Na osnovu člana člana 260. stav 1. tačka a), člana 264. i člana 301. stav 1. tačka ž) Zakona o tržištu hartija od vrijednosti ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 92/06), Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske, na sjednici od 9. februara 2007. godine, donijela je

PRAVILNIK

O NADZORU NAD UČESNICIMA NA TRŽIŠTU HARTIJA OD VRIJEDNOSTI

(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 53 od 22. juna 2007, 118/08, 95/09, 39/11, 47/13)

I- OPŠTE ODREDBE

Član 1.

Ovim pravilnikom utvrđuju se način vršenja nadzora nad učesnicima na tržištu hartija od vrijednosti, postupak izdavanja naloga i preduzimanje mjera, kao i rokovi za njihovo otklanjanje, koje sprovodi Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija), u skladu sa odredbama Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon).

Član 2.

U smislu ovog pravilnika učesnicima na tržištu hartija od vrijednosti smatraju se:
a) emitenti hartija od vrijednosti;
b) prodavci i kupci ili drugi sticaoci hartija od vrijednosti u smislu odredaba Zakona;
v) investitori i institucionalni investitori;
g) berza i druga uređena javna tržišta;
d) Centralni registar hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Registar);
đ) berzanski posrednici;
e) kastodi banke;
ž) privatizacioni investicioni fondovi i investicioni fondovi (u daljem tekstu: fondovi);
z) društva za upravljanje fondovima, i) depozitari;
j) brokeri, investicioni savjetnici i investicioni menadžeri.

Član 3.

(1) Pod nadzorom u smislu ovog pravilnika podrazumijeva se nadzor nad obavljanjem poslova sa hartijama od vrijednosti učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, pravnih i / ili fizičkih lica direktno ili indirektno povezanih s njima kapitalom i / ili vođenjem poslova, a naročito kontrola:
a) primjene zakona i drugih propisa o emisiji hartija od vrijednosti;
b) primjene zakona i drugih propisa o prometu hartija od vrijednosti;
v) primjene zakona i drugih propisa u upravljanju fondovima od strane društava za upravljanje:
g) vođenja poslovnih knjiga, finansijskih i drugih izvještaja;
d) objavljivanja izvještaja i saopštenja koji se odnose na poslovanje i aktivnosti učesnika na tržištu hartija od vrijednosti iz člana 2. ovog pravilnika.
(2) Komisija vrši kontinuirani nadzor, redovne i vanredne kontrole.

Član 4.

Za ostvarivanje prava ovlašćenih lica Komisije prilikom sprovođenja nadzora nad poslovanjem učesnika na tržištu hartija od vrijednosti odgovoran je direktor nadziranog lica, a prilikom sprovođenja nadzora poslovanja fonda odgovoran je direktor društva za upravljanje fondom.

II- NAČIN VRŠENjA NADZORA

Član 5.

(1) Kontinuirani nadzor vrši se kontinuiranim praćenjem ponašanja učesnika na tržištu hartija od vrijednosti, proučavanjem stanja i kretanja na tržištu hartija od vrijednosti i analizom izvještaja i druge dokumentacije koju su učesnici na tržištu hartija od vrijednosti dužni da dostavljaju Komisiji ili javno objavljuju.
(2) Redovna kontrola vrši se u skladu sa Planom kontrole, za svaku godinu, koji usvaja Komisija.
(3) Vanredna kontrola vrši se po sopstvenoj inicijativi Komisije ili po prijavi o nedozvoljenom postupanju.

1. Kontinuirani nadzor

Član 6.

(1) U slučaju uočenih nezakonitosti i / ili nepravilnosti obavezno se sačinjava analiza slučaja, koja sadrži nalaz, mišljenje, prijedlog mjera, datum izrade analize i ime / prezime i potpis radnika koji je analizu sačinio.
(2) Nalaz sadrži podatke o nadziranom licu, detaljan opis činjenica u pogledu predmeta nadzora, izvore na osnovu kojih su činjenice utvrđene i druge relevantne podatke o analiziranom slučaju.
(3) Mišljenje sadrži pravnu kvalifikaciju uočenih nezakonitosti i / ili nepravilnosti u odnosu na konkretan propis, a u zavisnosti od predmeta nadzora i nadziranog lica.
(4) Prijedlog mjera sadrži jednu ili više kumulativno ili alternativno predloženih nadzornih mjera iz člana 265. stav 2., člana 266. i člana 267. stav 1. Zakona.
(5) U slučaju iz člana 267. stav 2. Zakona, prijedlog mjera sadrži i opis krivičnog djela ili prekršaja, kao i naznaku zakona kojim je takvo ponašanje propisano kao krivično djelo ili prekršaj.

Član 7.

(1) Analiza slučaja razmatra se na sjednici Komisije.
(2) U zavisnosti od ocjene nalaza i mišljenja, Komisija može:
a) usvojiti analizu bez preduzimanja nadzornih mjera, sa obrazloženjem takvog zaključka;
b) izreći jednu ili više predloženih nadzornih mjera, a u zavisnosti od predmeta nadzora i nadziranog lica;
v) pokrenuti vanredni nadzor;
g) donijeti zaključak kojim se nalaže dopuna nalaza, u cilju potpunog utvrđivanja činjeničnog stanja;
d) utvrditi drugačiju pravnu kvalifikaciju uočenih nezakonitosti i / ili nepravilnosti na osnovu koje može izreći jednu ili više nadzornih mjera, nezavisno od predloženih mjera;
e) konstatovati da u analiziranom slučaju ne postoje nezakonitosti i / ili nepravilnosti.
(3) Podaci o zaključcima i / ili mjerama Komisije unose se u analizu slučaja, u formi službene zabilješke, koja sadrži datum i broj sjednice na kojoj je analiza razmatrana, podatke iz stava 2. ovog člana, ime / prezime i potpis rukovodioca sektora u kojem je analiza sačinjena.