Na osnovu člana 12. stav 5. Zakona o sprečavanju pranja novca ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 52/01) i člana 70. stav 3. Zakona o državnoj upravi ("Službeni glasnik Republike Srpske", broj 11/94), ministar finansija donosi
PRAVILNIK
O NAČINU I ROKOVIMA OBAVEŠTAVANjA ODELjENjA ZA SPREČAVANjE PRANjA NOVCA, TE NAČINU VOĐENjA POPISA PRIKUPLjENIH PODATAKA
(Objavljen u "Sl. glasniku RS", br. 15 od 25. marta 2002)
I- UVODNA ODREDBA
Član 1.
Ovim pravilnikom propisuje se način i rokovi obaveštavanja Odeljenja za sprečavanje pranja novca (u daljem tekstu: Odeljenje), ta način vođenja popisa prikupljenih podataka iz čl. 6, 8. i 10. Zakona o sprečavanju pranja novca (u daljem tekstu: Zakon) kod obveznika iz člana 5. Zakona.
II- NAČIN I ROKOVI OBAVEŠTAVANjA ODELjENjA
Član 2.
Obveznici iz člana 5. Zakona putem ovlašćenog lica obaveštavaju Odeljenje o svim transakcijama iz člana 6. st. 2, 3. i 4. Zakona popunjavanjem obrazaca određenih ovim pravilnikom putem telefaksa, običnom ili preporučenom poštom, kurirom ili prenosom podataka pomoću računara.
Član 3.
Putem telefona ili telefaksa Odeljenju se dostavljaju samo podaci o transakcijama kod kojih postoji sumnja da se radi o pranju novca i to samo ako transakcije još nisu bile obavljene, a njihova priroda ne omogućava odlaganje.
U slučajevima iz stava 1. ovog člana obveznici moraju odmah kada im okolnosti to dopuštaju Odeljenju poslati podatke i na jedan od ostalih načina predviđenih u članu 2., a u obliku propisanom članom 8. ovog pravilnika.
Odeljenje potvrđuje prijem podataka iz prethodnog stava ovog člana u pisanom obliku ili prenosom podataka pomoću računara.
Član 4.
Obveznici obaveštavaju Odeljenje o transakcijama koje se obavljaju gotovim novcem, stranom valutom, vrednosnim papirima, plemenitim metalima i drugim kamenjem ako je vrednost transakcije 30.000 KM ili veća, putem telefaksa, kurira, poštom ili prenosom podataka računarom.
Društva za osiguranje obaveštavaju Odeljenje kada se radi o poslovima životnog osiguranja ako godišnji zbir premija za životno osiguranje ugovarača osiguranja prelazi 30.000 KM putem telefaksa, kurira, poštom ili prenosom podataka računarom.
Član 5.
Svaki prenos podataka Odeljenju pomoću računara mora biti zaštićen tako da je osigurana neprepoznatljivost podataka tokom njihovog prenosa.
Član 6.
Obveznici obaveštavaju Odeljenje u rokovima propisanim Zakonom.
Obveznici odmah obaveštavaju Odeljenje o transakcijama koje odbiju da obave u skladu sa članom 11. stav 2. Zakona, a najkasnije u roku od tri dana od dana odbijanja obavljanja transakcija.
U slučaju da obveznik nije u mogućnosti da obavesti Odeljenje u propisanom roku, od Odeljenja mora dobiti saglasnost za produženje roka, o čemu obveznik i Odeljenje sačinjavaju službenu zabelešku.
III- OBRASCI ZA OBAVEŠTAVANjE
Član 7.
Obveznici obaveštavaju Odeljenje na sledećim obrascima:
- O-1 - Obrazac - popunjava stranka,
- O-1 - Prilog,
- O-2 - Obrazac - popunjava obveznik.
Navedeni obrasci popunjavaju se u dva primerka. Original obrasca dostavlja se Odeljenju, a kopija primerka ostaje stranci, odnosno obvezniku.
Član 8.
Obveznici obaveštavaju Odeljenje na obrascima iz člana 7. ovog pravilnika, pri čemu se pridržavaju priloženih napomena uz obrasce.
Društva za osiguranje obaveštavaju Odeljenje na obrascu koji sadrži sve potrebne podatke određene Zakonom.
