Kao dokaz o ispunjenosti uslova u pogledu tehničke opremljenosti smatraju se:
a) dokaz o vlasništvu poslovnog prostora (originalni izvod iz odgovarajuće zemljišno-knjižne evidencije) ili ugovor o zakupu poslovnog prostora (potpisan i ovjeren kod nadležnog organa), pri čemu zakup ne može trajati kraće od pet godina;
b) dokaz da poslovni prostor omogućava fizički odvojeno obavljanje kastodi poslova i drugih poslova sa hartijama od vrijednosti, pri čemu brokersko-dilersko društvo mora obezbijediti posebne prostorije za