Na osnovu člana 91 stava 2, člana 108 stava 3 i člana 109 stava 4 Zakona o investicionim fondovima (Službeni glasnik Brčko distrikta BiH, broj 30/07), člana 65 stava 1 tačke 1 i člana 66 Zakona o papirima od vrijednosti (Službeni glasnik Brčko distrikta BiH, brojevi: 15/03, 27/04, 42/04 i 28/07 ), člana 6 stava 1 tačke 1 i člana 7 Statuta Komisije za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH (Službeni glasnik Brčko distrikta BiH, broj 10/04), Komisija za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH, na 80. (osamdesetoj) sjednici održanoj 21. 8. 2008. godine, donijela je:

PRAVILNIK

O OBAVEZNOM SADRŽAJU ZAHTJEVA ZA IZDAVANjE ODOBRENjA PROSPEKTA I SADRŽAJU PROSPEKTA OTVORENIH INVESTICIONIH FONDOVA S JAVNOM PONUDOM

(Objavljeno u "Sl. glasniku Brčko Distrikta", br. 44 od 20 novembra 2008)

Odjeljak A. Sadržaj pravilnika

(Sadržaj pravilnika)

Član 1

Ovim pravilnikom uređuju se:
a) obavezni sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja prospekta i prijava upisa otvorenog investicionog fonda s javnom ponudom (u daljnjem tekstu: fond) u registar fondova, a koje Komisiji podnosi ovlašteno društvo za upravljanje fondom,
b) obavezni sadržaj prospekta fonda koji se podnosi na odobrenje Komisiji,
c) dodatni podaci koji se podnose uz zahtjev za odobrenje i prijavu upisa fonda,
d) izmjene prospekta otvorenih investicionih fondova s javnom ponudom,
e) sadržaj zahtjeva za izmjenu,
f) postupak prije izmjene i
g) obavještavanje vlasnika udjela i Komisije za papire od vrijednosti Brčko distrikta BiH (u daljnjem tekstu: Komisija) o izmjenama prospekta.

Odjeljak B. Sadržaj zahtjeva, prijave za upis, prospekti, obavještenje vlasnika

(Sadržaj zahtjeva za izdavanje odobrenja i prijave za upis fonda)

Član 2

Zahtjev za izdavanje odobrenja i prijava upisa fonda u registar fondova, koje Komisiji u ime fonda podnosi ovlašteno društvo za upravljanje, pored dokumentacije i podataka navedenih u članu 91 stava 1 Zakona o investicionim fondovima (u daljnjem tekstu: zakon), moraju sadržavati:
a) izvod iz sudskog registra ovlaštenog društva za upravljanje, ne stariji od 7 dana od dana podnošenja zahtjeva,
b) izjavu ovjerenu od nadležnog organa o povezanim licima u smislu člana 2 Zakona (Prilog 1 - Izjava o povezanim licima fonda),
c) vlasničku strukturu ovlaštenog društva za upravljanje,
d) potvrdu o održavanju osnovnog kapitala ovlaštenog društva za upravljanje u skladu sa Pravilnikom o poslovanju društva za upravljanje investicionim fondovima,
e) izjavu ovlaštenog društva za upravljanje da je podnijelo sve finansijske izvještaje Komisiji u skladu s odredbama zakona i propisa donesenih na osnovu zakona,
f) izjavu članova uprave ovlaštenog društva za upravljanje da su odgovorni za istinitost, tačnost i potpunost podataka iz prospekta (prilog 2 - Izjava o podacima iz prospekta),
g) dokaz o uplaćenoj naknadi.

(Sadržaj prospekta fonda: Podaci o fondu)

Član 3

(1) Pored podataka navedenih u članu 104 stavu 2 Zakona, prospekt fonda u dijelu: Podaci o fondu mora da sadrži i