Kod prenosa podataka računarom obveznici obaveštavaju Odeljenje u obliku koji odredi Odeljenje, osim u slučajevima iz člana 3. stav 1. ovog pravilnika.
Član 9.
Dimenzije obrazaca, raspored elemenata, dimenzije prostora za upisivanje brojnih i slovnih elemenata i tekst na obrascima moraju biti usaglašeni s odredbama ovog pravilnika.
Ministarstvo finansija ovlašćuje štampariju za štampanje obrazaca iz člana 7. ovog pravilnika.
IV- ODREĐIVANjE OVLAŠĆENOG LICA I UNUTRAŠNjI NADZOR KOD OBVEZNIKA
Ovlašćeno lice
Član 10.
Ovlašćeno lice je radnik koga je obveznik zadužio za sprovođenje Zakona.
Obveznik koji je podeljen u više organizacijskih jedinica može imati jedno ili više ovlašćenih lica.
Ovlašćeno lice ima zamenika, koji zamenjuje ovlašćeno lice u vreme njegove odsutnosti.
Položaj ovlašćenog lica i njegovog zamenika, te njihova ovlašćenja i odgovornosti u vezi sa obavljanjem poslova određena su Zakonom, ovim pravilnikom i opštim aktom obveznika.
Obveznik je dužan da odredi ovlašćeno lice i zamenika najkasnije za 30 dana od dana stupanja na snagu ovog pravilnika. Ukoliko obveznik ne odredi ovlašćeno lice istim se smatra odgovorno lice obveznika prema osnivačkom aktu, odnosno statutu.
Član 11.
Dužnosti obveznika prema ovlašćenom licu su sledeće:
- obveznik ovlašćenom licu na njegov zahtev omogućuje pristup svim dokumentima i informacijama potrebnim za obavljanje njegovog rada;
- obveznik osigurava da ovlašćeno lice u vreme njegove odsutnosti zamenjuje zamenik;
- obveznik, koji je podeljen u više organizacionih jedinica ovlašćenim licima u organizacionim jedinicama i sedištu, osigurava tehničke i druge uslove za redovno komuniciranje i izmenu podataka;
- obveznik o svom trošku ovlašćenom licu osigurava stručno osposobljavanje u vezi s otkrivanjem i sprečavanjem pranja novca.
Unutrašnji nadzor
Član 12.
Za uspostavljanje i organizovanje unutrašnjeg nadzora odgovoran je obveznik. Svrha nadzora je uočavanje i sprečavanje grešaka u sprovođenju Zakona i poboljšanje unutrašnjeg sistema otkrivanja sumnjivih transakcija.
Član 13.
Postupke, rokove i način sprovođenja unutrašnjeg nadzora određuje obveznik opštim aktom uz poštovanje zakonskih odredbi i ovog pravilnika.
Član 14.
Obveznik u svom opštem aktu određuje i zadatke radnika pri otkrivanju sumnjivih transakcija, postupke u slučaju otkrivanja sumnjivih transakcija, način stručnog osposobljavanja radnika i izveštavanje obveznika u vezi sa sprečavanjem i otkrivanjem pranja novca.
V- NAČIN VOĐENjA POPISA O PRIKUPLjENIM PODACIMA
Član 15.
Podatke o transakcijama iz čl. 6, 8. i 10. Zakona, obveznik čuva po hronološkom redu i na način koji omogućava njihov zadovoljavajući nadzor.
Član 16.
Podatke o sumnjivim transakcijama obveznik vodi u izdvojenim evidencijama.
Član 17.
Način čuvanja podataka, što uključuje i mesto za čuvanje, određuje obveznik u svom opštem aktu.
Član 18.
Podaci se čuvaju na način koji omogućava pregled tokom perioda određenog za čuvanje podataka prema članu 19. Zakona.
Član 19.
Svi podaci prikupljeni na osnovu Zakona su službena tajna i mogu se koristiti samo za propisane namene.
Obveznik u svom opštem aktu određuje stepen tajnosti podataka što ih dobija, čuva i dostavlja Odeljenju u skladu sa Zakonom. Pristup tim podacima je ograničen.
VI- PRELAZNE I ZAVRŠNE ODREDBE
Član 20.
Uputstva za sprovođenje ovog pravilnika daje Odeljenje.
Član 21.
Obveznici će uskladiti svoje opšte akte s ovim pravilnikom do 1. maja 2002. godine.
Član 22.
Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana