Na osnovu člana 11. tč. 9., člana 12. tč. 13. a u vezi člana 13. Zakona o Komisiji za vrijednosne papire ("Službene novine Federacije BH", broj 39/98, 36/99 i 33/04) i čl. 76a. i 140a. Zakona o tržištu vrijednosnih papira ("Službene novine Federacije BiH", broj 85/08 i 109/12), Komisija za vrijednosne papire Federacije Bosne i Hercegovine, na 371. sjednici održanoj dana 18.06.2013. godine, donijela je

PRAVILNIK

O KVALIFICIRANIM UDJELIMA UČESNIKA NA TRŽIŠTU VRIJEDNOSNIH PAPIRA

(Objavljeno u "Sl. novine FBiH", br. 53 od 10 jula 2013)

Član 1.

Ovim Pravilnikom se propisuju kriteriji za procjenu zahtjeva i dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev za davanje saglasnosti za sticanje kvalificiranog udjela kod profesionalnih posrednika i berze.

Član 2.

Pod ovlaštenim učesnicima na tržištu vrijednosnih papira (u daljem tekstu: ovlašteni učesnici), u smislu odredaba ovoga Pravilnika se podrazumijevaju profesionalni posrednici iz čl. 69. st. (1) Zakona o tržištu vrijednosnih papira (u daljem tekstu: ZTVP) i burza.

Član 3.

(1) Pravno i/ili fizičko lice ili više njih kada su povezani na način iz čl. 3. ZTVP (djeluju zajednički) i kada namjerava/ju (u daljem tekstu: namjeravani sticatelj) steći odnosno uvećati udjel u temeljnom kapitalu ovlaštenog učesnika tako da procenat udjela/dionica dostigne iznos određen čl. 76a. st. (1) ZTVP, obavezno je Komisiji za vrijednosne papire Federacije BiH (u daljem tekstu: Komisija), podnijeti zahtjev za davanje saglasnosti za sticanje kvalificiranog udjela u osnovnom kapitalu.
(2) Zahtjev za saglasnost se podnosi na obrascu uz koji se obavezno prilaže dokumentacija propisana ovim Pravilnikom.
(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahtjev podnosi se u originalu ili ovjerenoj kopiji i ne može biti starija od šest mjeseci prije datuma podnošenja zahtjeva.
(4) Strana pravna i fizička lica dostavljaju propisno ovjerenu dokumentaciju u originalu i prevodu sačinjenu od ovlaštenog sudskog tumača za prevod.
(5) Obrasci koji se navode u ovom Pravilniku (izjava za pravno lice - kvalificirani udio kod ovlaštenog učesnika i izjava za fizičko lice - kvalificirani udio kod ovlaštenog učesnika - u daljem tekstu: izjava) dostavljaju se Komisiji u pisanom obliku i moraju biti popunjeni čitljivo, bez naknadnog prepravljanja i notarski ovjereni.

Član 4.

(1) Uz zahtjev za sticanje kvalificiranog udjela namjeravani sticatelj pravno lice prilaže:
a) aktuelni izvod iz sudskog i/ili drugog registra u originalu ili ovjerenoj kopiji;
b) popis Uprave i Nadzornog odbora namjeravanog sticatelja - u izjavi;
c) popis osnivača namjeravanog sticatelja sa 30% i više udjela/dionica i popis fizičkih lica i/ili pravnih lica koje izravno ili neizravno kontrolišu osnivača namjeravanoga sticatelja - u izjavi;
d) popis lica koje sa namjeravanim sticateljem čine povezana lica u smislu člana 76. ZTVP i opis načina povezanosti (za profesionalne posrednike) - u izjavi;
e) popis lica sa identifikacijskim podacima koja sa namjeravanim sticateljem čine skupinu povezanih lica iz čl. 3. st. (1) ovoga Pravilnika i opis načina povezanosti - u izjavi;
f) finansijski izvještaj i revizorski izvještaj za zadnju poslovnu godinu ako je namjeravam sticatelj obveznik revizije i polugodišnji izvještaj za tekuću godinu ako je zahtjev podnesen nakon 31.08. tekuće godine;
g) izjavu da nije pokrenut ili otvoren stečajni postupak nad imovinom namjeravanog sticatelja i nad imovinom njegovog osnivača (pravno lice) koji je vlasnik 50% i više osnovnog kapitala (u obrascu izjave);
h) dokaz da protiv namjeravanog sticatelja i članova organa namjeravanoga sticatelja nisu izrečene mjere sigurnosti zabrane obavljanja poslova s vrijednosnim papirima koje su još na snazi ili nisu nastupile, odnosno više ne traju pravne posljedice osude koje se odnose na prestanak odnosno zabranu obavljanja poslova ti prometu s vrijednosnim papirima;
i) na odgovarajući način popunjen obrazac (izjava za pravno lice - kvalificirani udio kod ovlaštenog učesnika) koji čini sastavni dio ovoga Pravilnika i koji je objavljen na internet stranici Komisije.
(2) Uz zahtjev za sticanje kvalificiranog udjela namjeravam sticatelj fizičko lice prilaže:
a) identifikacijski dokument (lična karta/pasoš) i dokaz o adresi prebivališta i boravišta (ako ima boravište) u ovjerenoj kopiji;
b) životopis koji uključuje popis svih društava i njihovih adresa u kojima je bio ili je još uvijek uposlen, društava u kojima je bio i/ili je još uvijek član Uprave i Nadzornog odbora i društava u kojima ima ili je imao udio/dionice - u izjavi;
c) popis lica koje sa namjeravanim sticateljem čine povezana lica u smislu člana 76. ZTVP i opis načina povezanosti (profesionalni posrednik) - u izjavi;
d) popis lica sa identifikacijskim podacima koje sa namjeravanim sticateljem čine skupinu povezanih lica iz čl. 3. st. (1) ovoga Pravilnika i opis načina povezanosti - u izjavi;
e) dokaz da protiv namjeravanog sticatelja nije podignuta optužnica ili izrečena nepravomoćna osuđujuća presuda u BiH ili drugoj državi za krivična djela protiv privrede, poslovanja i sigurnosti platnog prometa, imovine, pravosuđa, platnog prometa, podmićivanja i službene i druge odgovorne dužnosti, krivična djela iz ZTVP;
f) dokaz da namjeravanom sticatelju nije izrečena pravomoćna osuđujuća presuda za krivična djela iz tč. e) ovoga st. odnosno da više ne traju pravne posljedice osude za ta krivična djela;
g) dokaz da protiv namjeravanog sticatelja nije izrečena mjera sigurnosti u vezi s vršenjem poslova s vrijednosnim papirima koja je još na snazi ili nije nastupila;
h) na odgovarajući način popunjen obrazac (izjava za fizičko lice - kvalificirani udio kod ovlaštenog učesnika) koji čini sastavni dio ovoga Pravilnika i koji je objavljen na internet stranici Komisije.
(3) Zahtjev iz st. (1) i (2) ovoga člana se podnosi na obrazcu koji je objavljen na